創新視角下科技人才評價政策演進與實施

唐 玫,高夢瀟,朱若星,閆二開

(西北工業大學 圖書館,陜西 西安 710072)

0 引言

知識經濟時代,人才成為推動經濟社會發展的核心力量,通過凝聚知識、技術、創新、創意等,形成顯性或隱性人力資本以增強國家競爭力。人才戰略的實施落地,人才是基礎、人才評價是“指揮棒”。科技人才主要指從事系統性科學技術知識產生、促進、傳播和應用活動的人才[1]。完善科技人才評價機制,可以培養建設高水平科技人才隊伍,營造良好的科研生態。我國人才評價工作歷史悠久,近年來,科技人才評價改革方面已做了大量創新性頂層設計工作,從2002年中共中央、國務院發布的《2002—2005年全國人才隊伍建設規劃綱要)》[2]到2022年科技部等八部門聯合發布的《關于開展科技人才評價改革試點的工作方案》[3],從粗略到細分、從整體到多元、從全行業到各行業,為科技人才評價工作厘清了思路,指明了方向。然而,當前依舊存在科技人才評價創新不足、“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”現象嚴重、科技人才評價機制不夠完善、評價指標尚未標準化以及評價對象分類尚不明確的痛點。隨著大數據時代的來臨,在數據量巨大、數據類型多樣、人才多源異構信息可實時獲取的情況下,如何在“破四唯”的背景下建立健全科技人才評價體系、完善科技人才評價機制、制定科技人才評價及同行評議標準以制定穩固長期的科技人才評價制度,對高水平科技人才隊伍建設以及促進國家科技人才隊伍質量提升至關重要。本文以科技創新為視角,首先梳理近年來國家層面出臺的關于科技人才評價的代表性政策文件,并對其進行歷史演進分析,然后探討了當前我國對于科技人才評價的實施現狀,以期為創新科技人才評價工作提供依據與參考。

1 科技人才評價政策演進

1.1 國外科技人才評價相關政策

國外在人才評價領域中比較突出的是德國、日本和美國。美國的人才評估制度始于大學建立的初期,隨著第三方評估在公共政策績效方面的應用,人才第三方評估也得到快速發展。美國建立了“科技教育優先發展戰略”,頒布一系列人才政策,以吸引更多的科技人才[4]。德國在20世紀80年代時就已經建立有關科研人員、小組、計劃等方面的評估工作,主要集中體現在對軍事化人才的評價選拔[5],而后在高等教育選拔方面也得到應用。日本實施“科技立國”戰略計劃,對科技發展大力扶植,其間頒布實施了《國家研究開發評價實施辦法大綱指針》《科學技術人員培養擴充計劃》等一系列政策,推動了日本研究評價體制的建設。

1.2 我國科技人才評價政策與演進

縱觀科技人才評價歷史,我國從20世紀中葉新中國成立初期已然有相關研究。蕭鳴政等[6]認為經過了漫長的“探索發展期”“撥亂反正恢復期”“快速成長期”,自21世紀初,人才評價進入“科學發展期”和“機制發展期”。在此基礎上,本文為順應創新發展階段的人才工作需求,主要探討近20年間“科學發展期”和“機制發展期”的科技人才評價政策演進。相關代表性政策文件如表1所示。

表1 近20年我國科技人才評價代表性政策文件

(1)第一階段:初具制度(2002—2005年)。20世紀初期,我國尚未明確出臺針對科技人才評價的政策。2002年,中共中央、國務院出臺《2002—2005年全國人才隊伍建設規劃綱要》,為新時期人才隊伍建設提出規劃。這一階段政策文本關鍵詞為“制度”(48次)、“培養”(37次)、“隊伍建設”(19次)、“機制”(16次)、“吸引”(10次)以及“引進”(6次),表明該階段政策關注人才隊伍建設與培養、招攬與引育過程中的制度及機制建設;“評價”一詞僅出現3次。這一階段人才工作重點為人才隊伍的建設,包括提升各類專業技術人才體量、西部人才開發計劃、招攬和引進海外人才等。2003年國務院下發《中共中央國務院關于進一步加強人才工作的決定》,提出人才強國戰略。在此基礎上面向科技人才,首次簡要提出須克服重學歷、資歷,輕能力、業績的傾向,由品德、知識、能力等要素構成各類人才評價指標體系。

(2)第二階段:形成機制(2010—2015年)。在人才強國戰略實施基礎上,2010年國務院下發《國家中長期人才發展規劃綱要(2010—2020年)》,這是我國第一份中長期人才工作政策文件。隨著文件針對高層次創新型人才缺乏、人才創新創業能力不強、人才結構和布局不盡合理等問題的深入剖析與策略引導,科技人才發展政策進入創新發展階段。這一階段政策文本關鍵詞中,“創新”(88次)、“科技”(51次)、“科研”(37次)、“高層次”(26次)、“人才評價”(13次)、“緊缺”(12次)均表明人才政策從制度和機制建設階段過渡到創新型、高層次科研任務和人才需求驅動階段,形成了具有針對性的人才評價發現機制,人才評價工作的重要性逐漸凸顯。文件指出,人才評價要以品德、能力和業績為導向,建立各類人才能力素質標準,分行業制定人才評價標準,并強調在制定標準時須克服唯學歷、唯論文傾向。

(3)第三階段:細化制度(2016—2018年)。2016年中共中央下發《關于深化人才發展體制機制改革的意見》,明確未來將構建科學規范、開放包容、運行高效的人才發展治理體系,并形成具有國際競爭力的人才制度優勢。這一時期文本關鍵詞為“創新”(37次)、“評價”(26次)、“市場”(15次)、“科學”(14次)、“流動”(14次)、“考核”(7次)。將以往人才評價政策中較為粗放的標準進一步細化,突出市場導向和分類實施,強調需要根據不同領域和行業特點,對科研機構學術人員和專業性人才需要分類實施人才評價策略。2018年《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》出臺,明確項目評審、人才評估、機構評估建立分類評價指標體系和評價程序規范。分類評價原則為:基礎前沿性研究以同行評議為主;社會性研究以社會評價為主;技術開發類評價則以市場導向和第三方評價為主。這一階段我國針對科技人才的評價制度逐漸較前期發展更為細化,向著專業化、科學化、市場化發展。同期,人才評價政策從國家層面下沉到省市級層面,各地紛紛出臺可實施的省市級人才評價政策,如福建省委、山西省委、安徽省委等均印發了《關于深化人才發展體制機制改革的實施意見》,人才評價工作逐漸落地化、下沉化。

(4)第四階段:多元評價(2018—2022年)。2018年相繼出臺《關于分類推進人才評價機制改革的指導意見》(以下簡稱《意見》)和《關于優化科研管理提升科研績效若干措施》(以下簡稱《措施》)的通知,《意見》中關鍵詞“人才評價”共出現58次,“創新”(27次)、“分類”(16次)、“體系”(13次)、“科技”(12次)、“領域”(7次)、“多元”(5次)再次強調人才分類評價,將科技人才分類劃分為基礎研究型人才、應用研究型人才和技術開發型人才,并劃分了科技人才、哲學社會科學人才和文化藝術人才等5類重點領域人才分類,明確須開發使用對應的評價原則和評價辦法。同時為了盡可能減輕人才負擔,提出人才評價與項目評審、機構評估須有機銜接。“破四唯”背景下,《措施》進一步完善科技人才評價激勵制度,開展“唯論文、唯職稱、唯學歷”問題集中清理,創建以創新質量、貢獻和價值為導向的評價體系。2022年9月,科技部等八部門聯合發布《關于開展科技人才評價改革試點的工作方案》(以下簡稱《方案》)。《方案》中關鍵詞多為“科技”(58次)、“創新”(22次)、“指標”(12次)、“實施”(11次)、“分類”(4次),更重要的,科技部會同教育部、工業和信息化部等八部門作為協同印發主體,明確了一批科研院所、高校及地方納入試點名單。科技人才評價政策逐漸創新化、完善化、精細化和多元化。

2 科技人才評價工作實施

2.1 國外科技人才評價工作實施

美國人才評價方法多為定性的同行評議法,注重科研人員發展潛力,不完全依賴學術論文及科研項目數量。19世紀80年代,以高爾頓、卡特爾為代表人物開創了人員測評的先河[5]。綜合指標法、人才測評法、神經網絡學習等方法應運而生。德國自2011年出臺《科研成果評級與監督的建議》政策文件以來,已建立較為完善的體系,評價標準包含專業技能知識、團隊合作、實踐經驗及終身學習等要素,多采用同行評議方式。日本在人才評價的具體實踐中,多采用科學計量學和文獻計量學的方法和指標,著重體現在企業管理領域[7],由大阪大學三峪教授所創立的PM法至今仍發揮著重要作用,同時人才評價覆蓋的范圍也極為廣泛。我國人才評價制度自20世紀80年代以來學習并引進了國外的先進評價方法,推動了中國科技人才政策評估工作進一步開展,大量研究人員投身科技人才評價工作中,評估方法逐漸趨向定性與定量方法相結合[8]。

2.2 我國科技人才評價工作實施

當前,我國在一系列政策的指導和支持下,從國家到地方,從科研院所到企事業單位,從全行業到各行各業,科技人才評價工作進入“破四唯”和“立新標”的創新階段。本文從評價要素角度分析探索了科技人才評價工作實施現狀。

(1)評價主體。發起評價行為并獲取評價結果的主體即為評價主體。現階段評價主體主要完成科技人才評價工作,制定評價方案、劃定評價標準、保障評價標準及構建評價指標等。主要根據科技人才所屬機構,分為政府、高校、企事業單位、科研院所以及受委托的第三方評價機構等,其中以高校、企事業單位和科研院所的科技人才評價工作最為顯著。

(2)評價客體。接受評價的對象即為評價客體,在本研究中指各類被評價的科技人才。現階段評價客體基本按照兩個思路進行分類[13]:一是根據成才主體研究領域(社會分工)進行橫向分類,分為基礎研究人才、工程技術人才等;二是根據成才主體縱向分層,分為杰出人才、領軍人才、拔尖人才和一般人才等。

(3)評價標準。評價標準即科技人才評價過程應遵循的統一原則或準則。針對不同評價客體具有不同的細則,但主要原則均應遵守科學性原則、一致性原則、公平公開公正原則及實用性原則[14],同時以“破四唯”為牽引,以科技人才的創新能力、質量、貢獻與績效為評價導向,構建評價標準。

(4)評價工具。科技人才評價以同行評議作為基礎,采用主觀評價與客觀評價相結合、定性與定量相結合的評價手段構建評價體系。針對科技人才同行評議這一核心基礎,我國目前正在探索與推進科技人才評價專家庫和各類型各層次人才評價數據平臺的建設;主觀評價方法有德爾菲法、問卷調查法、專家訪談法等;客觀評價方法則發展出大數據挖掘、模糊綜合評價法、層次分析法、主成分分析法及其相互結合方法等。

(5)評價指標。評價指標即用于評估考察科技人才培養質量的統計指標。根據評價主體與評價客體的要求,指標體系建設并非一蹴而就、單一不變的,而需要在不同的評價活動中發展出多層級、多類型的指標。如準則層指標多設立思想品德、創新性、質量、社會貢獻等;指標層指標則明確且具體,如工作紀律、思想品德、代課數量、發表SCIE論文數量、專利轉讓次數等。

2.3 局限性

當前,科技人才評價工作針對評價主體、評價客體、評價標準、評價工具和評價指標等主要評價元素的研究都得到創新發展,但依然有部分不足:評價主體分而治之,尚沒有打通評價渠道、實現協同評價,導致出現重復評價、評價周期過長等現象;學界針對評價客體尚未形成統一的分類標準,不同學者對科技人才劃分持不同意見,科技人才概念交叉性強導致現有科技人才評價工作較為分散。因此,科技人才評價工作仍有充分細化的空間。

3 結語

知識創新視角下,人才成為推動經濟社會發展的核心力量。科技人才評價工作關系到人力資源的長足發展,是我國人才工作的重要組成部分。本文以創新發展為立足點,梳理了近年來國家層面關于科技人才評價的政策并對其進行歷史遞進式演進分析,然后探討了當前我國對于科技人才評價的實施現狀,以期為創新科技人才評價工作提供依據與參考。未來仍需建立健全科學性、多元性、公平性、權威性的科技人才評價體系,發揮人才工作“指揮棒”作用,引導各類科技人才人盡其才、才盡其用、用有所成,建立高水平科技人才隊伍建設,促進國家科技人才隊伍質量提升,為進一步實現高水平科技自立自強提供有力支撐。