寧夏水利工程建設監理工作影響因素分析

齊敦哲，張惠聰，唐文哲，劉 揚，熊 謙，婁長圣

（1.寧夏回族自治區水利工程建設中心，寧夏 銀川 750002；2.清華大學 水沙科學與水利水電工程國家重點實驗室，北京 100084）

水利工程建設監理工作包括：監理工程師依據咨詢合同規定對水利工程施工質量、進度、成本和安全進行全面管控，對工程建設合同和信息進行有效管理，并在施工過程中起到協調參建各方的作用。水利工程建設監理的工作表現是衡量建設監理績效的重要依據和推進水利工程高效實施的前提。因此，持續提升監理在項目建設管理過程中的表現具有重要意義。我國建設監理工作表現有較大提升空間，監理制度的不完善使得監理行業在應對外部環境和管理內部組織上任重道遠［1］。

現有關于工程建設監理的文獻主要聚焦于法律法規不完善、監理招投標取費問題和責權利不匹配等外部環境因素對監理工作表現的影響。對此，筆者基于寧夏水利工程建設實證研究數據，提出并驗證了水利工程建設監理工作影響因素模型，綜合量化了寧夏水利工程建設監理能力、招投標體系和信息化管理水平對監理工作表現的影響作用，提出了提高水利工程建設監理管理水平的策略。

1 模型構建

水利工程建設監理工作表現受行業外部環境和內部組織管理兩方面的影響。

1）外部環境。工程項目強制監理的推行意味著我國監理行業的發展主要依靠行政力量，工程建筑市場本身對于監理企業所具有的篩選淘汰機制難以充分發揮。因此，市場資源優化配置的效率低下［2］，招投標制成為促進監理行業競爭和幫助業主選擇建設監理最重要的途徑［3］。但我國尚未形成能夠兼顧各利益相關方基本訴求的成熟招投標程序［4］，導致監理人員在項目建設管理中定位不清晰［5］、監理企業的利潤空間因惡性競價而大幅壓縮［6］。因此，監理人員在項目實施過程中應有的作用難以體現出來，監理行業對于高素質人才的吸引力不大，建設監理工作表現無法得到保障。

2）內部管理。監理從業人員的能力和監理單位的技術管理水平是影響監理工作表現的重要內部因素［7］。工程監理的能力主要通過監理人員對任務執行過程中存在的阻礙和動力的認知水平、對程序性知識的掌握熟練度以及對任務層層分解和工作協調管理的效率等來表征［8］。此外，信息資源已成為社會生產力的加速器，隨著GIS（地理信息系統）、BIM（建筑信息模型）、AI（人工智能）和VR（虛擬現實）等技術在土木工程領域的持續研究和發展，計算機應用技能將成為建設監理人員必須具備和不斷提升的重要能力［9］。而合理的招投標評價體系則是選擇能力突出的監理工程師的重要途徑。本文構建了水利工程建設監理工作表現影響因素模型，見圖1。

圖1 水利工程建設監理工作表現影響因素模型

如圖1 所示，招投標體系、監理能力和信息化管理會影響水利工程建設監理工作表現。對此，還需進一步通過水利工程行業調研了解各因素現狀，并量化其對水利工程建設監理工作的影響。

2 研究方法

寧夏回族自治區位于西北干旱半干旱地區，常年遭受自然災害和極端氣候影響，形成了大規模的灌溉依賴型農業和沿黃生態經濟帶。水利工程建設有利于黃河流域充分發揮天然生態屏障作用，實現區域性生態保護，提升社會經濟效益。鑒于寧夏水利工程項目的重要性，本文從業主、設計、監理和施工單位視角出發，選擇寧夏水利工程建設為實證研究對象。所選擇的調研對象情況如下：業主擔任寧夏全區重大水利工程項目法人，全面負責水利工程的投資與建設管理；設計方負責寧夏主要水利工程項目前期論證和設計；監理方為在建水利工程施工監理；施工方為在建水利工程施工單位。

本文采用實地訪談和問卷調查的方法，對水利工程建設監理招投標體系、監理能力情況、監理信息化管理水平和監理工作表現進行現狀分析。調查問卷采用Likert 5 分制，收集的數據導入SPSS 進行缺失值和異常值處理，并通過Pearson 相關性分析和多元線性回歸定量研究監理工作表現和其影響因素之間的聯系。

本次調研問卷共收集有效問卷103 份，調研對象包括寧夏水利工程建設單位、設計單位、施工單位、監理單位及其他，參建各方問卷占比分別為20%、13%、41%、21%、5%。

調研數據主要來源于以下項目參建方：1）引黃西干渠擴整改造項目，使西干渠具備西夏渠農業灌溉的社會功能和屬性，承擔賀蘭山葡萄長廊綠化灌溉、蓄滯洪水等任務［10］，進一步推進灌區生態現代化建設；2）打造基于數字建管技術的銀川都市圈中線供水工程，保障都市圈生產生活用水；3）紅寺堡和惠農渠擴整改造項目，擬從根本上解決引黃灌區信息化程度低、基礎設施薄弱和生態環境脆弱等問題［11］；4）陜甘寧鹽環定揚黃工程和固海揚水泵站建設，致力于提高干旱地區人畜飲水水源質量，改善當地衛生條件和生態環境［12］。

3 調研結果及分析

3.1 水利工程建設監理招投標評價體系現狀

合理的招投標評價體系是選擇合適監理工程師的關鍵，業主通過招標文件闡明所需監理企業的資質、人員素質以及資源配置等，監理方則根據業主的需求編寫相應的投標文件。寧夏水利工程建設中心招投標評價體系中各指標在監理招投標過程中的影響程度見表1（得分范圍1～5 代表影響程度很低～很高）。

由表1 可知，監理公司的業績和聲譽、監理進場人員配置、工程質量控制方案和現場施工協調計劃在招投標過程中的影響程度較高。業績和聲譽是監理過往能力的體現，監理單位配置的進場人員很大程度決定施工現場的管理水平，質量控制方案和施工協調計劃與監理的日常工作密切相關。

表1 各指標在監理招投標過程中的影響程度

監理投標報價對招投標的影響程度排名相對靠后，歸因于監理行業取費普遍偏低。工程整體規模越大，監理根據定額計算的費率越低；一個整體工程通常分為不同的標段，由不同的監理單位投標，但每家監理必須仍以規模較大整體工程的低取費標準進行小規模標段的監理工作，以保證各標段監理費用的總和不超過整體工程的概算，導致各家監理取費的標準偏低。此外，激烈的市場競爭迫使監理傾向于采取低價中標策略，也是監理取費偏低的原因之一。

3.2 水利工程建設監理工作能力現狀

監理工程師的項目勝任力與其專業能力和管理技能有緊密聯系［13］。寧夏水利工程建設監理能力評價見表2（得分范圍1～5 代表監理工作能力很差～很好）。

表2 項目實施過程中監理工作能力評價

由表2 可知，監理工作能力評價的平均得分為3.64，表明監理的能力仍有提升空間。監理服務取費較低是制約監理工作能力的重要因素，監理人員薪資水平低，難以吸引高質量人才。在監理單位選擇過程中，不宜以最低價為選擇原則，應選擇綜合能力強、資源配置充分的監理單位。

3.3 水利工程建設監理信息化管理水平現狀

大數據［14－15］、虛擬現實［16］、人工智能等技術逐漸滲透到建筑行業，產業信息化成為土木領域未來發展的大勢所趨［17］。具備高信息化管理水平的監理工程師能夠提高項目產出質量和業主滿意度，實現項目進度目標［18］。寧夏水利工程建設監理信息化管理水平評價見表3（得分范圍1～5 代表實現程度很低～很高）。

表3 水利工程建設監理信息化管理水平評價

由表3 可知，監理信息化管理評價指標平均得分為3.52，表明監理信息化管理水平需要全面提升。不僅應注重設計文件、質量文件和工程檔案資料的數字化、信息化，還應基于信息技術使工程建設各種信息在參建各方間高效傳遞并共享，支持水利工程建設業務流程高效執行。此外，可通過線上線下監控融合加強對現場質量、安全、環保等管理工作的監督，確保施工過程符合要求。

3.4 水利工程建設監理工作表現

寧夏水利工程建設監理工作具體表現評價見表4（得分范圍1～5 代表監理工作表現很差～很好）。

表4 寧夏水利工程建設監理工作表現評價

由表4 可知，寧夏水利工程建設監理工作表現總體評價平均得分為3.68，仍有較大改進空間。合同賦予監理工程師的職責是控制質量、成本、進度和安全，進行合同管理和信息管理，并協調各單位之間的關系。但在實際操作過程中，鑒于監理自身的能力問題、資源配置問題和業主直接干預等方面的綜合因素，監理在項目實施過程中應有的作用難以充分體現。此外，施工單位的人員能力不強、管理水平不高、資源投入不足和工藝水平低會增大監理的額外負擔，從而影響監理的工作表現。除了應明確監理職責和工作范圍外，還應加強對監理工作的績效評價與考核，并建立相應的激勵機制，以使監理有動力和資源完成本職工作。

3.5 水利工程建設監理工作表現模型驗證

模型中監理工作表現為因變量，監理招投標體系、監理能力和監理信息化管理為自變量。這4 個變量的Pearson 相關系數見表5。

表5 Pearson 相關系數

由表5 可知，監理工作表現與3 個自變量間呈0.01級別的相關性顯著，關聯緊密。為了確保回歸后每一個自變量對因變量通過顯著性檢驗，本研究回歸模型采用基于F 概率分布的步進法，分別在0.05 和0.10顯著性水平下添加和刪除因變量。統計計算過程經歷了3 次因變量的輸入和剔除調整，產生的3 個模型的確定系數R2和調整后R2見表6。

表6 模型R2和調整后R2

由表6 可知，監理能力、招投標體系和信息化管理3 個自變量均能通過回歸模型顯著性檢驗。最終模型的R2和調整后R2分別為0.825 和0.820，表明本研究選擇的自變量對現階段寧夏水利工程建設監理工作表現的解釋程度較高。模型的非標準化回歸系數和標準化回歸系數見表7，兩者分別反映了自變量對因變量的絕對影響程度和相對影響程度。

表7 模型非標準化和標準化回歸系數

本研究采用標準化系數，由表7 可知，多元回歸統計模型驗證結果如圖2 所示。

圖2 水利工程建設監理工作影響因素模型驗證結果

由圖2 可得，3 個影響因素對監理工作表現都具有顯著影響，驗證了圖1 所示水利工程建設監理工作影響因素模型；其中水利工程監理能力對監理工作表現影響最大，其次是招投標體系，最后是信息化管理。以上結果表明：加強監理能力建設對于提高監理工作表現至關重要，同時應注重招投標體系建設和信息化管理水平提升，以充分發揮對監理工程師的篩選作用和通過信息化管理提高監理工作效率。

4 水利工程建設監理管理建議

1）規范監理招投標。應考慮在招標文件中對監理單位的報價進行合理調控：一方面，可以在招投標過程中對監理的報價設置基準線，低于基準線的費用按照其報價與基準線的差值扣分；另一方面，可以在招標文件中規定暫列金額等不可競爭費，這部分費用能在監理的績效考核成績達標時作為激勵的獎金來源。

2）建立監理績效評價體系，促進監理能力提升。績效評價是對建設監理采取懲罰和激勵措施的重要依據。績效評價應把學習與創新（包括考核體系、信息管理、培訓和創新）和項目實施過程（包括資源配置、安全環保管理、設計審查、進度管理、質量管理、造價管理、物資管理和綜合管理）與項目成本、進度、質量、安全和環保目標相結合，以全面監控項目的實施，促進監理能力不斷提升。

3）設置建設監理激勵機制。水利工程大多為線性分布，施工范圍廣，現場施工監管困難，如何有效評價和激勵監理工作值得重視。水利工程項目激勵資源主要包括價格激勵，長期合同激勵，商譽激勵，技術、資金和管理激勵，信息激勵和淘汰激勵等。水利工程項目業主應充分考慮項目特點和激勵機制與監理能力的相容性，以采取更有針對性的激勵措施，促進監理水平的提升［19－21］。

4）采用先進的信息化、數字化和智能化管理手段。應著眼水利工程信息化、數字化、智能化建設管理布局，按照“工程數據實時共享、工程建設全維可視、工程質量智能預警、工程交付立體透明”建設目標，實現水利工程線上線下融合監控，以提高監理工作效率。

5 結論

本文基于寧夏水利工程建設實證研究數據，提出并驗證了水利工程建設監理工作影響因素模型，綜合量化了寧夏水利工程建設監理能力情況、招投標體系和信息化管理水平對監理工作表現的影響作用；其中水利工程監理能力對監理工作表現影響最大，其次是招投標體系，最后是信息化管理。以上結果表明：加強監理能力建設對于監理工作表現至關重要，同時應注重招投標體系建設和信息化管理水平提升，以充分發揮對監理工程師的篩選作用和通過信息化管理提高監理工作效率。提高水利工程建設監理管理水平的具體措施包括：規范監理招投標；建立監理績效評價體系，促進監理能力提升；設置建設監理激勵機制；采用先進的信息化、數字化和智能化管理手段。

下一步可深入探究如何更好地設計水利工程建設監理績效評價體系和激勵機制，如何實現“工程數據實時共享、工程建設全維可視、工程質量智能預警、工程交付立體透明”的建設目標。