歐盟電梯安全技術法規與標準發展趨勢分析

摘 要：特種設備安全是公共安全的基本防線，電梯作為人民群眾使用最為廣泛的特種設備之一，其安全平穩運行是社會的強烈需求。本文立足歐盟法規，梳理了與電梯安全相關的技術法規、標準，分別以時間軸和甘特圖的方式列出其歷史發展脈絡，并基于此提出其未來發展方向，以期為國內電梯行業標準化工作提供借鑒。

關鍵詞：電梯安全，歐盟，技術法規與標準，歷史變化，發展趨勢

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.21.041

基金項目：本文受2021年度福建省市場監督管理局科技項目“中歐電梯安全標準與技術法規比對研究”（項目編號：FJMS2021017）資助。

Analysis on Development Trend of Safety Technical Regulations and Standards for Lifts in EU

CHEN Jing

（Fujian Institute of Standardization）

Abstract： The safety of special equipment is the basic defense line of public safety. As one of the most widely used special equipment by people， the safe and stable operation of lift is a strong demand of society. Based on EU regulations， this paper sorts out the technical regulations and standards related to lift safety， delineates its historical development in the form of a timeline and a Gantt chart， and analyzes the development trend， in order to provide reference for standardization work of the domestic lift industry.

Keywords： lift safety， EU， technical regulation and standard， historical change， development trend

0 引 言

電梯安全運行關乎國民安全的基本保障、公共安全的基礎防線，是各國總體安全體系的重要組成部分。歐盟新版《電梯指令》發布至今已接近十年，與其配套共同維護歐盟電梯安全的相關技術法規和標準也幾經修訂，文本旨在分析歐盟電梯安全技術法規與標準歷史變化與發展趨勢，幫助國內電梯從業者了解歐盟電梯安全要求未來發展的可能性，為國內電梯行業標準化工作提供借鑒。

1 歐盟電梯安全技術法規

電梯所適用的歐盟指令都是新方法指令。對于新方法指令，它只規定定性的基本健康和安全要求，并以CE標志對符合指令要求的產品進行合格標識；同時，新方法指令對產品的合格評定模式進行了分類，企業可以自主選擇與產品類型相適應的合格評定模式；此外，新方法指令還對相應的合格評定機構作出原則性要求，由歐盟各成員國自行認定后向歐盟委員會和其他成員國通報認可的機構名單，這些機構出具的合格評定結果在歐盟范圍內均被認可。歐盟成員國負責對已投放到歐洲市場的電梯進行監管，歐盟指令僅對市場監督作出原則性規定和保障性措施。如果各成員國發現在本國市場上的電梯存在不符合相應指令的情況，哪怕該產品已經通過了合格評定并且粘貼了CE標志，成員國仍可在通報歐盟委員會后將其撤出市場，同時將有關信息通報給其他成員國[1]。目前，與電梯相關的歐盟指令如圖1所示。

1.1 電梯指令（LIFT，2014/33/EU）

（1）適用范圍和主要內容

2014年2月26日，歐盟發布了《電梯指令》（Directive 2014/33/EU of the European Parliament and of the Council of 26 February 2014 on the harmonization of the laws of the Member States relating to lifts and safety components for lifts），于2016年4月20日強制執行。該指令適用于包括歐盟成員國（EU）、歐洲自由貿易聯盟區（EFTA）和土耳其在內的33個國家，目標是使安全的電梯及其安全部件能夠自由地流通。

《電梯指令》共有6章49條及14個附件，規定了允許電梯及安全部件投放市場和投入使用的條件、電梯的基本健康和安全要求、電梯及其安全部件的合格評定程序、對電梯及其安全部件加貼CE標志的規則和條件、合格評定機構的公告、各成員國的市場監督措施等?！峨娞葜噶睢愤m用于用來運送人或者人和貨物的電梯，以及只用來運送貨物但人可以毫不費力地進入轎廂的電梯，而不適用于自動扶梯、自動人行道，以及人員不能進入轎廂的載貨電梯、雜物電梯。對于自動扶梯、自動人行道以及雜物電梯，應當符合《機械指令》的要求。

（2）發展變化

為了降低成員國之間的貿易壁壘，并將電梯的健康和安全要求維持在高水平。1995年6月29日歐共體理事會頒布了95/16/EC指令，于1999年7月起正式生效，并于2005年6月發布了95/16/EC指令的協調標準清單。歐盟委員會還不斷根據指令的實施情況，對95/16/EC指令進行修改，2003年11月，法規（EC）No 1882/2003更新95/16/EC指令中常設委員會的要求；2006年5月，根據《機械指令》2006/42/ EC，對95/16/EC指令的適用范圍進行調整；2013年1月，法規（EU）No 1025/2012第三次修訂95/16/EC指令。目前現行的《電梯指令》為2014/33/EU于2014年3月29日發布，2016年4月20日強制執行，原指令95/16/EC于2016年4月20日廢止。

1.2 機械指令（MD，2006/42/EC）

（1）適用范圍和主要內容

2006年6月9日，歐盟發布了《機械指令》（Directive 2006/42/EC of the European Parliament and of the Council of 17 May 2006 on machinery），于2009年12月29日生效。它適用于歐盟的幾乎所有機器，即使機器是在歐盟以外制造的。包括機器制造商；機器零件或裝置的裝配工；專用工具、滑橇和鉆機的制造商；位于歐盟的機械進口商在內的人員或公司負責確保機械符合《機械指令》。

《機械指令》有29條及12個附件，規定的基本健康和安全要求覆蓋了整個機械工程領域，涵蓋的產品范圍包括以下類型：①機械和準機械和可互換設備；②安全組件和起重配件；③可移動機械傳動裝置；④鏈條，繩索和皮帶的設計；⑤制造和銷售。明確“升降速度不超過0.15 m/s的電梯劃歸《機械指令》涵蓋，不再由《電梯指令》涵蓋”。電梯中的自動扶梯、自動人行道和人員不能進入轎廂的載貨電梯、雜物電梯，以及遇到沒有被《電梯指令》的基本健康和安全要求所涵蓋的危險情況，均應符合《機械指令》的要求。

（2）發展變化

1989年6月14日，歐盟最早的《機械指令》89/392/EEC發布，所有進入歐盟市場的機械，均應經機械CE認證后，加貼象征安全永久性的CE標志，以證明該機械符合《機械指令》要求。之后該指令先后經歷兩次修訂：91/368/EEC指令增加了原來未包括在內的移動機械和用于裝載貨物的升降設備；93/68/EEC指令增加了《電梯指令》中未涵蓋的載人電梯的要求。隨后為了鞏固最初的指令（89/392/EEC）及其修正案（91/368/EEC和93/68/ EEC），歐盟委員會又制定了98/37/EC指令，加了對CE標志、合格聲明的文件和資料的規定等要求。2001年，歐盟委員會提議修改指令98/37/EC，經過漫長的談判，2005年底公布了一份商定的文本。2006年6月9日，2006/42/EC指令在歐盟官方公報上發布，作為《機械指令》的第三次修訂，并于2009年12月29日生效執行，取代原98/37/EC指令，新指令修訂了適用范圍、與其他指令的界限、基本健康和安全要求、合格評定程序、市場監督等內容，且未預留過渡期（可攜帶式匣帶加工機械或具有擠壓功能的加工機匣除外，可至2011年6月29日實施）。2022年12月15日，歐盟就機械產品監管達成新的臨時協議，將2006年的《機械指令》（2006/42/EC）轉變為歐盟條例，直接適用于所有成員國的法律框架，協調歐盟各國的安全規則。此后，歐盟根據指令運行情況，持續對《機械指令》的要求做出更新，2023年5月10日，要求六類“高風險”機械必須進行第三方合格評定。

1.3 低電壓指令（LVD，2014/35/EU）

（1）適用范圍和主要內容

2014年2月26日，歐盟發布了《低電壓指令》（Directive 2014/35/EU of the European Parliament and of the Council of 26 February 2014 on the harmonization of the laws of the Member States relating to the making available on the market of electrical equipment designed for use within certain voltage limits），于2016年4月20日生效。指令共有5章29條及6個附件，適用于額定交流電壓為50～1000 V，直流電壓為75～1500 V的電氣設備，旨在確保在歐盟范圍內銷售和制造的電氣產品在正常工作或出現故障時都能保障消費者的安全。

《低電壓指令》指出，除《低電壓指令》之外，歐盟產品法規中可能會對歐盟市場上的電氣設備進行安全監管，并在產品法規中規范了諸如電磁兼容性和能效之類的問題，這些歐盟產品法規通常會與《低電壓指令》同時適用，而不是優先于《低電壓指令》。但是，在基本健康和安全要求方面，在遵守某些警告的前提下，其他歐盟產品法規可能會優先于《低電壓指令》。這里所述的其他歐盟產品法規就包括《電梯指令》（2014/33/EU）和《機械指令》（2006/42/EC）。當電梯產品遇到沒有被《電梯指令》的基本健康和安全要求涵蓋到的危險情況，則需符合《低電壓指令》中的基本健康和安全要求規定，目標是確保產品使用時的電氣、化學、機械、噪聲、振動以及人類環境等方面的安全要求。

（2）發展變化

歐盟最早用于管理低電壓電器設備的法規為1973年2月19日頒布的73/23/EEC指令；2006年12月，歐盟發布更新版指令2006/95/EC，2007年1月15日舊指令隨即廢止。目前現行的《低電壓指令》為2014/35/EU，于2014年3月29日發布，2006/95/EC指令則于2016年4月20日廢止。

1.4 電磁兼容指令（EMC，2014/30/EU）

（1）適用范圍和主要內容

2014年3月29日，歐盟發布了《電磁兼容指令》（Directive 2014/30/EU of the European Parliament and of the Council of 26 February 2014 on the harmonization of the laws of the Member States relating to electromagnetic compatibility），于2016年4月20日強制執行。該指令共有6章45條及6個附件，包含了電磁干擾（EMI）和抗干擾（EMS）兩方面。指令要求電氣設備應依據現狀進行設計和制造，以確保設備產生的電磁干擾不超過規定的限制值，以防影響無線電通訊設備或其他設備的正常運行；指令還要求電氣設備對預期使用中遇到的電磁干擾應有抗擾性，以便設備在常規環境下能正常運轉。

針對電梯，其控制柜應符合《電磁兼容指令》的要求，開展電梯控制柜EMC認證時具體的測試項目包括：空間輻射、傳導干擾、功率輻射、磁場輻射、諧波電流、電壓波動和閃爍、喀嚦聲、靜電放電、輻射抗擾度、電快速瞬變脈沖群、浪涌/雷擊、傳導抗擾度、工頻磁場、電壓跌落/中斷、間諧波抗擾度、磁場暴露測試、電磁輻射、電磁輻射抗擾度（電波暗室）、大電流注入、瞬態傳導發射、瞬態傳導抗擾度等。

（2）發展變化

為了調合各成員有關電磁干擾的容許水準，歐盟理事會于1989年5月3日公布了《電磁兼容指令》89/336/EEC，其后經92/31/EEC、93/68/EEC二次修訂，1996年1月1日該指令強制實施。2004年12月31日，歐盟公布2004/108/EC指令取代89/336/EEC，舊指令于2007年7月20日作廢。2014年3月29日，歐盟公布了新版《電磁兼容指令》2014/30/EU，并于2014年4月18日生效，舊指令2004/108/EC于2016年4月20日廢除[2]。2018年9月11日，歐盟公布修訂后的《電磁兼容指令》2014/30/EU，對其不適用范圍進行調整。

2 歐盟電梯安全標準

歐盟電梯相關的指令只規定定性的基本健康和安全要求，沒有對符合要求的具體途徑做出強制性規定，而是通過發布協調標準為制造商和進口商提供指導。可以說協調標準是滿足指令要求的“快速跑道”，具有“據此推斷符合指令要求”的地位，是制造商證明其產品合規性的一種工具。不過，協調標準在新方法指令中仍然保留其自愿采用的性質，它為制造商和進口商正確執行新方法指令提供了更多的選擇機會，制造商既可采用協調標準，也可以選擇其他可行的技術方法來滿足指令的規定[3]。

歐洲標準化技術委員會（CEN）在機械、電梯安全方面是走在全球前列的。其中負責電梯標準制定的是電梯、自動扶梯和自動人行道標準化技術委員會（CEN/TC 10），它成立于1971年，下設1個分技術委員會（SC）和11個工作組（WG）。針對電梯用鋼絲繩，則由鏈條﹑鋼索﹑帶材﹑吊索及配件標準化技術委員會（CEN/TC 168）制定EN 12385《鋼絲繩 安全》系列標準進行規定。

截至2023年6月，筆者共收集到63項屬于歐盟電梯標準體系的由CEN/TC 10和CEN/TC 168歸口的電梯相關標準。歐盟電梯標準體系目前下分7個模塊，分別為電梯（EN 81系列）、自動扶梯和自動人行道（EN 115系列）、電梯和自動扶梯/自動人行道的EN標準、電梯和自動扶梯/自動人行道的EN ISO標準、建筑用升降機、鋼絲繩、其他標準，其中有18項標準被歐盟官方公報（OJ）引用為歐盟指令的協調標準，如圖2所示。與中國標準類似，歐盟標準狀態按照項目進度可分為預研、起草、征求意見、審查、批準、發布6類，表1進一步給出了各模塊標準的具體狀態。63項歐盟電梯標準中，已發布的標準45項，占比71.4%；未發布的18項標準中，有13項屬于電梯（EN 81系列），其中6項處于起草或征求意見階段、7項處于審查或批準階段。

技術協調是CEN的主要目標，為此CEN/TC 10與國際電梯、扶梯自動人行道標準化技術委員會（ISO/TC 178）密切合作，避免CEN和ISO開展并行或重復性工作。目前，CEN/TC 10在研標準如表2所示。這些標準將為電梯的技術協調（如EN ISO 8100-1/2）奠定基礎，也將為電梯安全性的提高（如EN 81-42/44/45/46和EN 115-5）提供指導[4]。

3 發展趨勢分析

技術法規方面，將歐盟與電梯相關指令的發布、重大變化、廢止情況用時間軸方式排序（如圖3所示），并對其立法情況進行分析，可以得出以下結論：

（1）與電梯相關的指令經歷了四輪制修訂熱潮：歐盟最早的與電梯相關的指令可追溯至20世紀70～80年代，這一時期先后發布了《低電壓指令》《電磁兼容指令》和《機械指令》，這些指令在20世紀90年代陸續開展了一輪修訂。同時，與電梯關系最為緊密的《電梯指令》也在這一時期的1995年發布、1999年生效，其歷史晚于其他電梯相關指令。2003年至2007年期間，歐盟對上述指令開展了第二輪較為密集的修訂，其中《電磁兼容指令》提供了近3年的過渡期，而《機械指令》和《低電壓指令》僅提供了2個月過渡期。2013年至2016年期間，《低電壓指令》《電磁兼容指令》和《電梯指令》同步開展了第三輪修訂，2014年3月修訂后的指令發布，2016年4月新指令正式執行，舊指令隨即廢止，無過渡期。

（2）隨著各指令間適用范圍的不斷厘清，新《電梯指令》基于新的法律框架，明確了電梯定性的基本健康和安全要求，不規定技術細節，具體執行時的操作靈活性強，對于電梯安全工作而言，無疑是更高的要求。同時，新《電梯指令》更加強調信息發布的公開透明，不僅通過歐盟委員會網站公布《電梯指令》實施過程中的有關信息，還在利益相關方之間構建了溝通協調途徑，使得歐盟境外的行業組織、電梯制造商、生產商以及未能參加歐盟上述組織的相關方能及時了解信息，減少不必要的事后溝通、整改，促進市場的公平有序競爭。針對《電梯指令》未涵蓋到的基本健康和安全要求領域的危險情況，則由《機械指令》《低電壓指令》和《電磁兼容指令》進行約束。

（3）近期需要注意的歐盟電梯相關指令的變化情況：《機械指令》（2006/42/EC）已經持續17年沒有更新，近期可能公布新版指令，將專注機械技術的發展，并關注物聯網、人工智能、IT和OT系統之間的數據交換以及網絡攻擊的風險?！峨娞葜噶睢贰兜碗妷褐噶睢泛汀峨姶偶嫒葜噶睢方谖从行抻営媱潱瑑H需關注其協調標準更新情況即可。

標準方面，將歐盟舊《電梯指令》（95/16/ EC）、新《電梯指令》（2014/33/EU）、《機械指令》（2006/42/EC）中的協調標準，按標準版本更迭、歐盟官方公報（OJ）列入和移除時間以甘特圖的方式進行體現，分為電梯EN 81系列標準、其他電梯標準、電梯鋼絲繩標準三個部分，分別如圖4、圖5、圖6所示。通過分析可以得出以下結論：

（1）歐盟的電梯標準是比較健全的，不僅對各種驅動類型（電力驅動、液壓驅動等）、各種用途（乘客、載貨雜物僅輸送貨物、行動不便人士、消防員、起重機用以及自動扶梯和自動人行道等）的電梯制定了相應的制造與安裝安全標準，還針對電磁兼容性要求、數據記錄與監測要求、層門防火要求等制定了標準，并制定了電梯和自動扶梯的維修規范來指導維修工作，形成了各類電梯的設計與制造、安裝、維修及使用的標準系列。此外，還根據技術和市場的發展需要，就現有建筑物中安裝新電梯以及在用電梯的改進等制定了相應的標準，這就使得這一標準體系更為健全，促進了電梯行業的不斷進步。

（2）歐盟電梯的協調標準實現了較為全面的安全監管。早在1999年，電力驅動電梯（EN 81-1：1998）、液壓驅動電梯（EN 81-2：1998）和電梯電磁兼容性抗擾度（EN 12016：1998）標準就已經被OJ列入《電梯指令》的協調標準清單之中，并又不斷被其相應的修訂版標準所替代；此后，消防員電梯、電梯遠程報警設備、電梯用鋼絲繩等產品標準和電梯層門耐火試驗、電梯維護等方法標準在2004年被列入《電梯指令》的協調標準清單；2006版《機械指令》強制執行前夕，電力和液壓驅動電梯、自動扶梯和自動人行道、升降臺標準被列入《機械指令》的協調標準清單，已經作為《電梯指令》協調標準的電梯電磁兼容性抗擾度標準和電梯維護標準也被列入《機械指令》的協調標準清單，不過《機械指令》協調標準清單中所有和電梯直接相關的歐盟標準均在2019年被移除；2014版《電梯指令》的協調標準總體延續的舊版指令的標準清單，并根據歐盟標準的制修訂情況適時進行更新，不過仍有部分引用的協調標準尚未和最新版的歐盟標準保持一致（見表3），后續歐盟委員會將發布法規更新協調標準清單。

（3）電梯的安全性、可持續性和連通性是今后一段時間內歐盟電梯標準化工作最重要的三個方向，也是業內相關方需要注意的內容。首先，電梯設備的安全防線是電梯標準化工作中最緊要的一環，歐盟也在根據當前電梯領域設計和操作安全性的最新發展狀況，不斷地修訂已有標準。值得一提的是，2020版EN 81-20/50標準又進入新一輪的更新中，擬被修訂為EN ISO 8100-1/2，這意味著歐盟電梯相關的主要標準將與國際標準實現并軌。其次，電梯的可持續性主要體現在能效方面，歐盟為此制定了一系列國際標準并轉化為相應的歐盟標準（EN ISO 25745-1/2/3）。同時，國際標準化組織與歐盟標準化機構正在制定關于產品生命周期的標準，這些標準不直接涵蓋電梯和自動扶梯，但必將對其產生衍生影響；后續歐盟還可能制定與電梯和自動扶梯可持續性相關的專門標準。再次，智能電梯普及率越來越高，電梯和自動扶梯連入互聯網和其他網絡的連通性成為業內的一個重要問題。然而，物聯網（IoT）和機器對機器通訊（M2M）領域的標準化工作還任重道遠，這些標準也將對電梯和自動扶梯產生影響。目前，ISO已發布電梯網絡安全標準（ISO 8102-20），中國發布了電梯物聯網技術規范（GB/T 24476），后續歐盟也會在電梯連通性等方面也出臺相關專門標準。

參考文獻

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[2]文芳.歐盟照明電器相關法規發展趨勢分析[J].標準科學，2018（4）：39-44.

[3]戚月娣，錢劍雄，石家駿，等.論特種設備安全技術規范的基本安全要求[J].中國特種設備安全，2014，30（7）：4-7.

[4]曹欣欣，方洛凡.歐洲協調標準能有力提高電梯安全性、降低成本并促進貿易——訪歐洲標準化委員會電梯、自動扶梯和自動人行道技術委員會（CEN/TC 10）主席、通力電梯法規與標準副總裁埃斯凡迪亞爾·加里班[J].中國標準化，2023（8）：42-47.

作者簡介

陳菁，碩士，工程師，主要從事標準化、國外技術性貿易措施、兩岸標準共通等研究工作。

（責任編輯：張佩玉）