歐盟新電池法規解讀及行業發展建議

詹園園 陳卓瑛 劉建華 周書云

摘 要：在歐盟新發布的《循環經濟行動計劃》背景下，2020年12月10日歐盟發布了《歐盟電池與廢電池法規》的提議草案，法規正式發布后，將會取代現有的歐盟電池指令（2006/66/EC），實施效力也從“指令”變為“法規”。另外，法規在范圍上對鋰離子電池進行了更詳細的劃分，管控要求上增加了未來發展的方向，如應對“雙碳”目標的碳足跡要求、應對資源危機的回收材料比率要求，以及應對電池回收難的標簽和電池護照要求。新的法規內容，所有條款都需強制執行，對于出口到歐盟的電池企業和經銷商，都是一個不小的考驗。本文的解讀對于國內企業出口歐盟有一定的參考作用。

關鍵詞：歐盟新電池法規，解讀，碳足跡，回收材料，電池護照

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.21.024

Interpretation of the EUs New Battery Regulation and Advice on Industry Development

ZHAN Yuan-yuan1，2* CHEN Zhuo-ying1 LIU Jian-hua1 ZHOU Shu-yun2

（1. EVE Energy Co.， Ltd.； 2. EVE Power Co.， Ltd.）

Abstract： In the context of the newly released Action Plan for Circular Economy by the European Union， on December 10， 2020， the EU released the draft of the EU New Battery Regulation. After the offi cial release of the regulation， it replaced the EU battery directive （2006/66/EC）， and its implementation effectiveness changed from “directive” to “regulation”. In addition， regulations have provided a more detailed classification for the scope of lithium-ion batteries， and added development directions for control requirements in the future， such as carbon footprint requirements to address the goals of carbon peak and neutrality， recycling material ratio requirements to address resource crises， labeling and battery passport requirements to address battery recycling diffi culties. The new regulation requires mandatory enforcement of all clauses， which poses a signifi cant challenge for battery companies and distributors exporting to the EU. The interpretation in this paper offers certain valuable reference for domestic enterprises exporting to the EU.

Keywords： EU new battery regulation， interpretation， carbon footprint， recovered material， battery passport

0 引 言

2020年3月11日，歐盟委員會發布新《循環經濟行動計劃》，擬在未來3年推出35項立法建議，推動歐洲經濟適應綠色未來，激勵環境保護與競爭力齊頭并進，賦予消費者更多權益。該行動計劃是歐盟委員會“綠色新政”的重要組成部分，對于歐盟實現2050年碳中立和生態多樣性目標至關重要。在這個背景下，2020年12月10日，歐盟發布了《歐盟電池與廢電池法規》（以下簡稱《新電池法規》）提議草案，擬廢除歐盟現行的電池指令（2006/66/EC），實施方式由“指令”變為“法規”，以確保投放歐盟市場的電池在整個生命周期中都變得可持續、高性能和安全。從法規初稿發布，國內電池企業就開始高度關注，包括對法規的分析[1-2]。

經過兩年多的時間，《新電池法規》在2023年7月28日于歐盟官方期刊上正式發布，這個讓所有電池企業及上下游供應鏈企業關注的法規，終于塵埃落定。圖1是法規制定過程。

1 法規主要條款要求及分析

本文解讀的主要條款是新增的項目或者要求有所變化的內容，對于電池本身的性能和安全要求，應該是產品銷售到市場的基本要求，未進行分析。

1.1 法規范圍

本法規適用于所有類型電池，同時還應適用于包含在其他產品中或添加到其他產品中的電池。但在制定過程中，適用類型做了更進一步的細分，如表1所示。

為了對便攜式電池進一步細分，在草案征集意見過程中，增加了輕型交通工具電池，如電動自行車和踏板車電池。

1.2 有害物質要求

有害物質限制要求，在滿足RoHS法規要求的基礎上，對鉛、汞、鎘三種有害物質的限制有明確要求，另外在電池標簽中應表明金屬物質的限制指標。具體要求如下：

汞（CAS編號：7439-97-6）。無論電池是否包含在電器、輕型運輸工具或其他車輛中，其汞含量（以汞金屬表示）不得超過00005%（按重量計）。

鎘（CAS 編號：7440-43-9）。無論便攜式電池是否包含在電器、輕型運輸工具或其他車輛中，其鎘含量（以金屬鎘表示）不得超過0002%（按重量計）。

鉛（CAS 編號：7439-92-1）。法規生效后12個月起，無論便攜式電池是否包含在電器中，其含鉛量（以鉛金屬表示）不得超過0.01%（按重量計）。

1.3 產品碳足跡要求

對于電動汽車電池和內部存儲、容量大于2 kWh的工業電池和輕型交通工具電池要滿足碳足跡要求。具體如表2所示。

從修訂的要求變化來看，除了便攜式電池和汽車電池，其他類型的電池都要求有碳足跡的聲明，這進一步證明，歐盟對于碳排放要求的限制已經涉及各個領域，特別是跟整車相關的上下游。

1.4 再生材料使用率

鋰離子電池中，鎳、鈷、鋰等金屬材料是有限的，為了保障資源的循環利用和環保，同時為了保障回收后的金屬材料能再次回到電池中，《新電池法規》規定了再生材料的使用比例，進一步說明鋰電池回收在電池發展過程中的重要地位。關于再生材料的要求，適用的電池類型為容量大于2 kWh的工業電池、電動汽車電池、汽車電池。具體如表3所示。

對比最初的草案，電池中鈷、鋰、鎳再生材料的比率提高了2%～4%，從我國現在的回收技術和水平，鎳和鈷再生料比重已經能達到歐盟的要求，但是鋰還有一定差距。

1.5 可拆卸性和可替換性要求

《新電池法規》要求，對于便攜式電池和輕型交通工具電池，使用壽命短于或等于電子設備的，應方便最終用戶和獨立操作人員拆卸和更換。同時，電池從設備上拆下后，可以用類似的電池替換，而不會影響設備的功能或性能，且電池是易于更換的。

對于輕型交通工具電池還應在產品隨附的文件中包括使用和電池拆卸的說明。

1.6 標簽要求

根據《新電池法規》中的要求，標簽信息要求包括基本信息、容量、電池分類收集符合、禁限用物質符號、CE標志及二維碼等。二維碼是部分信息的轉化，即通過二維碼可識別部分信息。對于不同類型的電池，標簽內容及執行時間是不一樣的，具體見表4。

1.7 電池回收要求

1.7.1 收集率

對于汽車電池、工業電池、電動汽車電池，生產商或指定的生產責任組織應在產品投放國家適當設置收集的基本設施、收集點及承擔收集點所需的費用，并保證收集的電池可以被安全、環保地處理。

對于便攜式電池和輕型交通工具電池，還有收集率的要求，具體要求如表5所示。

這對于出口到歐洲市場的國內企業來說，電池的回收需要重新考慮。網點的布局、第三方委托或責任的遷移等方式，都有可能是企業考慮應對收集或回收要求的內容。

1.7.2 元素回收率

電池中，部分金屬在地球上的儲存量是有限的，如鈷、鋰，而且在全球的分布極度不均，一直消耗使用，到最后將會形成無料可用的結果。因此，收集后的廢電池進行有效回收，不僅可以使資源循環利用，還可以緩解資源緊缺的問題。在《新電池法規》中，對于廢電池中部分金屬元素的回收率要求如下：

在2027年12月31日之前，Co、Ni、Li、Cu的回收率分別不低于：90%、90%、50%、90%。

在2031年12月31日之前，Co、Ni、Li、Cu的回收率分別不低于：95%、95%、80%、95%。

根據《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范條件（2019年本）》[3]中的要求，鎳、鈷、錳的綜合回收率應不低于98%，鋰的回收率不低于85%，稀土等其他主要有價金屬綜合回收率不低于97%。目前國內綜合利用企業的回收利用能力，是完全可以滿足要求的，但是對于國外要求的回收工藝和技術水平，達到目標要求還有一定的空間。

1.8 電池護照要求

法規中規定，2026年1月1日后，每一個被投放到市場或投入使用的，容量大于2 kWh的工業電池、汽車動力電池、輕型交通工具電池應有電子記錄，即電池護照。電池護照應有唯一識別性并可通過電子信息交換系統在線訪問實現系統互操作。電池護照應包括以下幾類。

（1）公眾可訪問的信息18項，標簽信息、電池材料成分、碳足跡信息、采購信息、回收信息、可再生份額、標稱容量、電壓以及相關的溫度范圍、初始功率能力和限值以及相關的溫度范圍、預期電池壽命、耗盡容量閾值、存儲溫度、日歷壽命和保修期限、初始能量效率和50%的循環壽命、內阻和循環壽命測試的電流值。

（2）僅供許可的經濟運營者和委員會訪問的信息4項，包括電池的詳細成分、零部件號和更換備件的聯系方式、拆卸信息和安全措施。

（3）僅供市場監管機構和委員會訪問的信息1項，證明符合本法規的測試報告結果。

（4）合法權益人訪問的信息4項，性能和耐久性參數、健康狀態信息、電池狀態信息和使用過程產生的信息。

目前，國內對于動力電池是有統一的編碼規則標準[4]及溯源管理規范[5]，但是編碼包含的信息僅限于電池的基本信息，如生產企業、生產地址、容量、電壓、尺寸等。《新電池法規》中對于電池護照的要求，將對我國電池行業的上下游供應鏈影響顯著[6]。

2 國內企業應對措施

《新電池法規》中，規定了電池全生命周期的要求，而且大部分是新增的，如碳足跡、再生材料使用、電池護照等，不可能在短時間內被滿足。為了更好地應對歐盟新電池法規的要求及實施時間，國內企業應提前做好準備及應對措施。

2.1 理清現狀，有的放矢

在滿足法規要求之前，企業應該先摸清楚目前的情況及水平，才能更好地去完善或優化某一模塊。比如碳足跡要求，分階段執行，而不是一開始就達到碳排放閾值。對于企業來說，全新的要求，首先要了解怎么去操作才能得到合理的數據，其次是結果的優化和提升，如能源結構的轉化、供應商的選擇等都是突破的方向。

2.2 資源布局及優化

在《新電池法規》要求中，除了有碳排放的要求外，還有電池回收比率及回收材料的占比要求。對于大部分企業來說，目前的狀況都是不滿足要求的，將會掀起一波企業原材料布局新潮及供應選擇的調整。一是企業自己布局電池回收業務，通過自建或合建的方式，布局回收網點；二是原材料供應商的選擇，優先考慮回收業務占比高的材料企業，從而提高電池中回收料的占比。

2.3 協調碳減排

關于碳減排的問題，企業在摸底現狀之后，重要的是通過什么途徑讓企業的排放水平滿足要求。積極與供應商合作開展產品生命周期碳排放研究，開展低碳技術路徑研究，幫助其建立碳排放管理能力，生產優質低碳產品，同時加強二級及以上供應商管控能力，基于自身實際水平，提出可執行的量化減碳指標。

另外，企業自身可以通過增加綠電或低碳能源，優化能源結構，同時提高生產技術，降低產品單位能耗，提升產品生產效率。

2.4 產品提升及換代

對于技術創新，便是積極應對綠色能源、低碳產品所采取的產品新技術開發和創新。另外電池本身性能的提升、結構優化、工藝優化等，都是企業在應對低碳要求可以進行的技術創新和產業優化，同時可以促進企業的戰略升級。

3 總 結

歐盟《新電池法規》旨在通過針對電池全生命周期的所有階段，從設計到廢物處理，為電池行業創造循環經濟，以提升歐洲工業的競爭力，并進一步推動其實現綠色轉型。但從側面來看，此舉是為了發展歐盟鋰電池行業，特別是動力電池，同時限制其他國家鋰電池市場的發展及擴展。其他國家主要是中國，根據行業數據，中國鋰離子電池產量占全球50%以上，從目前國內電池企業的規劃產能看，未來這一數據還可能進一步提升。為了更好地應對法規要求，建議如下：

（1）跟進法規補充文件的發布，及時解讀實施的具體細則；

（2）深化產品碳足跡研究，建立中歐互認的碳足跡標準及核算規則；

（3）通過多種途徑自建或合建電池回收體系，提升企業電池收集率及材料回收水平，同時保障回收料的供應；

（4）調整企業能源結構，使用更多的低碳或綠色能源以降低碳排放；

（5）優化貿易對象，以合法合規的途徑銷售電池產品。

歐盟《新電池法規》的要求，雖然復雜、苛刻，只要企業積極應對、理清企業現狀、熟悉掌握法規條款，在未來的執行過程中應該可以輕松應對。

參考文獻

[1]劉南，喬凡宸，師婉睿，等.歐盟新能源汽車動力電池回收利用的法律制度與啟示——基于歐盟《新電池法》的分析[J].環境影響評價，2022，44（6）：44-49.

[2]王力哲，李東，王攀.歐盟新電池法修訂進展及對國內企業應對的啟示[J].時代汽車，2022（20）：104-106.

[3]工業和信息化部.新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范條件（2019年本）[Z].2019.

[4]全國汽車標準化技術委員會.汽車動力蓄電池編碼規則：GB/T 34014-2017[S].北京：中國標準出版社，2017.

[5]工業和信息化部，科技技術部，環境保護部，等.新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源管理暫行規定[Z].2018.

[6]白玫.歐盟產業鏈供應鏈韌性政策研究[J].價格理論與實踐，2022（9）：71-77+205.

作者簡介

詹園園，通信作者，碩士，工程師，研究方向為鋰離子電池行業標準法規。

（責任編輯：張佩玉）