從招生主體視角看博士研究生“申請(qǐng)—考核”制
——基于四所農(nóng)林院校研究生和教師群體的對(duì)比性調(diào)研

李 紅，呂曉依，張金玉

（中國(guó)林業(yè)科學(xué)研究院 研究生部，北京 100091）

引言

隨著我國(guó)教育教學(xué)改革不斷深入，“申請(qǐng)—考核”制已逐步成為我國(guó)高層次創(chuàng)新人才選拔的主要方式。“申請(qǐng)—考核”制招生的一般流程為“網(wǎng)上報(bào)名—提交材料—初審材料—綜合考核—錄取”。招生單位的院系所可以根據(jù)招生專業(yè)及招生導(dǎo)師的要求設(shè)定基本的申請(qǐng)條件、應(yīng)提交的申請(qǐng)材料、考核流程及錄取原則等。這種招生模式賦予招生單位和導(dǎo)師很大的招生自主權(quán)，有利于招生單位和招生導(dǎo)師招到與專業(yè)特點(diǎn)和研究方向匹配度更高的優(yōu)質(zhì)學(xué)生。但同時(shí)也引發(fā)了外界的質(zhì)疑和擔(dān)憂：招生單位制定的申請(qǐng)條件是否合理？材料審核流程是否規(guī)范？綜合考核和錄取環(huán)節(jié)是否科學(xué)？這些擔(dān)憂直指招生公平。招生制度改革不是一蹴而就的，招生單位需不斷探索和完善“申請(qǐng)—考核”制招生的各個(gè)環(huán)節(jié)。

中國(guó)林業(yè)科學(xué)研究院從2019年開(kāi)始，以個(gè)別所（中心）為試點(diǎn)推行博士研究生“申請(qǐng)—考核”制招生。經(jīng)過(guò)兩年試點(diǎn)，于2021年，全院的博士招生實(shí)行“申請(qǐng)—考核”制。為了充分了解研究生、導(dǎo)師及研究生教育管理人員（統(tǒng)稱為：教師群體）對(duì)“申請(qǐng)—考核”招生制度的認(rèn)知，以及對(duì)中國(guó)林業(yè)科學(xué)研究院（以下簡(jiǎn)稱我院）現(xiàn)行“申請(qǐng)—考核”制招生流程的意見(jiàn)和建議，特選取四所農(nóng)林院校（我院、中國(guó)農(nóng)科院、南京林業(yè)大學(xué)和沈陽(yáng)農(nóng)業(yè)大學(xué)）開(kāi)展調(diào)研。調(diào)研結(jié)果不僅對(duì)優(yōu)化我院的申請(qǐng)考核制招生有重要的指導(dǎo)意義，對(duì)其他農(nóng)林高校和科研院所的博士“申請(qǐng)—考核”招生制度完善也有一定的借鑒作用。

一、研究對(duì)象與方法

（一）研究對(duì)象

調(diào)研分為研究生群體和教師群體。四所農(nóng)林院校共363位教師（碩導(dǎo)193人、博導(dǎo)127人、研究生教育管理人員43人）和1032位研究生（碩士研究生781人、博士研究生251人）參與了調(diào)研。在兩個(gè)群體中，我院研究生437人，占研究生群體調(diào)研人數(shù)的42.3%；我院教師271人，占教師群體調(diào)研人數(shù)的74.7%。

（二）方法

針對(duì)兩個(gè)群體，設(shè)計(jì)了兩份問(wèn)卷，問(wèn)卷內(nèi)容主要圍繞兩方面：（1）對(duì)“申請(qǐng)—考核”制招生的認(rèn)知。（2）我院現(xiàn)行“申請(qǐng)—考核”制招生有待完善的方面。每套問(wèn)卷由30道單選或多選題組成，兩份問(wèn)卷中大部分問(wèn)題都相同，某些問(wèn)題僅針對(duì)一個(gè)群體。通過(guò)統(tǒng)計(jì)每一選項(xiàng)的支持人數(shù)來(lái)反映調(diào)研對(duì)象對(duì)調(diào)研問(wèn)題的觀點(diǎn)。

二、研究結(jié)果

（一）研究生和教師群體對(duì)“申請(qǐng)—考核”制招生的認(rèn)知

1.兩個(gè)群體對(duì)“申請(qǐng)—考核”制招生的了解程度。表1顯示，僅有不到10%的研究生沒(méi)聽(tīng)過(guò)或不關(guān)心博士研究生“申請(qǐng)—考核”制招生，高達(dá)90.7%的研究生知道“申請(qǐng)—考核”制招生方式，其中38.08%的研究生非常了解該招生方式；在對(duì)教師群體的調(diào)研中，僅有不到1%的教師沒(méi)聽(tīng)過(guò)或不關(guān)心博士研究生“申請(qǐng)—考核”制招生，高達(dá)99.17%的教師群體知道該招生方式，其中高達(dá)70.52%的教師群體非常了解該招生方式。

表1 兩個(gè)群體對(duì)博士研究生“申請(qǐng)—考核”制招生的了解程度

2.“申請(qǐng)—考核”制招生與普通招考相比具有的特點(diǎn)（多選題，僅針對(duì)研究生群體）。根據(jù)文獻(xiàn)和筆者招生工作經(jīng)驗(yàn)，歸納總結(jié)出“申請(qǐng)—考核”制招生的特點(diǎn)。（1）加強(qiáng)了導(dǎo)師和專家組在招生過(guò)程中的核心作用，落實(shí)了招生單位和導(dǎo)師的招生自主權(quán)，有利于導(dǎo)師招到與專業(yè)匹配度更高的學(xué)生。（2）降低了招生門(mén)檻，讓想讀博士的人都可以有機(jī)會(huì)讀書(shū)，增加了教育的公平性。（3）豐富的申請(qǐng)材料有利于反映申請(qǐng)者的學(xué)習(xí)能力、科研成果和綜合素質(zhì)；多樣的考核形式有利于考查申請(qǐng)者的專業(yè)素養(yǎng)、表達(dá)能力、學(xué)術(shù)志趣等，從而更全面評(píng)估申請(qǐng)者攻讀博士研究生的科研潛質(zhì)。（4）“申請(qǐng)—考核”制注重考查考生的科研能力而不是考試能力，在一定程度上規(guī)避了普通招考一考定勝負(fù)的弊端。

經(jīng)調(diào)研，高達(dá)81.82%的研究生群體對(duì)（1）和（3）表示認(rèn)同，73.00%的研究生支持（4），僅有18.73%的研究生支持（2）。

3.人情因素是否會(huì)干擾導(dǎo)師對(duì)招生權(quán)力使用，滋生招生不公。表2顯示，近半數(shù)研究生和教師群體認(rèn)為導(dǎo)師在招生過(guò)程中可能會(huì)受到人情因素的干擾，從而影響其公正地行使招生權(quán)力。

表2 人情因素是否干擾導(dǎo)師公正地行使招生權(quán)

（二）我院現(xiàn)行“申請(qǐng)—考核”制招生流程中存在的問(wèn)題

1.申請(qǐng)條件的設(shè)置?？茖W(xué)、合理的申請(qǐng)條件，能為招生專業(yè)圈定合理范圍的潛在優(yōu)秀生源，為下一步綜合考核的精細(xì)化師生匹配做準(zhǔn)備，提高招生效率。我院現(xiàn)行博士研究生“申請(qǐng)—考核”制招生的申請(qǐng)條件包括：（1）思想政治：擁護(hù)中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，具有正確的政治方向，熱愛(ài)祖國(guó)，遵紀(jì)守法，品行端正，身體健康。（2）學(xué)位要求：已獲得碩士或博士學(xué)位，境外所獲學(xué)位需經(jīng)教育部相關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)證；應(yīng)屆碩士畢業(yè)生須在入學(xué)前取得碩士學(xué)位。（3）學(xué)術(shù)論文：碩士期間或近5 年，以第一作者在CSCD、CSSCI、SCI、SSCI、EI收錄期刊發(fā)表與申請(qǐng)學(xué)科相關(guān)的學(xué)術(shù)論文1 篇。（4）英語(yǔ)水平：近五年內(nèi)申請(qǐng)人需滿足以下外語(yǔ)成績(jī)的其中一項(xiàng)：①TOEFL≥80分。②雅思A類≥5.5分。③PETS 5≥60+3分。④通過(guò)CET4、CET6考試；如果本科期間已通過(guò)CET4或CET6考試，且攻讀全日制碩士并取得碩士學(xué)位的考生，四、六級(jí)英語(yǔ)成績(jī)不受五年時(shí)間限制（申報(bào)開(kāi)始日為成績(jī)截止日計(jì)算）。⑤近5年以第一作者或作為同等貢獻(xiàn)第一作者（導(dǎo)師排第一，考生排第二）在SCI收錄期刊發(fā)表與申請(qǐng)學(xué)科相關(guān)的英文學(xué)術(shù)論文2篇可不受英語(yǔ)考試成績(jī)限制。

調(diào)研發(fā)現(xiàn)：相對(duì)于思想政治和學(xué)位要求，兩個(gè)群體都認(rèn)為學(xué)術(shù)論文和英語(yǔ)水平條件的設(shè)定需要進(jìn)一步優(yōu)化（見(jiàn)圖1）。

圖1 有待完善的申請(qǐng)條件

2.材料審核階段。我院的申請(qǐng)材料審核分為形式審核和學(xué)術(shù)審核，主要由招生管理人員和專家組完成。形式審核，主要對(duì)申請(qǐng)人的報(bào)考條件及所提供信息的真實(shí)性、完備性進(jìn)行審核；學(xué)術(shù)審核，主要根據(jù)申請(qǐng)材料對(duì)申請(qǐng)人的科研能力和培養(yǎng)潛質(zhì)進(jìn)行篩選。審核結(jié)果為通過(guò)或不通過(guò)，并對(duì)外公布。89.50%的研究生表示由于未公布材料審核標(biāo)準(zhǔn)，這一階段招生信息不夠透明。

3.綜合考核階段。我院目前綜合考核環(huán)節(jié)主要包括筆試和專家組面試。專家組面試有一套標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分體系，力求在有限時(shí)間內(nèi)，盡量減少面試時(shí)專家打分的隨意性，最大程度對(duì)申請(qǐng)人群體進(jìn)行綜合素質(zhì)評(píng)估。對(duì)于實(shí)踐性較強(qiáng)的招生專業(yè)，部分培養(yǎng)單位還開(kāi)展了導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)考核，輔助考查申請(qǐng)人分析問(wèn)題、解決問(wèn)題及實(shí)驗(yàn)操作能力等。具體的考核內(nèi)容和要求有：（1）筆試：閉卷。測(cè)試申請(qǐng)人的專業(yè)英語(yǔ)以及專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，時(shí)間2～3小時(shí)。（2）專家組面試：考查申請(qǐng)者的思想品德、專業(yè)知識(shí)、綜合能力、英語(yǔ)聽(tīng)說(shuō)能力等?？忌鯬PT匯報(bào)，匯報(bào)內(nèi)容包括個(gè)人基本情況、碩士論文的研究概況及取得的主要成果、對(duì)擬申請(qǐng)學(xué)科領(lǐng)域的了解和博士期間工作設(shè)想等。專家以提問(wèn)的方式對(duì)申請(qǐng)者進(jìn)行綜合面試，面試時(shí)間不少于25分鐘。（3）導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)考核：申請(qǐng)者進(jìn)入導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)參加為期3～7天的專業(yè)能力與素質(zhì)考核。重點(diǎn)考查申請(qǐng)人的學(xué)術(shù)素養(yǎng)、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)操作、總結(jié)分析、組織協(xié)調(diào)及團(tuán)隊(duì)合作能力等。導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)對(duì)申請(qǐng)者的表現(xiàn)進(jìn)行打分。

調(diào)研發(fā)現(xiàn)：接近70%的教師及64%的研究生認(rèn)為筆試環(huán)節(jié)很有必要；93%的教師支持我院全面推廣導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)考核。

4.兩個(gè)群體對(duì)我院全面推行“申請(qǐng)—考核”制招生的意愿。表3顯示，高達(dá)91.18%的教師以及超過(guò)半數(shù)的研究生支持在我院所有博士招生專業(yè)全面實(shí)行“申請(qǐng)—考核”制招生。

表3 兩個(gè)群體對(duì)我院全面推行“申請(qǐng)—考核”制招生的調(diào)研

（一）兩個(gè)群體對(duì)“申請(qǐng)—考核”招生制度的認(rèn)知

“申請(qǐng)—考核”制招生已經(jīng)被研究生和教師群體認(rèn)識(shí)和接受，尤其是教師群體，對(duì)該招生制度的了解程度和推行意愿較研究生群體高。大多數(shù)研究生認(rèn)為與普通招考相比，“申請(qǐng)—考核”制強(qiáng)化了導(dǎo)師和專家組在招生過(guò)程中的核心作用，其靈活多樣的考核模式，更注重考查申請(qǐng)人的科研素養(yǎng)和培養(yǎng)潛質(zhì)而不是應(yīng)試能力，有助于導(dǎo)師招收到專業(yè)背景契合、學(xué)術(shù)志趣相投的學(xué)生。然而，兩個(gè)群體都認(rèn)為，人情因素可能干擾導(dǎo)師公正地行使招生權(quán)，從而滋生招生不公和招生腐敗。

（二）我院“申請(qǐng)—考核”制招生有待完善的方面

1.申請(qǐng)條件中對(duì)英語(yǔ)水平和學(xué)術(shù)論文要求有待完善。招生單位通常會(huì)對(duì)申請(qǐng)者的英語(yǔ)水平和科研成果提出一定要求，但不同單位的規(guī)定不盡相同。我院對(duì)申請(qǐng)者英語(yǔ)水平的要求是硬性申請(qǐng)條件，達(dá)不到則不具備申請(qǐng)資格。因此，有可能將一部分英語(yǔ)水平欠佳或英語(yǔ)成績(jī)超出了申請(qǐng)年限，但科研能力較突出的申請(qǐng)者拒之門(mén)外。我院對(duì)發(fā)表學(xué)術(shù)論文有數(shù)量和期刊質(zhì)量的要求。招生單位對(duì)申請(qǐng)條件的設(shè)置，需要結(jié)合本單位實(shí)際，過(guò)高或過(guò)低不僅會(huì)影響生源質(zhì)量，也會(huì)影響招生公平。相關(guān)農(nóng)林院校對(duì)英語(yǔ)水平和發(fā)表論文的要求，可以作為我院下一步招生改革的借鑒。

2.申請(qǐng)材料審核環(huán)節(jié)信息不透明。目前，不少招生單位關(guān)于申請(qǐng)材料審核并沒(méi)有明確方案，材料審核的具體過(guò)程也鮮有公示［1］。對(duì)于報(bào)考人數(shù)遠(yuǎn)大于招生人數(shù)的單位，在材料審核階段，往往會(huì)根據(jù)申請(qǐng)材料所反映的申請(qǐng)人的科研素養(yǎng)進(jìn)行初篩，擇優(yōu)進(jìn)入綜合考核階段。這勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致一部分申請(qǐng)者因?yàn)椴牧喜粔騼?yōu)秀而被淘汰，審核環(huán)節(jié)信息的不透明，容易引發(fā)外界對(duì)招生公正的質(zhì)疑。只有量化并公布材料審核標(biāo)準(zhǔn)，才能有效消除外界對(duì)招生不公的擔(dān)憂［2］。

3.綜合考核階段，保留筆試，推廣導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)考核。綜合考核的目的是在有限的時(shí)間內(nèi)，充分考察申請(qǐng)者的綜合能力和科研潛力。考核內(nèi)容上應(yīng)結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)，突出考核重點(diǎn)，對(duì)申請(qǐng)者進(jìn)行個(gè)性化的考核設(shè)計(jì)。由此，衍生出了很多具有個(gè)性化的考核形式。研究生和教師群體認(rèn)為筆試很有必要，一方面，可以考查學(xué)生的知識(shí)基礎(chǔ)、思維邏輯及創(chuàng)新能力；另一方面，還可以檢驗(yàn)考生的申請(qǐng)材料、面試水平是否具有一致性，是對(duì)博士生“申請(qǐng)—考核”制本土化改革的有益嘗試［3］。我院實(shí)行的導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)考核，一定程度上強(qiáng)化了導(dǎo)師與學(xué)生之間的溝通交流和雙向選擇，增強(qiáng)了選拔的科學(xué)性和針對(duì)性，具有推廣價(jià)值。

4.通過(guò)培養(yǎng)質(zhì)量對(duì)招生公平的“反哺”以及完善監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)招生公平。實(shí)現(xiàn)培養(yǎng)質(zhì)量反饋環(huán)節(jié)對(duì)招生公平的“反哺”促進(jìn)招生公平。強(qiáng)化博士中期考核，暢通分流渠道，加大淘汰力度。落實(shí)導(dǎo)師責(zé)任制，要給導(dǎo)師“招進(jìn)來(lái)”的權(quán)力也要給“培養(yǎng)好”的壓力。要將博士生的培養(yǎng)質(zhì)量和導(dǎo)師考核的各方面掛鉤，促使導(dǎo)師有足夠的動(dòng)力遏制不適合博士階段學(xué)習(xí)的人入學(xué)，減少人情因素對(duì)招生公平的影響。此外，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)招生過(guò)程監(jiān)督。目前，我院實(shí)施院系兩級(jí)監(jiān)督機(jī)制對(duì)招生全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，還可探索引入校外監(jiān)督和信息化監(jiān)控，遏制權(quán)力濫用和招生不公；暢通研究生利益訴求渠道，加強(qiáng)對(duì)研究生權(quán)益的保護(hù)。