工程施工招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析

張利棉

摘要：影響建筑項(xiàng)目招投標(biāo)過(guò)程的因素眾多，整個(gè)交易過(guò)程中也存在大量風(fēng)險(xiǎn)要素，如果不能正確認(rèn)識(shí)和控制這些風(fēng)險(xiǎn)，后續(xù)的工程質(zhì)量就會(huì)被影響，甚至工程能否順利完成都要視情況而定。其中，招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目決策后工程實(shí)施前處于重要風(fēng)險(xiǎn)階段。控制好招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)，不僅可以有效控制工程成本，合理利用資金，減少合同風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)工程項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量和安全都有重要的作用。因此，做好施工項(xiàng)目投標(biāo)工作，最大限度地減少招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)，尤為重要。文章主要是對(duì)前人研究成果的總結(jié)和整理以及自己的見解，招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理方法的系統(tǒng)分析、總結(jié)與應(yīng)用，并對(duì)如何發(fā)展招投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提出自己的觀點(diǎn)和建議。

關(guān)鍵詞：工程施工；招投標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)管理

引言

在建筑業(yè)快速的發(fā)展下，工程技術(shù)不斷提高，隨著業(yè)主對(duì)建筑物不斷的追求奇、新、異，尤其是公建項(xiàng)目，空間上需求越來(lái)越大，功能上要求越來(lái)越多，造型上越來(lái)越新異，相應(yīng)而來(lái)造價(jià)成本越來(lái)越高，風(fēng)險(xiǎn)也就越來(lái)越大。因此，做好工程建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)管理工作對(duì)節(jié)約資金和風(fēng)險(xiǎn)管理是非常重要的。工程施工建設(shè)項(xiàng)目的招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)影響因素諸多，如果不能正確理解和掌控這些風(fēng)險(xiǎn)的話，可能會(huì)破壞項(xiàng)目后期工程的進(jìn)度質(zhì)量，甚至影響項(xiàng)目的預(yù)期效果。在招投標(biāo)的時(shí)候怎么樣才能清楚地認(rèn)識(shí)到當(dāng)前存在的風(fēng)險(xiǎn)，以及怎么樣才能避免和掌控這些風(fēng)險(xiǎn)因素，將是工程施工招投標(biāo)管理人員探尋研究的方向，該領(lǐng)域的研究對(duì)項(xiàng)目和報(bào)價(jià)的管理具有非常重要的指導(dǎo)含義。

一、工程施工招投標(biāo)的相關(guān)理論

（一）工程施工招投標(biāo)

招投標(biāo)指的是市場(chǎng)購(gòu)買者提前提出商品或服務(wù)的條件及要求，依法依規(guī)邀請(qǐng)一定數(shù)量的投標(biāo)人來(lái)進(jìn)行投標(biāo)、遴選的市場(chǎng)交易行為。在各個(gè)國(guó)家的國(guó)際相關(guān)組織法律中的招投標(biāo)，對(duì)絕大多數(shù)來(lái)講它只被稱為招投標(biāo)，比如國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招投標(biāo)、國(guó)際性招投標(biāo)、限制性招投標(biāo)等等，還是有相對(duì)應(yīng)的法律和招投標(biāo)的限制。最大程度上的競(jìng)爭(zhēng)是招投標(biāo)的主要目的，以便能夠公平和公正地對(duì)待參與的供應(yīng)商以及承包商，提升采購(gòu)環(huán)節(jié)的透明度和公正性，更好的節(jié)約采購(gòu)資源，最大限度地提升采購(gòu)的效率，它在消除腐敗中扮演著非常重要的角色。

對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的招投標(biāo)意味著建設(shè)機(jī)構(gòu)是投資人和創(chuàng)建項(xiàng)目的主體，政府機(jī)構(gòu)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，用一種特定的模式進(jìn)行分階段拆分項(xiàng)目，并根據(jù)建筑組織的需要，用適當(dāng)且有效的勘察、測(cè)量與設(shè)計(jì)、工程與建筑服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及材料供應(yīng)商，將投資人的思想付諸項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，投資人利用招投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)選擇組織，并執(zhí)行上述工作流程的需求。建設(shè)項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)的作用是改善資源配置，實(shí)現(xiàn)節(jié)約成本和增加投資收益的目標(biāo)，降低建筑代理成本，加強(qiáng)監(jiān)督并產(chǎn)生相對(duì)較高的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。

（二）工程施工招投標(biāo)的程序

為了提高項(xiàng)目施工階段的成本管理水平，公司必須對(duì)招標(biāo)過(guò)程進(jìn)行全面、嚴(yán)格的監(jiān)督和管理，必須嚴(yán)格按流程操作。具體的招投標(biāo)流程如下：首先是評(píng)審招投標(biāo)資格，對(duì)招投標(biāo)方式予以明確，發(fā)布招投標(biāo)公告；然后對(duì)資格預(yù)選文件進(jìn)行編制，提交預(yù)選申請(qǐng)，進(jìn)行預(yù)選審查，確定合格的申請(qǐng)者；再次編制并發(fā)布招投標(biāo)文件，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，編纂好投標(biāo)文件的投標(biāo)人將其上交；最后，成立評(píng)標(biāo)委員會(huì)，負(fù)責(zé)評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等方面的工作，并公布評(píng)標(biāo)結(jié)果，將中標(biāo)通知書備案，并簽署合同及備案。只有企業(yè)遵循嚴(yán)格的招投標(biāo)流程時(shí)，才可以控制每個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，更加全面地實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。

（三）工程施工招投標(biāo)的規(guī)范化理論

開發(fā)工程項(xiàng)目需要一些時(shí)間來(lái)完成標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)控。根據(jù)國(guó)內(nèi)招標(biāo)市場(chǎng)的實(shí)際情況和國(guó)家的實(shí)際情況，有必要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行分析，以進(jìn)一步深化對(duì)建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督：

第一，強(qiáng)化招投標(biāo)觀念。對(duì)招投標(biāo)的理念進(jìn)行深化，對(duì)預(yù)審和招投標(biāo)的資格進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控。這種活動(dòng)的主要目的就是適者生存。目前，這一類活動(dòng)的資格預(yù)審僅限于招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)法定資格代表人親自參與投標(biāo)的情況，對(duì)沒有法定資格代表人資格的虛假投標(biāo)不存在任何限制或制約。

第二，控制價(jià)管理。在我國(guó)的招投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)合到全球?qū)嵺`中之前，招標(biāo)啟動(dòng)需要準(zhǔn)備一個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，對(duì)于北京市場(chǎng)來(lái)說(shuō)就是指招標(biāo)控制價(jià)，控制價(jià)的準(zhǔn)確性和高低對(duì)復(fù)雜招標(biāo)工作的最終發(fā)展有重大影響，因此，必須對(duì)控制價(jià)管理分析進(jìn)行加強(qiáng)。

第三，標(biāo)準(zhǔn)化管理。評(píng)標(biāo)是招標(biāo)過(guò)程的重要組成部分。以上部分直接影響到全面的報(bào)價(jià)結(jié)構(gòu)，它與公開、公平、公正和最終報(bào)價(jià)的獲得者之間有著密切的關(guān)系，并且與人們心中的項(xiàng)目形象也有著密切的關(guān)系。選擇使用“定性”和“定量”方法進(jìn)行評(píng)標(biāo)，并確保實(shí)施先評(píng)估技術(shù)標(biāo)，然后評(píng)估商業(yè)標(biāo)的特定過(guò)程。

（四）工程施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

諸多不穩(wěn)定因素存在主要體現(xiàn)在工程項(xiàng)目招投標(biāo)的過(guò)程，招投標(biāo)流程實(shí)行進(jìn)程中，招投標(biāo)的不穩(wěn)定因素一直在不停地變換，被稱為工程項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。它具有以下特點(diǎn)：（1）多樣性。工程項(xiàng)目招投標(biāo)涉及多個(gè)部門，風(fēng)險(xiǎn)較大，他們相互聯(lián)系，而且各風(fēng)險(xiǎn)因素復(fù)雜多變。（2）整體性。工程項(xiàng)目招投標(biāo)各部分相互依賴、相互制約，危險(xiǎn)的存在和產(chǎn)生貫穿于整個(gè)招投標(biāo)過(guò)程和整個(gè)項(xiàng)目過(guò)程。任何風(fēng)險(xiǎn)都能夠?qū)е马?xiàng)目成功實(shí)現(xiàn)以及成本增加和質(zhì)量下降。（3）規(guī)律性。雖然在工程建設(shè)項(xiàng)目的投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)中沒有兩個(gè)類似的項(xiàng)目，但每個(gè)工程項(xiàng)目的投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生和影響是定期的，并且是可以發(fā)現(xiàn)的，通過(guò)綜合和使用以前的工程投標(biāo)和投標(biāo)經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使這種風(fēng)險(xiǎn)會(huì)得到確認(rèn)和全面管理。（4）危害性。工程施工招投標(biāo)環(huán)節(jié)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)也許在招投標(biāo)過(guò)程中沒有被發(fā)現(xiàn)，但在合同履行過(guò)程中，隨著施工的開展，各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)逐步暴露出來(lái)，在后續(xù)的履約過(guò)程中，為化解各種潛在風(fēng)險(xiǎn)，面臨不得不加大投入成本，公司的虧損、違約有著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。

二、工程施工項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

（一）招投標(biāo)準(zhǔn)備階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

項(xiàng)目經(jīng)可行性論證及各項(xiàng)前期決策、審批手續(xù)后，第一項(xiàng)工作就進(jìn)入招投標(biāo)階段，其主要工作包含辦理招投標(biāo)審批或者備案，編制招投標(biāo)文件、合同文件、工程量清單及招標(biāo)控制價(jià)等。

1. 公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)

公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)主要是存在各個(gè)單位部門之間，是指審計(jì)機(jī)構(gòu)、建設(shè)主管部門、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，以及設(shè)計(jì)單位等，在投標(biāo)準(zhǔn)備階段中給招標(biāo)人帶來(lái)的各類風(fēng)險(xiǎn)。目前，大多數(shù)參與者項(xiàng)目開發(fā)單位委托招標(biāo)公司組織招投標(biāo)項(xiàng)目，主要是因?yàn)殚_發(fā)單位沒有配備專業(yè)招投標(biāo)管理人員或其專業(yè)能力不足，編制招投標(biāo)文件的能力不夠等原因，招投標(biāo)代理公司有專門負(fù)責(zé)組織招投標(biāo)人員，專業(yè)素質(zhì)強(qiáng)，其對(duì)于招標(biāo)的程序、文件的編制等都較為熟悉，招標(biāo)工作較為順暢。但是，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的公共風(fēng)險(xiǎn)主要是體現(xiàn)在道德風(fēng)險(xiǎn)上，因人員之間的利益、糾紛等等，在道德層面上危害招標(biāo)人的利益，這成為公共風(fēng)險(xiǎn)中最大的問題。

2. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指投標(biāo)人無(wú)法準(zhǔn)確、全面地吸收信息，或者參與人員技術(shù)能力不足帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。在招投標(biāo)準(zhǔn)備階段應(yīng)完成的工作包含設(shè)計(jì)文件、資格審查文件、招標(biāo)文件（合同文件）、工程量清單、招標(biāo)控制價(jià)等工作，招投標(biāo)的有效性和項(xiàng)目的成功都是受這些文件編制的好壞所影響的。技術(shù)因素是影響標(biāo)書準(zhǔn)備階段的最大風(fēng)險(xiǎn)，以設(shè)計(jì)文件為例，不僅包括地質(zhì)勘測(cè)、還包括土建深化施工圖、水電安裝施工圖、裝飾施工圖、外網(wǎng)管線施工圖、材料清單及項(xiàng)目說(shuō)明等。設(shè)計(jì)方案、圖紙?jiān)郊?xì)化，論證參數(shù)越嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)于未來(lái)產(chǎn)生的變量就會(huì)越小。

3. 社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要包括經(jīng)濟(jì)、政治以及環(huán)境中的不可抗力等，其中，政治風(fēng)險(xiǎn)是指國(guó)家宏觀調(diào)控對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，對(duì)建筑項(xiàng)目工程所造成的影響。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指國(guó)家總量經(jīng)濟(jì)互動(dòng)的動(dòng)向?qū)こ添?xiàng)目所造成的負(fù)面影響，比如通貨膨脹。環(huán)境中的不可抗力則是指無(wú)法抵抗的自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)。

4. 決策風(fēng)險(xiǎn)

決策風(fēng)險(xiǎn)的主體是人，其風(fēng)險(xiǎn)是人為因素導(dǎo)致項(xiàng)目工程產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。例如，由于決策人員的專業(yè)素質(zhì)有所不足，在招投標(biāo)方式的確定、招投標(biāo)文件的編制、報(bào)價(jià)策略等方面的決策上出現(xiàn)失誤，致使項(xiàng)目工程產(chǎn)生決策失誤的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）招投標(biāo)實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

招投標(biāo)過(guò)程是招投標(biāo)實(shí)施階段的重要內(nèi)容，主要內(nèi)容包括發(fā)布招投標(biāo)公告，資格審查，踏勘現(xiàn)場(chǎng)，解答疑惑，主持開標(biāo)等，資格預(yù)審在這一階段存在的主要風(fēng)險(xiǎn)。

1. 道德及策略風(fēng)險(xiǎn)

在資格預(yù)審條件的制定上，招標(biāo)人在法律范圍內(nèi)有一定的“自行確權(quán)”，在“自行確權(quán)”范圍內(nèi)容易引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，招標(biāo)階段出現(xiàn)“圍標(biāo)”情況，一般是由某一投標(biāo)人和其聯(lián)合的假意投標(biāo)人入圍評(píng)標(biāo)范圍后，使該投標(biāo)人的投標(biāo)價(jià)成為最后的中標(biāo)投標(biāo)，給招標(biāo)人帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

由于參與投標(biāo)的公司資質(zhì)、信譽(yù)度不同，管理制度不同，制作的投標(biāo)文件差別很大。同時(shí)，投標(biāo)單位在編制相應(yīng)的投標(biāo)文件時(shí)都會(huì)采用一些投標(biāo)策略，而這些投標(biāo)策略在評(píng)標(biāo)時(shí)往往被忽視，存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。因此，投標(biāo)人和招標(biāo)人的道德及策略風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響項(xiàng)目的順利完成。

2. 認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)

感知風(fēng)險(xiǎn)指的是投標(biāo)人對(duì)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)感知。通過(guò)在公開平臺(tái)發(fā)布招標(biāo)信息，合格的投標(biāo)人往往會(huì)有幾十家，有時(shí)甚至幾百家，要在眾多競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手中做出最佳選擇，招投標(biāo)單位必須完全了解每個(gè)投標(biāo)單位的資質(zhì)、信用等級(jí)。有些自身資歷與業(yè)績(jī)不符合條件的投標(biāo)公司，會(huì)以掛靠知名企業(yè)的形式來(lái)參與投標(biāo)，由于其自身實(shí)力不足，即使中標(biāo)，也難以保障項(xiàng)目的工程質(zhì)量。招標(biāo)人如何在巨大而復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境中選擇可靠的單位，辨識(shí)各個(gè)投標(biāo)人的真實(shí)程度，其中存在著很多的認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)。

3. 招標(biāo)文件涵蓋的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)潛在因素

其一，標(biāo)段劃分不合理。主要表現(xiàn)為標(biāo)段劃分過(guò)大，造成承包商資金實(shí)力和管理能力的欠缺，造成工程工期的拖延；或者由于項(xiàng)目劃分過(guò)細(xì)，出現(xiàn)大量的承包商，增加工程建設(shè)的管理成本；或?qū)Σ贿m宜劃分標(biāo)段的工作領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)分，導(dǎo)致工作范圍不明確，工作界面不清晰造成糾紛風(fēng)險(xiǎn)。

其二，合同價(jià)格形式不適用。其主要體現(xiàn)在對(duì)工程的實(shí)際狀況理解不全面、不透徹，工程后期出現(xiàn)了大量的設(shè)計(jì)變更，造成了結(jié)算時(shí)難以確定價(jià)格，面臨成本大幅上升風(fēng)險(xiǎn)。或者標(biāo)的物明確、施工圖紙齊全、外部環(huán)境穩(wěn)定、工期短的項(xiàng)目選擇單價(jià)合同，造成建設(shè)單位承擔(dān)招標(biāo)工程量，以及總投資難以盡早確定的風(fēng)險(xiǎn)。

其三，忽視合同條件規(guī)定。其主要表現(xiàn)為投標(biāo)文件忽視了合同風(fēng)險(xiǎn)的條款，原則上僅列出了主要條款，或者合同的內(nèi)容與項(xiàng)目要求不符，這會(huì)使在后續(xù)中與中標(biāo)人簽約、履約變得困難，或者無(wú)法對(duì)已商定的條款進(jìn)行修訂，從而造成合同風(fēng)險(xiǎn)。

4. 工程技術(shù)方案風(fēng)險(xiǎn)

在編制、審核工程技術(shù)方案時(shí)一定要對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)方案都進(jìn)行嚴(yán)格審查，因?yàn)槿魏我豁?xiàng)施工方案不能夠保證沒有變化。任何一項(xiàng)建設(shè)工程，都有著其局限性，會(huì)面臨著一定的風(fēng)險(xiǎn)，在施工方案中對(duì)于這些已有或潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，充分考慮，減少工程變更與索賠所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，要根據(jù)工程的具體情況和特點(diǎn)來(lái)確定合適的施工方案。

5. 不平衡報(bào)價(jià)引起的風(fēng)險(xiǎn)

相對(duì)于傳統(tǒng)的平衡報(bào)價(jià)，不平衡報(bào)價(jià)是指在總體價(jià)格不變的前提下，提高某些項(xiàng)目的單價(jià)，降低其他項(xiàng)目的單價(jià)，其目標(biāo)是通過(guò)不平衡報(bào)價(jià)實(shí)現(xiàn)企業(yè)提前回收資金或者實(shí)現(xiàn)超額利潤(rùn)。隨著企業(yè)精細(xì)化管理，過(guò)多的不平衡報(bào)價(jià)會(huì)設(shè)置不合理，不僅不能實(shí)現(xiàn)增收的目標(biāo)，還會(huì)讓業(yè)主面臨較大的危險(xiǎn)，在一定程度上給投標(biāo)人的成本管控帶來(lái)難度，因此不平衡報(bào)價(jià)在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，需要謹(jǐn)慎使用。

（三）招投標(biāo)簽約階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

簽訂合同是這一階段風(fēng)險(xiǎn)較大的一步。根據(jù)招投標(biāo)管理規(guī)定，評(píng)標(biāo)過(guò)程的評(píng)標(biāo)小組所有成員都是由招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)從當(dāng)?shù)貙＜覕?shù)據(jù)庫(kù)中挑選出來(lái)的，評(píng)標(biāo)定標(biāo)過(guò)程存在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素不是很大。而簽訂合同是這一階段主要風(fēng)險(xiǎn)。

其一，合同模式及解釋順序帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《建設(shè)工程價(jià)款暫行辦法》第28條的規(guī)定，可以采用固定總價(jià)、固定單價(jià)和成本加酬金合同三種價(jià)格合同。構(gòu)成合同的文件、合同、中標(biāo)通知書、投標(biāo)書及所附文件、本合同的特別條款、本合同的一般條款、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格及有關(guān)技術(shù)文件、圖紙，工程量清單，工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書，具有先后的解釋順序。解釋順序不同，在將來(lái)履約時(shí)合同雙方面臨的風(fēng)險(xiǎn)截然不同。因此，雙方在進(jìn)行合同的簽訂時(shí)，需要謹(jǐn)慎對(duì)各個(gè)文件中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，進(jìn)行履約的排序，避免增加合同風(fēng)險(xiǎn)。

其二，風(fēng)險(xiǎn)條款的認(rèn)定及風(fēng)險(xiǎn)化解因素。招標(biāo)完成后進(jìn)入合同簽訂程序，合同內(nèi)容中的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)條款的明確及責(zé)任承擔(dān)是合同的重要內(nèi)容。要求合同簽訂人員不僅要有一定的法律知識(shí)做基礎(chǔ)，同時(shí)對(duì)工程實(shí)施程序、風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)價(jià)原則、市場(chǎng)情況有充分的了解。在識(shí)別每個(gè)項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上還要通過(guò)過(guò)硬的專業(yè)技術(shù)進(jìn)行合同條款的化解。

其三，合同談判帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。合同簽訂不僅僅是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、通過(guò)合同條款的制定進(jìn)行化解的過(guò)程，也是雙方博弈的過(guò)程。博弈過(guò)程中的雙方談判人員的素質(zhì)也決定了合同簽訂的質(zhì)量，在這個(gè)過(guò)程中合同談判人員不僅僅要具有良好的法律、法規(guī)、技術(shù)、政策、市場(chǎng)等專業(yè)領(lǐng)域知識(shí)，對(duì)于談判技巧、談判心理、談判策略也要有一定的造詣。

三、招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

（一）招投標(biāo)準(zhǔn)備階段的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

招投標(biāo)準(zhǔn)備階段主要工作對(duì)于招標(biāo)人而言包含辦理招投標(biāo)審批或者備案，編制招標(biāo)文件、合同文件、工程量清單及招標(biāo)控制價(jià)；對(duì)于投標(biāo)人而言主要包含編制技術(shù)文件、編制投標(biāo)報(bào)價(jià)等。對(duì)于兩家單位而言此階段為風(fēng)險(xiǎn)管控的重要階段，以投標(biāo)人為例，在此階段主要風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施也是從這些方面入手。

1. 高度重視投標(biāo)活動(dòng)。認(rèn)真閱讀研究招標(biāo)文件、圖紙等招標(biāo)資料，在明確總體情況后做出投標(biāo)的決策，決策不僅包含報(bào)價(jià)情況，還包含采用的技術(shù)措施、組織措施等。其中報(bào)價(jià)成敗決定企業(yè)盈利，在質(zhì)量保證、工期保證、安全保證的前提下合理計(jì)價(jià)來(lái)報(bào)價(jià)。需要注意的是，報(bào)價(jià)并不是決定中標(biāo)的唯一因素，同時(shí)也取決于質(zhì)量等級(jí)。

2. 認(rèn)真編制投標(biāo)文件。投標(biāo)文件和報(bào)價(jià)編制的好壞將能夠直接影響招投標(biāo)結(jié)果的成功或者失敗，以及后續(xù)的工作是否順利地開展。投標(biāo)文件不僅是投標(biāo)參與者起草投標(biāo)文件的重要基礎(chǔ)，也是投標(biāo)優(yōu)勝者和賣家之間合同簽署的重要基礎(chǔ)。因此，投標(biāo)人需要高度重視投標(biāo)文件。

3. 做好投標(biāo)前項(xiàng)目的審查工作。其一，對(duì)業(yè)主方的主要審查內(nèi)容包括：企業(yè)是否具備相應(yīng)的資質(zhì)、等級(jí)證書；是否依法取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照與稅務(wù)等級(jí)；在法定的年度檢查期間資金運(yùn)作是否良好；項(xiàng)目資金是否到位；手續(xù)是否健全；履約能力是否良好等。其二，在工程項(xiàng)目自身的現(xiàn)場(chǎng)勘察，主要的審查內(nèi)容是：招投標(biāo)文件中有關(guān)的圖紙與現(xiàn)場(chǎng)情況是否一致，所述的情況與現(xiàn)場(chǎng)情況是否相符合。審查之后，對(duì)項(xiàng)目條件進(jìn)行初步的評(píng)估，包括業(yè)主方的要求、施工難度等，并將招標(biāo)過(guò)程中的所有相關(guān)資料保存起來(lái)，以便在招投標(biāo)之前做好充分的準(zhǔn)備。

（二）招投標(biāo)實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

在招投標(biāo)實(shí)施階段主要是招標(biāo)人組織工作的階段，主要包括提供報(bào)價(jià)或投標(biāo)通知、安排預(yù)選、安排投標(biāo)前會(huì)議、開標(biāo)和評(píng)標(biāo)。其中最重要的預(yù)防措施包括：

1. 評(píng)標(biāo)資格驗(yàn)證的條件必須公平公正，不應(yīng)故意設(shè)置不當(dāng)?shù)拈T檻以排除潛在的投標(biāo)人。在工程項(xiàng)目中，有效地營(yíng)造“公開、公平、公正和可靠”的投標(biāo)環(huán)境。

2. 改進(jìn)招標(biāo)和投標(biāo)的方式，公開招標(biāo)是一種能夠?qū)崿F(xiàn)最為公平、廣泛的競(jìng)爭(zhēng)方式，招標(biāo)的所有信息都會(huì)被公開，所有的競(jìng)標(biāo)企業(yè)都有可能參與到其中。邀請(qǐng)招投標(biāo)是招標(biāo)人先進(jìn)行一定的選擇，在多個(gè)指定投標(biāo)人之間進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，招標(biāo)效率在一定程度上能夠提升，同時(shí)在一定程度上兼顧了公平。因此，招標(biāo)人在選取招標(biāo)方式時(shí)，根據(jù)項(xiàng)目的情況，采用邀請(qǐng)招標(biāo)和公開招標(biāo)相結(jié)合的方式，向具有良好聲譽(yù)和行業(yè)公信力的潛在投標(biāo)人發(fā)出邀請(qǐng)，最大程度實(shí)現(xiàn)有效的公平競(jìng)爭(zhēng)。

3. 為保證項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)性，盡量同時(shí)選擇實(shí)力雄厚、相當(dāng)?shù)耐稑?biāo)人，利用招投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)，優(yōu)中選優(yōu)。

4. 開標(biāo)評(píng)標(biāo)應(yīng)按照公開、公平和公正的原則。

（三）招投標(biāo)簽約階段的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

合同風(fēng)險(xiǎn)集中顯現(xiàn)在履行階段，但隱藏在整個(gè)合同簽訂管理中。簽訂合同階段主要通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，主要的措施有：

1. 合同形式的選擇解釋順序要合理；假設(shè)工程量小，工期短，施工過(guò)程中環(huán)境因素影響較小，工程條件變化不大，工程比較詳細(xì)，圖紙齊全，并明確項(xiàng)目的任務(wù)和范圍，通常采取的是固定總價(jià)合同。若設(shè)計(jì)圖紙不詳細(xì)，并且相關(guān)的條件不具備，無(wú)法準(zhǔn)確計(jì)算工程數(shù)量，并且無(wú)法使用固定單位成本合同。在這種情況下，固定總價(jià)合同是不合適的。合同的解釋順序也要根據(jù)項(xiàng)目的具體情況設(shè)置，原則上按各個(gè)文件的簽約順序“后”優(yōu)于“先”，“詳細(xì)”優(yōu)于“粗略”。

2. 在具體條款的制定上，應(yīng)采用全面的系統(tǒng)論證，確保合同條款完整、清晰、準(zhǔn)確、結(jié)構(gòu)化，在擬定合同條款時(shí)，可以借鑒同類工程項(xiàng)目，但是要著重兼顧項(xiàng)目的特殊性，做到每一個(gè)簽訂的合同內(nèi)容完整、條款清晰、責(zé)任義務(wù)明確，具有項(xiàng)目的特殊性、可執(zhí)行性等特點(diǎn)。同時(shí)在擬定合同時(shí)候，要兼顧項(xiàng)目涉及的整個(gè)合同體系，確保合同與合同之間無(wú)縫銜接，不遺漏，不重復(fù)。

3. 索賠的程序及違約處罰要明確清晰，具備可執(zhí)行性。

4. 擔(dān)保條款合理應(yīng)用，擔(dān)保合同是合同雙方化解風(fēng)險(xiǎn)的有效手段，因此合同簽訂中，明確擔(dān)保形式對(duì)雙方都有利。

5. 提高合同談判人員素質(zhì)，前文提到合同簽訂是合同雙方工作人員進(jìn)行博弈的過(guò)程，合同的簽訂不僅需要法律、法規(guī)、政策、技術(shù)、商務(wù)的各種專業(yè)的知識(shí)，也需要高超的談判技巧和談判節(jié)奏的把握，因此，培養(yǎng)、提高專業(yè)人員的綜合素質(zhì)也是化解風(fēng)險(xiǎn)的策略之一。

工程項(xiàng)目的建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期、復(fù)雜、參與單位眾多的密集性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，涉及的各類合同眾多，做好合同管理和規(guī)劃，對(duì)于有可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，做好充足風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)估、識(shí)別，根據(jù)識(shí)別、預(yù)估的風(fēng)險(xiǎn)情況做好風(fēng)險(xiǎn)管理，將有可能的風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)、合理地進(jìn)行轉(zhuǎn)移、化解，是合同管理人員重要的工作之一，也是化解風(fēng)險(xiǎn)的手段之一。

四、結(jié)語(yǔ)

我國(guó)的招標(biāo)制度經(jīng)過(guò)不斷發(fā)展和調(diào)整，已經(jīng)相對(duì)成熟，但招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)

在整個(gè)項(xiàng)目中不容忽視。建筑市場(chǎng)在我國(guó)飛速前進(jìn)中，招投標(biāo)管理體制起到了巨大的促進(jìn)作用，持續(xù)改進(jìn)和完善招投標(biāo)管理，降低招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)促進(jìn)建筑市場(chǎng)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)有重大意義。微觀來(lái)說(shuō)保障了工程品質(zhì)，宏觀來(lái)看最大限度地實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)配，進(jìn)一步加快了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。時(shí)至今日，在經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后、建筑業(yè)不發(fā)達(dá)的地區(qū)，招投標(biāo)還存在著弊端，地區(qū)細(xì)則制定不太完善。鑒于此，風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要。在國(guó)家高質(zhì)量發(fā)展下，建設(shè)項(xiàng)目投資大、周期長(zhǎng)、質(zhì)量、施工安全責(zé)任重，樹立、強(qiáng)化每一個(gè)工程人的風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，最大程度將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制于萌芽階段，降低招投標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)，最大程度地實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源優(yōu)配，是一項(xiàng)任重道遠(yuǎn)的長(zhǎng)期工作。

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（作者單位：北京北投置業(yè)有限公司）