山西省財(cái)政科技投入情況分析與優(yōu)化建議*

馬相毓，張淑芳

（山西省科技情報(bào)與戰(zhàn)略研究中心，山西 太原 030024）

黨的十八大以來(lái)，黨和國(guó)家將科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展的核心位置。科技創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)、社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。財(cái)政科技投入是科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要保障，是影響地區(qū)創(chuàng)新的重要因素。劉和東[1]研究揭示我國(guó)財(cái)政科技投入和自主創(chuàng)新能力存在明顯因果關(guān)系。李惠娟等[2]研究發(fā)現(xiàn)地方財(cái)政科技投入與科技創(chuàng)新之間存在著協(xié)整關(guān)系，二者呈現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的特征，前者對(duì)后者具有推動(dòng)作用。吳非等[3]的研究表明不同區(qū)域的稟賦差異帶來(lái)了顯著的異質(zhì)性，中部地區(qū)的財(cái)政科技投入能顯著提升地區(qū)創(chuàng)新力。一些學(xué)者還研究了財(cái)政科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。朱春奎[4]根據(jù)財(cái)政科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)數(shù)據(jù)，建立二者間的模型，揭示了財(cái)政科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有重要的推動(dòng)作用。張優(yōu)智[5]對(duì)財(cái)政科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，研究表明財(cái)政科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系，同時(shí)在一定的滯后期內(nèi)，兩者具有雙向因果關(guān)系。因此，研究山西省財(cái)政科技投入情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并加以改善是非常有必要的。

1 山西省財(cái)政科技投入整體情況

1.1 財(cái)政科技投入規(guī)模

“十三五”期間，山西省財(cái)政科技支出約為268 億元，5 年來(lái)整體呈上升趨勢(shì)，只有2019 年小幅下降。其中，2017 年的增速最大，達(dá)到45.4%；2020 年支出最多，超過(guò)65 億元。山西省省本級(jí)財(cái)政科技支出呈現(xiàn)先增后降的趨勢(shì)，2018 年最多，為18.79 億元；山西省省本級(jí)財(cái)政科技支出占本級(jí)財(cái)政支出的比重也呈現(xiàn)相同的趨勢(shì)，2020 年的比重不足1%；山西省省本級(jí)財(cái)政科技支出占山西省的財(cái)政科技支出的比重整體呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，但2018 年有小幅增加。其中，2016 年、2018 年、2019 年的比重超過(guò)30%，2017 年的比重超過(guò)25%，2020 年的比重最小，不足20%。

1.2 財(cái)政科技投入領(lǐng)域分析

“十三五”期間，山西省財(cái)政科技支出中（見圖1），投入最多的領(lǐng)域是技術(shù)研究與開發(fā)，5 年投入金額達(dá)137 億元；在科技交流與合作領(lǐng)域投入最少，不足2 億元；基礎(chǔ)研究和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域投入也較少，分別是2.39 億元和2.98 億元。

圖1 “十三五”山西財(cái)政科技支出科目分布情況

2 山西省科技計(jì)劃項(xiàng)目部署安排

根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求和科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，山西省科技計(jì)劃主要分為應(yīng)用基礎(chǔ)研究計(jì)劃、科技重大專項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)專項(xiàng)（基金）、平臺(tái)基地和人才專項(xiàng)五大類（見圖2）。“十三五”時(shí)期，山西省科學(xué)技術(shù)廳各類科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)8 873 項(xiàng)，總體上呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢(shì)；資助金額約21.19 億元，總體上呈波動(dòng)上升趨勢(shì)。從科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)的角度看，應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面的立項(xiàng)數(shù)量最多，共計(jì)3 952 項(xiàng)，總體呈上升趨勢(shì)；其次是科技成果轉(zhuǎn)化方面，立項(xiàng)達(dá)799 項(xiàng)，呈波動(dòng)上升趨勢(shì)。從資助金額的角度看，投入最多的項(xiàng)目是科技重大專項(xiàng)，達(dá)6.79 億元，呈先增后降的趨勢(shì)；其次是重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃，約5.1 億元。

圖2 山西省科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)及資助金額

除了以上五大類專項(xiàng)，山西省科技計(jì)劃還有一些其他專項(xiàng)。為了響應(yīng)國(guó)家雙創(chuàng)政策，山西省在2017 年開設(shè)了扶持眾創(chuàng)空間發(fā)展專項(xiàng)，取消了專利推廣專項(xiàng)。山西省2020 年實(shí)行了機(jī)構(gòu)重塑性改革，同時(shí)又是脫貧攻堅(jiān)的最后一年，再加上新冠疫情，山西省的科技計(jì)劃專項(xiàng)有了很大的調(diào)整。取消了軟科學(xué)研究計(jì)劃和扶持眾創(chuàng)空間發(fā)展專項(xiàng)，新增了能源科技創(chuàng)新與工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展專項(xiàng)、支持科技創(chuàng)新獎(jiǎng)補(bǔ)、深度貧困縣科技精準(zhǔn)扶貧專項(xiàng)等，投入資金占2020 年科技計(jì)劃投入資金的51%左右。

3 山西省財(cái)政科技投入存在的主要問(wèn)題

3.1 山西省財(cái)政科技支出和投入強(qiáng)度偏低

“十三五”時(shí)期，山西省財(cái)政科技支出占山西省財(cái)政支出的比重約為1.26%，低于全國(guó)平均水平（2.7%），在中部六省中處于末位（見表1），相較于長(zhǎng)三角、珠三角地區(qū)差距更大。廣東省的財(cái)政科技支出在全國(guó)范圍內(nèi)居于首位（約4 726 億元），約為山西省的17.65 倍；安徽省的財(cái)政科技支出在中部六省中最高（約1 563 億元），約為山西省的5.8 倍。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3.2 山西省內(nèi)各市科技支出和投入強(qiáng)度呈現(xiàn)較為明顯的不均衡狀態(tài)

太原市作為省會(huì)城市在山西省11 個(gè)地市中排名第一，其余各市整體較之薄弱。從支出總量來(lái)看，“十三五”期間，山西省11 個(gè)地市中，省會(huì)太原市財(cái)政科技支出最多，約為109.93 億元，是其他10 個(gè)地市之和的1.35 倍左右，遠(yuǎn)超其他地市；陽(yáng)泉市和朔州市財(cái)政科技支出排名靠后，分別是3.72 億元和2.95 億元（見圖3）。從支出占比來(lái)看，“十三五”期間，省會(huì)太原市財(cái)政科技支出占本級(jí)財(cái)政支出的比重在1.96%～5.38%之間，只有2016年占比低于2%，2017—2020 年占比均高于3.5%；而其他地市的財(cái)政科技支出占比低于1%，遠(yuǎn)不及省會(huì)太原市。2016—2020 年，11 個(gè)地市中，只有晉城市的財(cái)政科技支出方面呈逐年上升趨勢(shì)，其他地市有升有降。

圖3 山西省11 個(gè)地市財(cái)政科技支出

3.3 山西省基礎(chǔ)研究投入不足

基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源泉，也是實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)國(guó)的內(nèi)在要求。國(guó)際上，以美國(guó)為首的高水平科技強(qiáng)國(guó)在基礎(chǔ)研究方面投入了大量的財(cái)力物力人力。近年來(lái)，我國(guó)也在資金、政策等方面大力支持基礎(chǔ)研究。“十三五”期間，我國(guó)在基礎(chǔ)研究方面的支出逐年增加，由2016 年的822.9 億元增加到2020 年的1 467 億元，年均增長(zhǎng)率約為15.55%。縱觀國(guó)內(nèi)，北京、上海、廣東等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的基礎(chǔ)研究支出遠(yuǎn)高于山西省。以2020 年的數(shù)據(jù)為例，上海市的基礎(chǔ)研究支出約為128.28 億元，廣東省的基礎(chǔ)研究支出約為204.1 億元，北京市的基礎(chǔ)研究支出約為373.1 億元，而山西省的基礎(chǔ)研究支出僅有11.42 億元。上海市、廣東省和北京市的基礎(chǔ)研究支出約為山西省的11 倍、18 倍和33 倍。在中部六省中，山西省的基礎(chǔ)研究支出也居于末位，還是以2020 年的數(shù)據(jù)為例，湖北省和安徽省的基礎(chǔ)研究支出分別是147.38 億元和179.59 億元，約為山西省的4 倍和5 倍。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

4 優(yōu)化山西省財(cái)政科技投入的建議

1） 繼續(xù)加大財(cái)政科技投入的力度，確保財(cái)政科技投入穩(wěn)步增長(zhǎng)。近幾年，山西省在財(cái)政科技支出方面雖然呈上升趨勢(shì)，但是占財(cái)政支出的比重低于全國(guó)水平。政府應(yīng)該發(fā)揮科技投入的帶頭作用，根據(jù)省情運(yùn)用“有形之手”，積極出臺(tái)科技政策，確保山西省財(cái)政科技支出占山西省財(cái)政支出和GDP的比重穩(wěn)步增長(zhǎng)，形成財(cái)政科技支出和經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)的體制機(jī)制。同時(shí)，政府還應(yīng)該不斷優(yōu)化山西省內(nèi)的營(yíng)商環(huán)境，吸引更多高新技術(shù)企業(yè)入駐山西省，通過(guò)前補(bǔ)助、后補(bǔ)助等多種方式鼓勵(lì)支持企業(yè)加大科技投入力度，成為科技成果轉(zhuǎn)化的主體。政府也可以依托山西省的地理特點(diǎn)以及晉文化爭(zhēng)取國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)等國(guó)家級(jí)科研平臺(tái)（基地） 在山西建設(shè)，得到中央的有力支持，提升山西省的科技投入水平和科技創(chuàng)新能力。

2） 優(yōu)化科技人才的引進(jìn)制度，確保科技人員“引得進(jìn)，留得住”。人才是第一資源，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新、科技自立自強(qiáng)離不開科技人才。山西省內(nèi)10 個(gè)地市財(cái)政科技投入以及科技創(chuàng)新能力與省會(huì)太原市差距大的一個(gè)主要原因就是缺乏科技人才。目前，國(guó)內(nèi)一些發(fā)達(dá)地區(qū)以及一些省會(huì)城市出臺(tái)了一系列人才補(bǔ)貼政策吸引人才。以山西省太原市為例，自2018 年以來(lái)，太原市在引進(jìn)高層次專業(yè)人才方面出臺(tái)和完善了相關(guān)政策。2018 年，為4 090 人次發(fā)放補(bǔ)貼金額0.34 億元；2019 年，為14 433 人次發(fā)放補(bǔ)貼金額1.89 億元；2020 年，為23 585 人次發(fā)放補(bǔ)貼金額3.53 億元；2021 年，為34 431 人次發(fā)放補(bǔ)貼金額5.41 億元。2018—2021 年，太原市吸引人才及家屬10 萬(wàn)余人落戶太原（數(shù)據(jù)來(lái)源于太原市人力資源和社會(huì)保障局官網(wǎng)）。山西省其他地市也可以借鑒太原市的經(jīng)驗(yàn)，出臺(tái)科技人才引進(jìn)政策，與此同時(shí)，也要有相應(yīng)的機(jī)制確保科技人才在本地長(zhǎng)期發(fā)展。一是在住房、醫(yī)療、子女教育等方面給予大力支持與保障，解決科技人才的后顧之憂。二是完善科技人才的晉升制度，以科技人才的能力和貢獻(xiàn)為主，破除“唯論文、唯職稱”等不良傾向。

3） 優(yōu)化科技投入的分配方式，加大基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度。二戰(zhàn)末期，布什遞交給羅斯福總統(tǒng)的科學(xué)報(bào)告《科學(xué)：沒有止境的前沿》中指出，如果忽視基礎(chǔ)研究，那么工業(yè)發(fā)展將停滯不前[6]。假若把科技研發(fā)比作高樓，則基礎(chǔ)研究就是地基。然而，基礎(chǔ)研究難度大、周期長(zhǎng)、有很強(qiáng)的不確定性，同時(shí)基礎(chǔ)研究具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，故基礎(chǔ)研究往往需要政府來(lái)主導(dǎo)[7-8]。山西省的基礎(chǔ)研究支出以及占R&D 經(jīng)費(fèi)支出的比重都偏低，因此，山西省加大基礎(chǔ)研究的投入強(qiáng)度是非常有必要的，能夠推動(dòng)山西科技創(chuàng)新能力的提升甚至是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。一方面，基礎(chǔ)研究工作大多是由高等院校來(lái)完成，山西省人民政府應(yīng)該加大對(duì)山西省內(nèi)有較強(qiáng)基礎(chǔ)研究能力的高校的扶持力度，鼓勵(lì)更多的高校青年科研工作者投身于基礎(chǔ)研究，給予他們更多的容錯(cuò)機(jī)會(huì)與激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)政策，使其能夠安心開展基礎(chǔ)研究。另一方面，企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體，政府應(yīng)該引導(dǎo)其加大基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度，在減稅降費(fèi)方面實(shí)施政策傾斜，讓企業(yè)有更多的財(cái)力開展基礎(chǔ)研究。