固定資本視域下的技術性失業：歷史回顧與當代審視

于蒙蒙

固定資本有其特殊的歷史存在性，其核心的物理存在形式是機器及機器體系。隨著突破性技術集群的不斷涌現，固定資本的當代存在樣態被賦予新的特性——數字化、智能化、網絡化，產業結構在新興技術引入、生產要素迭新以及生產方式變革的驅動下持續演進更替，由此帶來的就業方式的變化與就業結構的調整成為當前學界關注的熱點話題。技術性失業在第四次科技革命浪潮的裹挾中再次登上理論高地，技術進步對勞動者就業的影響得到空前關注。或許，當今時代正在經歷著現實的、逼人而來的、帶有根本性的變化。這些變化是那樣的迅速，以至于人類普遍覺察到它的來臨并預期著它的發展。但需要注意的是，這些新問題與新形態又何嘗不是被冠以時代特色的“老朋友”。基于此，有三個理論問題有待澄清：固定資本存在方式的革新在多大程度上與資本的運行機制相關？固定資本的形態革新是否必然帶來技術性失業現象？如何理性選擇技術性失業弊病的消解路徑？這一系列的發問理應回到馬克思主義政治經濟學的分析框架，在結合時代背景的視域中進一步反思技術性失業的當代圖式。

一、固定資本的含義及存在方式的革新

在馬克思看來，固定資本并非從來就有，而是資本主義發展到特定歷史階段的產物，這一思想可以追溯至《1857—1858年經濟學手稿》《1861—1863年經濟學手稿》以及《資本論》等經典著作。固定資本在本質上是一種“運動的價值”，物理形態表現為機器、廠房和運輸工具等，其形成不僅表明資本在物理存在方式上存在質的差別，而且在更為重要的意義上展現出與資本主義發展相適應的生產方式，并在資本主義生產過程中日臻完善。從最初的生產資料界定到適當的自動化機器體系再到當代的生成式人工智能，無不體現著固定資本物理形態變化的邏輯進階，而固定資本的形式變化越復雜、發展程度越高，“生產過程的連續性或再生產過程的不斷進行，就越成為以資本為基礎的生產方式的外在的強制性條件”(1)《馬克思恩格斯文集》第八卷，人民出版社，2009年，第195頁，第182頁，第184頁，第184頁。。

(一)生產資料：固定資本的初始形態

固定資本首先表現為生產資料，在生產過程中作為使原料變為產品的手段，被視為生產過程運行的工藝條件或生產過程運行的場所。馬克思在《1857—1858年經濟學手稿》中明確指出，“在生產過程本身中逐漸消費的資本，或者說固定資本，從嚴格意義上來說，是生產資料”(2)《馬克思恩格斯文集》第八卷，人民出版社，2009年，第195頁，第182頁，第184頁，第184頁。，并進一步在比較學的意義上通過區別固定資本與流動資本闡明生產資料的特殊存在方式，“在流動資本(原材料和產品)和固定資本(勞動資料)之間的差別上，作為使用價值的各要素之間的差別，同時表現為作為資本的資本在形式規定上的差別。各要素之間的關系過去只是量的關系，現在則表現為資本本身的質的差別，表現為決定資本運動(周轉)的東西”(3)《馬克思恩格斯文集》第八卷，人民出版社，2009年，第195頁，第182頁，第184頁，第184頁。。即是說，就生產資料的本來意義而論，在生產范圍內僅是為生產而服務，并無任何其他的使用價值，而現在，“它不僅從物質方面來看表現為勞動的資料，同時還表現為由資本的總過程決定的特殊的資本存在方式——表現為固定資本”(4)《馬克思恩格斯文集》第八卷，人民出版社，2009年，第195頁，第182頁，第184頁，第184頁。，生產資料由量的外在要素規定性被形塑為質的資本內在規定性，固定資本在生產過程中將自身的價值漸次轉移到產品中，其形成發展與資本主義的前途命運表里相依。

所有的生產資料皆可視為固定資本嗎？并不必然。不同于古典經濟學家或新古典主義經濟學家對固定資本的界定，馬克思認為固定資本不是物，而是一種“運動中的價值”。如果執著于“生產資料是固定資本”的定義，那將無異于矛盾、混亂的經院式思維。譬如，李嘉圖在《政治經濟學原理》中強調，資本以什么形式再現無關緊要，作為生活資料的食物、衣服和住房在被消費的同時，其價值也會再現出來。這種將生產資料與生活資料混為一談的論調無疑神秘化了資本主義生產過程，巧妙地掩蓋了剩余價值的真正來源。馬克思認為，勞動資料“只有在生產過程一般地說是資本主義生產過程，因而生產資料一般地說是資本，具有資本的經濟規定性，具有資本的社會性的情況下才是固定資本。”(5)馬克思：《資本論》第二卷，人民出版社，2004年，第252頁。即是說，生產資料只有以一種特殊的方式將它們的價值轉移到產品中去——只有當生產資料的使用能夠帶來剩余價值時——方可被視為固定資本，“工匠的用具沒有被用來生產剩余價值，從而沒有被界定為固定資本。在最終消費而非生產性的消費中使用的物品——比如刀叉和房屋——不是固定資本。”(6)大衛·哈維：《資本的限度》，張寅譯，中信出版集團，2017年，第334頁。因而，固定資本的界定與其在生產過程中的使用及產生的結果有密切關聯。

固定資本因何成為資本主義社會發展的測量器，乃至成為整個社會生產力發展的指示器？固定資本的形成與資本主義的發展具有歷史一致性。社會財富的積累，更確切地說，資本財富的積累，與固定資本的發展呈正相關。生產資料不僅是生產過程的條件，同時也是生產過程的結果。它既可以作為生產資料(固定資本)進入勞動過程，又可以作為產品(商品資本)來自另一個勞動過程。而后者既不生產直接的消費品，也不生產可以直接實現的交換價值，由此，將有大部分生產時間耗費在生產資料的生產上，“這就要求社會能夠等待；能夠把相當大一部分已經創造出來的財富從直接的享受中，也從以直接享受為目的的生產中抽出來，以便(在物質生產過程本身內部)把這一部分財富用到非直接生產的勞動上去”(7)《馬克思恩格斯文集》第八卷，人民出版社，2009年，第198頁，第184頁，第187頁，第188頁，第188頁。，而這取決于生產率水平和財富積累程度。一方面，生產率水平越高(或者富裕程度越大)，耗費在生產資料生產上的時間就越少，但這種情況是以過剩人口與過剩生產為前提的；另一方面，固定資本的發展表明資本的發展程度。固定資本是生產資料，但區別于一般意義上的生產資料，“從物質方面來看，也已經不再是勞動的材料和產品，而是資本本身在各個階段上的使用價值”(8)《馬克思恩格斯文集》第八卷，人民出版社，2009年，第198頁，第184頁，第187頁，第188頁，第188頁。。固定資本作為生產過程運行的“工藝條件”，在更為抽象的意義上，可以被視為社會生產力發展的航標，尤其是資本主義社會發展的重要指示器。由此，在資本逐利本性的驅使下，生產資料的形式在資本主義生產過程中經歷各種不同的形態變化，直至“自動的機器體系”的出現，而“這種生產的變革毫無疑問與資本的要求相一致”(9)畢照卿：《資本、機器與勞動——〈1857—1858年經濟學手稿〉異化理論的核心問題》，《思想教育研究》2019年第5期。。

(二)機器體系：固定資本的適當形式

“自動的機器體系”緣何受資本家的青睞？它的出現在多大程度上影響了資本主義發展的進程？“機器體系表現為固定資本的最適當的形式”，馬克思在《1857—1858年經濟學手稿》中談到，“社會的生產力是用固定資本來衡量的，它以物的形式存在于固定資本中”(10)《馬克思恩格斯文集》第八卷，人民出版社，2009年，第198頁，第184頁，第187頁，第188頁，第188頁。。從勞動資料到固定資本的轉變是資本主義社會的深刻變革，就勞動資料本身而言已然失去了自己的直接形式，轉化為由資本本身規定的并與資本發展相適應的形式，而當這種現實形態在經歷多種變化以后表現為機器體系時，便作為異己的存在物同工人相對立。這種異化最為直接的體現便是相對過剩人口，機器體系的應用“被用在為了相對剩余價值而相互競爭的斗爭中：它們會提高勞動力的物質生產率和價值生產率，并減少對勞動的需求(由此通過產業后備軍的形成來壓低工資率)”(11)大衛·哈維：《資本的限度》，張寅譯，中信出版集團，2017年，第332頁。，機器體系的出現將工人的必要勞動量壓縮到最低限度，當工人的勞動不為資本增殖所需要時，也就預示著相對過剩人口的涌現。

如前所述，固定資本作為機器體系的規定形式的出現并不是偶然的，而是適應資本主義發展要求的歷史性變革。當作為機器體系的固定資本在資本主義生產過程中同勞動相對立時，當整個生產過程不再依附于工人的直接技巧而表現為科學在工藝上的應用時，資本主義才會獲得令其自身滿意的發展。換言之，在資本主義發展歷程中，生產逐步被賦予科學的性質，而勞動——或者直接勞動則在此過程中逐漸被貶低為要素形式。“資本作為固定資本來發展時所達到的數量和效能(強度)，一般來說，表明資本作為資本，作為支配活勞動的力量的發展程度和資本支配整個生產過程的程度”(12)《馬克思恩格斯文集》第八卷，人民出版社，2009年，第198頁，第184頁，第187頁，第188頁，第188頁。，那這是否意味著“機器體系本身就是資本”呢？或者說，固定資本作為機器體系的存在等同于其作為資本的存在呢？馬克思告誡我們：“決不能從機器體系是固定資本的使用價值的最適合的形式這一點得出結論說：從屬于資本的社會關系，對于機器體系的應用來說，是最適合的和最好的社會生產關系。”(13)《馬克思恩格斯文集》第八卷，人民出版社，2009年，第198頁，第184頁，第187頁，第188頁，第188頁。如若將機器體系在生產過程中獲得的社會的、經濟的性質視為其自然的、本質的特性，不僅會踏上形而上學的迷途，還易陷入拜物教的迷境。

應當明確，固定資本的流通是特有的，這種獨特的流通主要不是表現在它的使用形式上，而是表現在它的價值形式上，并且這種流通是逐步的、一部分一部分進行的。機器作為商品——潛在的固定資本，一旦被資本家買下來納入資本主義生產過程，這臺機器的價值必須通過生產新的商品得以實現，而其使用價值則保持了形態上的物理存在方式，保持著自己的獨立屬性。概言之，機器的價值通過生產出來的商品進行流通，其使用價值(物理存在方式)則用于生產性的消費，而這兩種關系則由復雜的社會過程來調節。在競爭性的市場中，機器的有用程度——或者更為準確地說，機器是否被資本家需要——有賴于市場競爭、商品價值以及社會給定的產業中機器的平均效率，為了相對剩余價值的實現，資本家在競爭中往往會依據社會形勢的變化、技術體系的變革對機器的使用期限及自身結構做出調整。“固定資本的價值向最終產品轉移的速度最初被看作一個僅僅與生產相關的問題，但對它的分析卻明顯無法獨立于市場競爭的寒風所造成的影響。”(14)大衛·哈維：《資本的限度》，張寅譯，中信出版集團，2017年，第344頁。迫于競爭的壓力，資本家將其盡可能多的利潤投入生產設備的更新與完善中，尤其是有關技術資本的投入，以便尋找日新月異的機器體系，即便超額利潤會隨著競爭者的不斷涌入而趨于下降乃至消失，但捷足先登的資本家總會從中獲得暫時利益。

(三)人工智能：固定資本的當代重構

歷史總是押著相似的韻腳。新一輪科技革命浪潮席卷全球，人工智能作為突破性、創新性技術集群不斷涌現，生成式人工智能的技術與“淘金”熱潮層出不窮。馬克思強調的“自動的機器體系”與當代生成式人工智能在物理存在方式上固然有所不同，但作為揚棄自身直接形式的固定資本以及在最大程度上實現盡可能多的剩余價值的工具時，兩者相差無幾。“如果說機器體系是馬克思時代資本主義社會固定資本的物質存在方式，那么人工智能就是當代資本主義社會在加緊吮吸利潤的驅動之下不斷革新生產資料的產物。”(15)薛丹妮：《人工智能資本主義應用的資本邏輯及內在張力》，《深圳大學學報(人文社會科學版)》2022年第5期。

“自動的機器體系”是由一系列機械器官和智能器官組成的自動機驅動，它的高級形態或完成狀態，可以聚焦“人工神經網絡”(Artificial Neural Network，縮寫為ANN )和“卷積神經網絡”(Convolutional Neural Networks，縮寫為CNN)。作為機器學習模型，人工神經網絡通過符號、信息處理對人腦神經元網絡進行抽象建構，而卷積神經網絡則通過擬合數學模型達到類似人腦的分辨效果，在圖形處理器(GPU)的疊加中不斷優化深度學習過程，推動了模式識別、智能機器人以及自動控制的更新升級，深度學習也成為人工智能領域的主要研究方向。近年來，ChatGPT、YouBot、DALL-E、Midjourney等一系列生成式人工智能產品方興未艾，數據、算法和算力是生成式人工智能的關鍵要素，它們可以通過算法對數據庫進行學習，生成諸如文字、圖片以及視頻等全新內容，算力在此過程中發揮著重要驅動作用。以ChatGPT為例，作為一種模仿自然語言的AI產品，通過動態、可持續性學習與訓練不斷得以進化與成長，它的出現掀起了與以往不同的討論熱潮，在人工神經網絡的加持下，基于非靜態化的數據庫和語料庫同人類進行場景式互動，交談主體的提問與互動將直接作為ChatGPT進行機器學習的材料，并基于訓練模型和數據進行更新。從這個意義上說，“與生成式人工智能對話越多，提出的要求越復雜，越有利于神經網絡算法的生成”(16)藍江：《生成式人工智能與人類未來生存境遇》，《中國社會科學報》2023年3月7日。。

生成式人工智能帶來的直接體驗讓人們感受到了前所未有的技術震撼，預感那個曾經距離甚遠的技術烏托邦在不久的將來會成為日常生活的一部分。當科技樂觀主義的信眾癡迷于赫胥黎“美麗新世界”式的神話，當社會大眾驚嘆于生成式人工智能的機器理性與直覺建構，一種“進化了”的時間盤剝如雨后春筍般遍及資本主義勞動市場，資本家在人工智能日新月異的過程中緊握“致富密碼”——最小化勞動酬付，最大化利潤所得。毋庸置疑，數字化、智能化的生產方式為整個社會和社會中的每個成員創造了大量非雇傭勞動時間，但這并不等同于“可以自由支配的時間”，反而在資本力量的加持下，“采用技藝和科學的一切手段，來增加群眾的剩余勞動時間，因為它的財富直接在于占有剩余勞動時間”(17)《馬克思恩格斯文集》第八卷，人民出版社，2009年，第199頁。，使社會的勞動時間縮減到最低限度。簡言之，資本一方面通過對科學的資本形塑創造自由支配時間，但另一方面可以把這些自由支配時間轉化為剩余勞動時間。生成式人工智能作為勞動者對象化的產物現在卻以異己力量的身份同勞動主體(包括體力勞動者、腦力勞動者在內的普遍勞動主體)對抗性共存，而這一趨勢隨著資本主義生產規模的擴大，資本有機構成在技術的撐持下得以提高，資本對勞動的需求逐步減少，最終激化生成式人工智能與勞動之間的對抗性矛盾，直至技術性失業的重現。

二、“盧德謬論”的淵源及當代圖式的呈現

作為發展經濟學中的觀點，“盧德謬論”意指在生產中使用節省人力的技術會減少勞動力的需求，進而導致失業率上升。19世紀，大量機器被引入資本主義生產過程，其對手工工人帶來的排擠與剝削遭到了以盧德為代表的藍領工人的抵制。以毛織業為例，新機器的出現取代了技術性強、手工經驗豐富的剪毛工，不僅迫使剪毛工人的工資下降，而且其社會地位也從往日的頂峰跌入無盡的深淵。1812年，盧德運動開始在英國約克郡西區蔓延，破壞機器、燒毀工廠，“盧德大軍”以其雄渾有力的氣勢控訴“機器換人”的罪惡。資本對技能勞動力的取代迫使手工業者面臨被機器替代的最大風險，而伴隨第四次工業革命的信息化進程，人類社會逐漸從工業化向數字化、網絡化過渡，非技能勞動者也將面臨被自動化替代的風險，“盧德謬論”在這一進程中得以凸顯，并以不同于以往的反射程度在數字化時代卷土重來。

(一)歷史回顧：技術性失業的曠世之辯

在經濟學思想史上，大多數主流經濟學家主要基于勞動力市場研究失業問題，關于技術因素對經濟發展的影響并未給予足夠的重視，“這主要是因為近幾十年來學界在宏觀經濟分析中對技術進步因素的忽視和對一般均衡思想的普遍推崇”(18)程永宏：《技術性失業：虛構還是現實》，《經濟學家》2003年第5期。。而自李嘉圖以來有關技術進步對就業影響的爭論連綿不絕，尤其是在20世紀30年代和20世紀50～60年代曾出現過兩次關于“人機大論戰”的高峰期。“人機大論戰”并非一個新概念，在人類歷史發展的長河中，已有無數思想家參與其中，比如戈特弗里德·萊布尼茨、大衛· 李嘉圖、馬克思、阿達· 洛夫萊斯、約翰·梅納德·凱恩斯、諾伯特·維納和赫伯特·西蒙等，其中李嘉圖和凱恩斯可謂翹楚。以李嘉圖為代表的古典經濟學家認為，在市場力量的作用下，技術進步在破壞舊的工作崗位的同時會通過補償機制創造新的就業機會；而非主流經濟學家則肯定技術性失業的存在，認為補償理論并不能完全糾正技術進步帶來的勞動力節約效應。

李嘉圖所處的時代，是英國產業革命時代，是產業資本同舊的經濟殘余作斗爭的時代，是資本主義經濟內部矛盾與階級斗爭尚未十分尖銳的時代。產業革命的重大意義在于以工作機器為核心的大機器體系代替了大量手工勞動，從而使資本主義生產方式發生了革命性變革。起初，李嘉圖對“機器代替人類勞動”的趨勢持有樂觀主義態度，認為“勞動者也將因為采用機械而同樣得到好處，因為他們將能用同樣的貨幣工資購買更多的商品”(19)大衛·李嘉圖：《政治經濟學及賦稅原理》，郭大力、王亞南譯，商務印書館，2021年，第330頁，第330頁，第334頁。，而且也相信通過市場的力量可以補償機器造成的失業。后來，他從工資基金的角度重新審視了機器的使用在地主、資本家和勞工階級三者之間造成的不平等，并堅信“用機器來代替人類勞動，對于勞動者階級往往是極為有害的”(20)大衛·李嘉圖：《政治經濟學及賦稅原理》，郭大力、王亞南譯，商務印書館，2021年，第330頁，第330頁，第334頁。。從這個意義上說，勞動者認為機器的使用有害于自身利益的觀點并非基于成見，而是“符合經濟學正確原理的”(21)大衛·李嘉圖：《政治經濟學及賦稅原理》，郭大力、王亞南譯，商務印書館，2021年，第330頁，第330頁，第334頁。。馬克思在李嘉圖分析的基礎上最大限度地研究了歷史上機械化過程對工人就業的排擠，闡明固定資本的迭代升級使工人參與直接生產過程的機會越來越少，由此帶來的過剩人口就必定越多，而“馬克思所說的失業實質上是技術失業。這種失業必然造成一支永久的‘產業后備軍’——李嘉圖的過剩人口”(22)約瑟夫·熊彼特：《經濟分析史》第二卷，楊敬年譯，商務印書館，1992年，第465頁。。在整個19世紀人們圍繞“人與機器”的爭論主要表現為支持或反對李嘉圖的“補償”理論，而隨著技術應用的普遍化，分歧化為泡影，爭論也就在畫面上漸漸褪去。

20世紀30年代前后，長達11年之久的世界經濟大蕭條造成的規模性失業再次引起激烈爭論，凱恩斯、約瑟夫·熊彼特、約翰·希克斯、保羅·道格拉斯和詹姆斯·米德等經濟學界的專家參與其中。凱恩斯引入“技術性失業”的概念并將其形象地稱為一種“新的疾病”，預感這種“新的疾病”在未來數年將頻繁出現。“技術性失業”在經濟危機初期廣為流行，甚至有人提出阻止技術進步的建議，但這一點顯然不妥，且不說阻止技術進步的阻力，當一個國家不鼓勵企業采用新興技術的時候，將有可能造成大規模的資金外流，“這對于勞動者的需求的不利影響，要比普遍采用機器所產生的影響嚴重得多”(23)大衛·李嘉圖：《政治經濟學及賦稅原理》，郭大力、王亞南譯，商務印書館，2021年，第337頁。。而在這次經濟危機后期，普遍流行的觀點則是否認技術性失業的存在。這兩種極端的觀點在大蕭條結束時得到了澄清，“邊際生產效率理論取代薩伊定律而居于主流地位，價格的靈活性和恰當的信用與貨幣制度被看作勞動力再吸收機制的關鍵因素”(24)程永宏：《技術性失業：虛構還是現實》，《經濟學家》2003年第5期。。20世紀50～60年代，“人機大論戰”在自動化普及與失業率上升的時代浪潮中甚囂塵上。列昂惕夫認為，隨著自動化技術的革新，勞動越來越被邊緣化，更多的工人將被機器取代，而新興產業對待業工人的吸納能力有限，技術性失業也就無從避免。(25)菲利普·阿吉翁、賽利娜·安托南、西蒙·比內爾：《創造性破壞的力量》，余江、趙建航譯，中信出版集團，2021年，第54頁。無獨有偶，隨著人們對于宏觀經濟運行憂慮的加深，尤其是對幾十年來工資停滯現象的困惑，技術進步與就業之間的辯論再度風行。經濟學家詹姆斯·米德在1964年就宣稱技術進步將會危及勞動者的工資收入，由于勞動者被智能機器取代的范圍日漸擴大，危機日益加深，所以技術進步對勞動者的影響實際上已經得到了空前的關注。(26)凱文·拉古蘭德、詹姆斯·J.休斯：《未來的就業——技術性失業與解決之道》，艾輝、馮麗麗譯，人民郵電出版社，2018年，第5頁。

概言之，技術進步與就業之間的關系是極為復雜的。技術性失業并不帶有必然性，它在特定社會歷史發展階段是市場力量和技術進步相互作用的結果，但這并不意味著否認技術進步對就業產生的影響。同理，承認技術性失業也并不意味著否定技術進步，這是因為造成失業的根源并不在于技術進步本身，而在于技術的資本主義應用。正如熊彼特所言，“興起中的資本主義工業從長期來說是吸收失業而不是制造失業的。可是有許多‘瓶頸’阻礙著這些新機會的發展與勞動力的流入……技術性的失業呈現為一種大量存在的現象。”(27)約瑟夫·熊彼特：《經濟分析史》第一卷，楊敬年譯，商務印書館，1992年，第418頁。在熊彼特的理論視野下，技術性失業的大量涌現是因為企業家受技術進步影響而對利潤預期作出調整，是資本主義制度下的特有跡象。

(二)理論概述：就業替代效應與就業吸納效應

固定資本的形式發展是動態、不可逆的，它的演進路徑影響著勞動力市場的深刻變革。從歷史發展的長周期來看，歷次工業革命對勞動力市場的影響首先體現在就業規模上，從18世紀的蒸汽技術到19世紀的電力技術再到20世紀的電子信息技術，橫跨三個世紀的技術革新無不重塑著人們的工作性質，在以大數據、人工智能、區塊鏈為特征的第四次科技革命中這一趨勢尤為顯著。社會發展的數字化趨勢為學界注重經濟現實的思維習慣創造了新的焦點。高春明等人認為，人工智能對就業的影響存在破壞效應的同時也存在創造效應，企業因技術創新而擴大生產規模，由此帶來的創造效應將增加勞動力需求(28)高春明、于瀟、陳世坤：《人工智能對中國未來勞動力就業的影響——基于勞動力供給視角的分析》，《社會科學戰線》2020年第10期。；而胡放之認為，由替代效應釋放出來的傳統制造業的大量勞動力并不一定完全能被新興產業吸納，低端服務業中過多的低技能勞動者進而也會加劇結構性的就業矛盾(29)胡放之：《數字經濟、新就業形態與勞動力市場變革》，《學習與實踐》2021年第10期。；與胡放之持相同觀點的王愛華也認為，在智能化時代，技術和機器對勞動力有更強的替代效應，人工智能的發展將進一步導致勞動力就業人數的相對甚至絕對減少(30)王愛華：《數字經濟對就業的多維影響——基于馬克思主義政治經濟學視角的分析》，《當代經濟研究》2022年第3期。。為學界普遍認可的觀點是“由人工智能帶來的結構性與摩擦性失業不可避免，由技術進步帶來的新舊經濟形態的轉變難免遭受短期的就業陣痛。”(31)黃浩：《數字經濟帶來的就業挑戰與應對措施》，《人民論壇》2021年第1期。由此，技術進步對就業規模的影響可以歸納為兩個層面：替代效應與吸納效應。

所謂替代效應，是指技術進步對勞動者就業產生的負面沖擊，基于利潤考量，企業通過采用新興技術迫使勞動者在技術革新過程中逐步被機器替代，勞動需求減少。一方面，用于生產性消費的固定資本在新興技術的加持下得以改良，其生產效能趨于自動化、數字化、智能化，簡單化、重復性的勞動工作被機器取代，對低技能勞動力的需求減少。此外，為了避免由固定資本的使用、自然力等因素帶來的機器磨損，需要直接的勞動支出以維持機器的運行，“真正的修理或修補勞動，需要支出資本和勞動”(32)馬克思：《資本論》第二卷，人民出版社，2004年，第194頁。，而由于機器的發展漸趨完備，負責機器運轉、修復與維護人員的勞工數量將不斷下降。另一方面，新興技術的革新將重塑經濟發展的產業結構，新興業態的不斷涌現將對傳統產業造成沖擊，在產業結構轉型升級的過程中，大量從事傳統業態的勞動者將被迫下崗，從而引致技術性失業。如圖1所示。

圖1 技術進步的就業替代效應

所謂吸納效應，是指技術進步對勞動者就業產生的積極影響，生產設備的技術革新與生產成本的下降引致勞動力需求的增加。一方面，新技術的出現增加生產新機器設備部門的利潤所得，由此創造的新興生產部門將創造新的就業機會；另一方面，隨著新技術的引入，企業生產成本下降，在完全競爭的條件下產品價格下降，進而導致產品需求增加，產業規模擴大吸納勞動者就業。企業從中獲得的額外利潤將被用于新生產領域的投資，由此出現的新興產業帶來新的就業機會。生產成本的下降不僅受益于新興生產設備，還得益于雇傭成本的下降，這是因為由技術進步帶來的勞動力過剩使得雇傭工人的工資下降，企業在擴大利潤所得的驅使下可以開發勞動密集型產業，過剩勞動力將被重新吸納。如圖2所示。

圖2 技術進步的就業吸納效應

(三)實例論證：國家層面的數據與企業層面的經驗

1.國家層面的數據

技術進步與勞動者就業之間存在密切關聯，而技術進步之于就業究竟是替代效應還是吸納效應難以一概而論。受產業結構布局、勞動者受教育程度以及勞動力市場需求等多方面因素的影響，技術進步在推動社會生產力發展的同時，在短期內可能會帶來結構性、摩擦性失業，而從社會發展的長周期來看，技術進步帶來的就業吸納效應大于就業替代效應。以美國為例，在信息通信領域，美國在2016年的就業增長率為3.09%，而2021年的就業增長率達到4.95%。2016—2021年五年間，美國從事信息與通信業務的就業年增長率上升了1.86%。在工業領域，美國在2016年的就業增長率為0.13%，在2021年下降到0.1%，農業、林業、漁業領域就業年增長率則由2016年的1.53%下降到2021年的-2.51%。(33)數據來源：CEIC數據庫。在中國，由大數據、互聯網、云計算帶來的數字經濟已成為中國經濟發展的重要支柱。據CEIC Data顯示，中國從事信息技術類(34)信息技術類人員統計范圍：本文將從事科學研究、技術服務、信息傳遞、電腦服務、軟件類的就業人員統一劃歸為信息技術類人員。的就業人員數量由2016年的784萬人增加到2021年的969萬人，總體呈現逐年上升趨勢，如圖3所示。而中國制造業從業人員數量則由2016年的 4 894 萬人下降至2021年的3 828萬人，(35)數據來源：CEIC數據庫。整體呈逐年下降態勢，如圖4所示。

圖3 中國信息技術類就業人員數量

圖4 中國制造業就業人員數量

技術進步重塑了產業布局，助推第一產業、第二產業轉型升級，進而影響了勞動力市場格局。一方面，大量低技術含量、程序化的工作崗位將面臨被替代的風險，低技能勞動者涌入低端服務業可能導致人力資本快速折舊，造成部分職業的勞動力冗余；另一方面，高端人才需求與市場需求不匹配，人才供應鏈與企業產業鏈脫節，由此帶來的短期結構性失業不能不引起重視。此外，技術進步引致勞動力市場的兩極分化，高端技能崗位與低端技能崗位的就業比例顯著提高，而中端技能崗位的就業率呈現下降趨勢，這一現象在發展中國家尤為顯著。但同時也應當看到，技術進步尤其是近年來ICT的發展間接創造了大量可觀的就業機會，美國的一個高科技職位在其他部門能帶動產生4.9個職位。(36)世界銀行：《2016年世界發展報告：數字紅利》，胡光宇等譯，清華大學出版社，2017年。在ICT的發展過程中，自主創業、自營職業的機會也在不斷涌現，據中國國家信息中心估算，電子商務部門通過網點和相關服務創造了1 000萬個職位，占中國就業總數的1.3%。(37)世界銀行：《2016年世界發展報告：數字紅利》，胡光宇等譯，清華大學出版社，2017年。從這個意義上說，中端崗位的勞動者若掌握較多技能，人力資本自然得以強化，被替代的風險降低，甚至在技術沖擊中獲益；反之，將流向低端勞動密集型服務業，如清潔服務、外賣人員、個人護理崗位等。

2.企業層面的經驗

當前，一系列自動化技術產品接踵而至，ICT的發展正在重塑以制造業為基礎、產品為核心的經濟發展體系，降低生產成本、提高生產效率、擴大市場份額、增加利潤回報讓多數企業家爭先恐后。汽車行業是自動化技術的先驅力量，日本豐田公司實現了從福特制生產方式到后福特制生產方式的轉變，專業化、網絡化的生產組織形式推動了企業生產的持續創新與柔性制造。2023年3月，國際機器人聯合會(IFR)報道，“汽車行業在全球工廠中使用的機器人數量最多，保有量創下約100萬臺的新紀錄。這大約占所有行業安裝總數的三分之一”。(38)《全球有100萬臺機器人應用于汽車行業——創歷史新高》，2023-03-27，中國機器人產業聯盟網(http://cria.mei.net.cn/)，訪問日期：2023-10-12。汽車行業的自動化減少了大量處于中間環節的職位數量。2021年，在韓國汽車行業，每萬名員工中有2 867臺機器人的數量，這位居全球汽車行業機器人使用密度排行榜首位。(39)《全球有100萬臺機器人應用于汽車行業——創歷史新高》，2023-03-27，中國機器人產業聯盟網(http://cria.mei.net.cn/)，訪問日期：2023-10-12。

技術應用并不限于某一個特定生產領域。比如，作為一家自動化與電子設備制造廠商，日本歐姆龍公司本著低成本、守時有效的運營理念，面向制造業領域研發AI技術——自動化的圖像識別技術與自主技術“Decentralized X”(分散化X)。(40)參見歐姆龍自動化(中國)有限公司官網(https://www.fa.omron.com.cn/)。這兩項技術主要應用于生產線上機械部件的自動化外觀檢查，替代了以往熟練工人的“眼睛”，但其發展受限于高層次專業技術人才供應不足的瓶頸，多數制造業公司望而卻步。再如，近兩年，沃爾瑪公司為確保庫存質量自主研發無人機，計劃在美國打造無人機配送業務，覆蓋亞利桑那州、阿肯色州、佛羅里達州、得克薩斯州、猶他州和弗吉尼亞州的400萬個美國家庭，以提高配送效率、降低交易成本，原有的工人或將因此面臨被替代的風險，或將被指派至新的工作崗位。(41)《沃爾瑪明確無人機送貨服務目標 每年送貨100萬件》，2023-01-05，中華人民共和國國家郵政局官網(https://www.spb.gov.cn)，訪問日期：2023-10-12。又如，卓翼科技股份公司近年來在機器人研發方面取得了突破性進展，實現了包括原材料、焊接、裝配、測試等多方面工序的全自動化生產線，專業化、模塊化的工藝生產不僅減少了工序環節、強化了柔性生產，還通過自動化制造系統精準對接市場需求，由新興技術搭建的自動化生產體系與市場應用場景在降低生產成本的同時也提高了生產效率。(42)參見卓翼科技公司官方網站(https://www.zowee.com.cn/)。

事實證明，生產成本以指數級遞減的自動化技術、ICT以及機器人技術正在淘汰大量重復性、低技能工作崗位，物聯網信息系統與互聯人工智能的就業替代效應在當前的社會生產中形成了一種范式轉移，不僅大量體力勞動者將被替代，諸多受過高等教育的群體或也將面臨被替代的風險。由此，也就不難理解“盧德謬論”緣何在當前又成為討論熱點。但仍需謹記，就整個人類歷史的發展而言，技術進步引致的失業現象是社會進步、經濟發展的有機組成部分，技術在取代部分人工崗位的同時也在提高勞動者的就業技能。“生命是一種不斷再生產的能力。一個有機體、一個過程或一個組織通過時間和空間為自己的自我復制創造環境，”(43)菲利普·奧爾斯瓦爾德：《代碼經濟：從遠古食譜、城市到區塊鏈、人工智能》，高子平、王豐龍、曹賢忠譯，上海社會科學院出版社，2019年，第143頁。就此而論，在個人層面，持續不斷的“學習能力”才是人成功的根本。正如2023年達沃斯論壇關于人工智能與白領工作的討論中談到的：“人們總是對失業以及是否會有大規模失業感到擔憂和恐懼。事實上，失業率目前處于歷史最低水平，人工智能正在做的是改變我們的工作方式。”(44)Davos 2023：What You Need to Know About Jobs and Skills，2023-01-06，世界經濟論壇官網(https://www.weforum.org/)，訪問日期：2023-10-20。

三、技術性失業的實質及消解路徑的選擇

由固定資本的形態革新帶來的技術性失業是一個思辨性問題，在更為宏觀的分析框架內，技術性失業是資本主義經濟發展過程中的必然現象，與資本家對剩余價值的狂熱追求密切相關。時間與財富作為理解技術性失業的關鍵要素，在突破資本主義生產關系的桎梏、消解技術性失業的弊病、實現人的自由與全面發展等方面是不容忽視的重要節點。在具體應對層面，“豐饒經濟學”以對社會產品和物質產品的雙重生產為價值旨歸，提供了一種超越維持生計的發展模式，而其潛在的諸多局限難免帶有烏托邦主義的痕跡。而在中國，通過國家對技術進步路徑的宏觀引導與政策規制能較好地解決長周期中就業擴容與經濟增長的問題。

(一)悖論困境：固定資本的占有

如前所述，技術的進步、機器的發明并非如人們所期待的那般——減輕勞動負擔，這一悖論或許可以用固定資本的占有予以說明。約翰·斯圖亞特·穆勒曾對機器的應用發出疑問：“值得懷疑的是，一切已有的機械發明，是否減輕了任何人每天的辛勞。”(45)《馬克思恩格斯文集》第八卷，人民出版社，2009年，第276頁，第276頁，第276頁，第277頁。在回答此問題之前，需要厘清的是“任何人每天的辛勞”應為“任何從事勞動的人每天的辛勞”。如果機器的使用是中性的，或許我們有理由且也必然相信它將減輕勞動者的負擔；而如果機器的使用是建立在資本主義經濟發展基礎之上的，那“使用機器的目的，絕不是為了減輕或縮短工人每天的辛勞”(46)《馬克思恩格斯文集》第八卷，人民出版社，2009年，第276頁，第276頁，第276頁，第277頁。。不言自明，機器的資本主義應用在于最大限度地獲得剩余價值。其間，勞動者如何在技術進步的過程中被邊緣化？其價值又是如何在機器的資本主義應用中被降低？勞動者的辛勞程度又緣何在經濟發展的過程中呈現“不降反增”的趨勢？

這一系列矛盾事實是不難加以解釋的。一般說來，機器的使用使生產商品的必要勞動時間減少，“但無論如何不是縮短工人從事這種變便宜的商品的生產的勞動時間”(47)《馬克思恩格斯文集》第八卷，人民出版社，2009年，第276頁，第276頁，第276頁，第277頁。。問題的關鍵在于縮短工人為再生產其勞動能力所必需的勞動時間，即工人為生產其工資所必需的勞動時間，“通過縮短這一部分而延長他無償地為資本勞動的工作日部分，即工作日的無酬部分，他的剩余勞動時間”(48)《馬克思恩格斯文集》第八卷，人民出版社，2009年，第276頁，第276頁，第276頁，第277頁。。此外，在固定資本的最適當形式——機器體系中，對象化的勞動在物質層面與活勞動相對立并進一步發展成為支配活勞動的力量，這種對象化的勞動不僅使活勞動依附于它的運行，而且活勞動的主體地位在現實的生產過程中逐漸被替代。正如我們所感受到的，資本發展的必然趨勢表現為勞動生產力的提高和最大限度地減少必要勞動。

固定資本的資本主義占有，即固定資本是被資本占有的他人勞動的產品，是導致勞動者在現實生產過程中逐漸被邊緣化的根源。也正因如此，大批從事簡單勞動的生產者在新機器體系的應用中被迫面臨替代風險，從這個意義上說，勞動者對資本家的依附程度由形式從屬轉化為實質從屬，勞動者的辛勞程度也因此不斷加深。由此觀之，技術性失業并不是由無情的自然條件造成的，它在資本主義生產關系的枷鎖之內必然存在。只要資本主義秩序繼續存在，那么來自現實生產過程中技術革新的威脅便不可能消失，失業也就不會像貧窮那樣是資本主義發展本身能夠消滅的“罪惡”，而一旦資本主義生產關系的枷鎖被打破，生產力的增長便不會被占有他人的剩余勞動束縛，可以自由支配的時間不再轉化為剩余勞動時間，人類足以靠社會財富的增長來實現個人的全面發展。

(二)解蔽向度：真實財富與自由時間

時間與財富的概念是理解技術性失業的兩個核心范疇，這不僅體現出資本主義生產特有的價值取向，還隱含著資本主義自身發展的矛盾過程：一方面，資本在竭力把勞動時間縮減到最低限度的同時又將勞動時間視為財富的唯一源泉；另一方面，機器的資本主義應用在縮短必要勞動時間以最大限度地獲得剩余價值的同時也為整個社會和社會的每個成員創造大量可以自由支配的時間。資本主義通過榨取剩余價值的方式實現財富的積累，以價值增殖為終極目的的生產決定了在生產過程中必要勞動時間的縮短與剩余勞動時間的延長，而固定資本的形態革新恰恰為這一趨勢提供了良好契機。資本家正是通過技術的改良和機器的使用縮短生產所耗費的時間，增加工人為其生產剩余價值的時間。可以說，資本家的財富積累正是通過竊取工人的勞動時間來完成的。這也就意味著，財富的增加越來越不取決于工人的勞動時間及數量，而是依賴于參與現實生產過程的各種力量集合，如科學在生產上的應用。

在必要勞動時間以外，機器的資本主義應用也創造出了大量可以自由支配的時間，如果這一趨勢繼續發展，那么資本主義“就要吃生產過剩的苦頭，這時必要勞動就會中斷，因為資本無法實現剩余勞動”(49)《馬克思恩格斯文集》第八卷，人民出版社，2009年，第199頁，第200頁，第197頁。。即便大量可以自由支配的時間被資本轉化為剩余時間，但隨著這一矛盾的發展，可以自由支配的時間便不再是對立的存在物。到那時，衡量社會財富的尺度不再是勞動時間，而是可以自由支配的勞動時間；社會生產力的發展不再以資本家的富有為導向，而是以所有人的富裕為旨歸。從這個意義上說，資本家所謂的財富并非真正意義上的財富，而是資本的財富，真正的財富是“所有個人的發達的生產力”(50)《馬克思恩格斯文集》第八卷，人民出版社，2009年，第199頁，第200頁，第197頁。。勞動者之所以會面對“富裕中的貧困”窘境，是因為勞動創造的財富是資本的財富而非真實財富。換言之，以勞動者的勞動時間作為財富的衡量尺度意味著財富本身是建立在貧困基礎上的，由此勞動者的失業帶來的貧困便成為無可爭辯的事實。

固定資本的規模越大，以資本的生產方式為基礎的財富發展程度就越高；資本越是通過勞動時間的節約來實現財富的積累，越是在相同的程度上消解自身存在的根基。隨著大工業的發展，直接勞動不再是財富的源泉，勞動時間不再是財富的尺度，交換價值也不再是價值的標桿。“以交換價值為基礎的生產便會崩潰，直接的物質生產過程本身也就擺脫了貧困和對立的形式。”(51)《馬克思恩格斯文集》第八卷，人民出版社，2009年，第199頁，第200頁，第197頁。最終，社會必要勞動時間縮短到最低限度，社會中的每個成員擁有更多可以自由支配的時間，用以在藝術、科學等方面的發展。到那時，不管是自動化機器體系，還是生成式人工智能，都將人類從千百年的勞動束縛中真正解放出來，將屬于自己的自由時間或用于自身發展，或用于科學研究，或用于藝術活動。盡管這一愿景未曾實現，但這種由資本主義社會事實與論據本身帶來的社會預測，不能不說在最后的結果中包含著合乎科學的東西。

(三)消解路徑：宏觀引導與政策規制

由固定資本形態的革新帶來的技術性失業是資本主義社會特有的現象，技術性失業的性質在資本主義的不同發展階段也不盡相同。近年來，由于機器學習算法、基于云的大數據和預測分析使大量新型技術應用落地生根，自動化技術的替代范圍已不再局限于傳統的常規工作，在不久的將來，制造業、物流業以及金融、法律等服務業或將面臨大范圍的技術性失業。為應對自動化技術帶來的結構性影響，凱文·拉古蘭德等學者基于“稀缺性”的核心假設提出“豐饒經濟學”這一新的經濟理論哲學。作為對稀缺性的零和緩解，豐饒經濟學具有兩重含義：在第一重意義上，豐饒指通過滿足物質需求來消滅稀缺性，回升到生存需求在數量上的基準線；在第二重意義上，豐饒是關于生活質量的一種重要的上層構想。(52)凱文·拉古蘭德、詹姆斯·J.休斯：《未來的就業——技術性失業與解決之道》，艾輝、馮麗麗譯，人民郵電出版社，2018年，第36頁。具體而言，在豐饒經濟學發展的第一階段，物質產品的稀缺性在自動化經濟的推動下得到緩解，技術的進步與改良能夠補充或取代非選擇性的人工勞動，每個人的工作不在于謀生而在于個人價值的實現；在豐饒經濟學的第二階段，經濟得以充分發展，人們實現了從勞動謀生到自我實現的思想轉變，工作不再是定義人類價值的重要標尺。(如圖5所示)這一思想假設固然體現了人類對未來美好藍圖的期待，但終究因未考慮經濟發展的階級性、歷史性與現實性而難免帶有烏托邦色彩。

圖5 豐饒經濟學示意圖

技術性失業固然是資本主義社會的特有現象，但在經濟發展全球化的今天，尤其是經濟發展的數字化、網絡化與平臺化趨勢，于中國而言無疑具有一定的借鑒意義。中國在宏觀引導與政策規制方面的優越性能夠較好地化解技術進步與勞動者就業之間暴露的矛盾，而“解決沖突的唯一出路在于對技術進步的路徑進行適當的選擇與控制”(53)程永宏：《技術性失業：虛構還是現實》，《經濟學家》2003年第5期。。一方面，深刻把握技術進步與經濟增長之間的關系，通過引導投資方向把不同類型的技術應用到不同的經濟發展領域，使技術進步路徑適配于經濟增長路徑；另一方面，技術進步的外生性為我國的技術選擇提供了較大的空間，可利用國家的宏觀調控選擇適合發展的技術手段，以經濟增長和實現就業的雙重目標為基準，綜合市場變化、產業布局、區域發展、行業投資等多重影響因素，對技術進步路徑進行適當的調整與管理。

“真正的悲劇不是失業本身，而是失業加上不可能適當地為失業者提供救濟而又不損害進一步發展經濟的條件。”(54)約瑟夫·熊彼特：《資本主義、社會主義與民主》，吳良健譯，商務印書館，1999年，第130頁。2021年8月，國務院印發的《“十四五”就業促進規劃》明確了“十四五”時期促進就業的基本原則，即堅持就業導向、政策協同的基本原則，將就業擺在經濟社會發展和宏觀政策的優先位置，提出“落實就業優先戰略，強化就業優先政策，推動形成高質量發展與就業擴容提質互促共進的良性循環”：在推動經濟高質量發展的同時全面增強就業吸納能力，深入實施擴大內需戰略，持續促進消費、增加有效投資拉動就業；完善重點群體的就業支持體系以增強就業保障能力，為靈活就業人員和新就業形態的勞動者提供切實可靠的保障計劃；在優化創業環境的同時放大就業倍增效應，更大程度上激發市場活力與社會創造力，實施以創業帶動就業的發展戰略。堅持以人民為中心的發展思想，兼顧經濟增長與就業擴容，在實現中國式現代化的進程中形成以經濟發展為中心的就業擴容、就業保障和創業支持的良性運轉圖式。