鄭州高新區高質量發展對策研究

李文江 邱永濤

（河南工業大學，河南 鄭州 450000）

0 引言

鄭州高新技術產業開發區（以下簡稱鄭州高新區），1988 年啟動籌建，是河南省第一個開發區，是1991 年國務院批準的第一批國家級高新區，也是2016 年國務院批準建設的鄭洛新國家自主創新示范區核心區。該區域管轄面積99 km2，下轄5 個辦事處，總人口35 萬，擁有各類市場主體5.9萬余家［1］。2022 年8 月1 日公開數據顯示，鄭州高新區2022 年上半年GDP 同比下降0.7%，2021 年鄭州高新區增長速度僅為3%，不及鄭州市4.7%的經濟增長速度，經濟增長嚴重放緩。2022 年上半年技術合同成交額增速50.3%，超目標任務20.3百分點，完成入庫國家科技型中小企業市定目標任務的80.5%［2］。一方面，多項高質量創新發展指標發展迅猛，另一方面，經濟增速嚴重下滑。黨的二十大提出高質量發展是全面建設社會主義現代化國家的首要任務，習近平總書記指出保持經濟量的合理增長，為實現高質量發展夯實基礎。即高質量發展應是兼顧經濟發展質量與效率的統一，當前鄭州高新區在高質量創新發展方面取得一定成就的同時，也存在待探究和解決的問題。

1 鄭州高新區高質量發展的理論依據和實證優勢

我國高新區的發展具有理論依據，鄭州高新區也不例外。鄭州高新區自成立以來，雖然存在發展不充分、不平衡的問題，但依然具有人才高地、產業高地和創新高地的優勢，為高質量發展提供了良好機遇。

1.1 鄭州高新區高質量創新發展理論依據

黨的十八大以來，關于高質量創新發展的理論日益豐富，鄭州高新區高質量創新發展理論依據可梳理為以下3個方面。

1.1.1 創新發展理念。習近平總書記把創新擺在突出的位置，先后提出關于創新發展的重要論述。第一，關于創新主體，習近平強調統籌加強各類高層次人才建設，進一步破除制約人才創新工作的制度障礙。第二，關于創新應用，習近平認為也要堅持問題導向，努力創新突破制約發展的瓶頸，實現創新研發、實驗、應用“三級跳”。第三，在創新保護方面，習近平提出創新是引領發展的第一動力，保護知識產權就是保護創新。既闡明創新保護的重要性，又點明保護知識產權作為保護創新的重點。習近平總書記在黨的二十大報告中指出，“貫徹新發展理念是新時代我國發展壯大的必由之路”。在創新發展理念的引領下，鄭州高新區高質量創新發展具備堅定的方向指引。

1.1.2 高質量發展理論。2017年，黨的十九大首次提出高質量發展的新表述。近年來習近平總書記接連強調“高質量發展”，2022 年，習近平總書記在黨的二十大報告中強調，“高質量發展是全面建設社會主義現代化國家的首要任務”，高質量發展理論達到前所未有的高度。建設現代化工業體系是高質量發展的重要內容之一，要求以高質量發展理論為依據，著力實施創新驅動發展戰略，在高端引領、成果轉化和釋放創新潛力等方面下大氣力。高質量創新發展是高質量發展的題中應有之義，由此為鄭州高新區貫徹落實高質量創新發展理念提供了理論指導。

1.1.3 區域協同創新發展理論。高新技術開發區作為一個特殊的發展區域，其高質量發展是在區域經濟學、城市經濟學、產業經濟學基礎上的理論創新。在區位論和區域經濟發展理論的基礎上，新經濟地理學引入了外部性、集聚經濟、規模經濟等概念［3］。在具體實踐中，一方面相繼提出并制定了京津冀協同發展、長三角一體化發展、粵港澳大灣區建設、黃河流域高質量發展等發展戰略，另一方面推動高新技術開發區高質量發展戰略規劃。在國家戰略框架的頂層設計下，全國各個開發區從實際出發，充分利用優勢，體現了區域高質量發展對國內經濟地理格局的重塑。

1.2 鄭州高新區高質量創新發展實證優勢

進入新時代，鄭州高新區以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，深入貫徹落實高質量創新發展思想及區域協同創新發展理論，已經形成一定的人才高地、產業高地、創新高地等高質量創新發展的優勢。

1.2.1 人才高地。鄭州高新區創新引領型人才隊伍不斷壯大，創新引領型人才團隊提質擴容。根據《鄭州高新區國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標綱要》，“十三五”期末，轄區擁有2個諾獎工作站，駐區院士13人、國家“萬人計劃”專家14 人、國務院政府特殊津貼專家25 人、海外高層次人才15 人；“智匯鄭州”高層次人才113 人，連續多年位于全市第一；高層次人才數量居全市之首，博士后科研工作站23 家，省博士后創新實踐基地11 家，占鄭州總數的30%以上。初步形成了“兩院”院士、中原學者、科技創新杰出人才、科技創新杰出青年等組成的金字塔科技創新人才體系。

1.2.2 產業高地。鄭州高新區形成以傳感器為重點的物聯網產業、以網絡安全為重點的電子信息產業、以精密測繪為重點的北斗應用產業、以超硬材料為重點的新材料產業等四大主導產業。其中，“北斗+”與裝備制造業的跨界融合，發展智能移動設備、無人駕駛車輛、無人機等新業態，力爭成為百億元級產業集群及世界傳感器產業集群、磨料磨具計量產業集群。區內擁有傳感器行業相關企業3 011 家，網絡安全產業相關企業1 232 家，北斗應用技術產業760 余家，超硬材料行業關聯企業1 838 家，為鄭州高新區高質量發展奠定了堅實基礎。

1.2.3 創新高地。鄭州高新區積極引進高端研發機構和創新團隊，轄區內設有840 家市級以上研發機構和231 家省級以上研發機構。與中國計量院、中國科學院微電子所、蘇州醫工所、浙江大學、中國地質大學等著名高校和研究機構合作，采取建立分支機構、共建產業技術研究院、引進核心團隊等方式，共同打造了8 個新型研發機構。此外，還大力支持鄭州大學、中國人民解放軍戰略支援部隊信息工程大學等高校，以及新華三等龍頭企業，在區內建設7 家新型研發機構，形成了高端新型研發機構集群。為促進創新與發展，高新區還積極實施“走出去、引進來”戰略，加強與知名高校、研究機構合作對接，共同建設新型研發機構。

綜上，對照經濟高質量發展戰略的要求，鄭州高新區已經具備實施經濟高質量創新發展的基礎條件，但綜合近年來公開數據顯示，鄭州高新區高質量創新發展過程中還存在一些問題。

2 鄭州高新區高質量發展存在的問題

為準確把握鄭州高質量創新發展面臨的問題，特選取我國東部的蘇州工業園區和西部的西安高新區，以及其他發展勢頭較好的地區作為參照，通過較為翔實的數據對比，以宏觀和微觀相結合分析存在的動力不足、效果欠佳、保障缺位等問題。

2.1 高質量創新發展動力不足

宏觀經濟方面，2022 年8 月1 日公開的數據顯示，鄭州高新區2022 年上半年GDP 同比下降0.7%，2021 年鄭州高新區增長速度僅為3%，不及鄭州市4.7%的經濟增長速度。相較于生產總值同比增長10.2%的西安高新區［4］，鄭州高新區經濟增長放緩嚴重，高質量創新發展動力不足。創新主體是影響區域內高質量創新發展動力的關鍵因素，尤其是高成長創新主體對區域發展的引領和拉動作用。下面從3 個方面分析高質量發展動力不足的創新主體問題。

2.1.1 高層次和青年人才相對較少。①高層次人才相對較少。高層次人才數量一定程度上決定了區域內創新發展水平的上限，鄭州高新區高層次人才總數僅為223 名。而西安高新區匯聚國家、省、市級高層次人才400 余名；蘇州工業園區累計159人入選“國家重點人才計劃”，蘇州市“姑蘇領軍人才”400 余人。成都高新區內國家級人才437 人、省級人才547 人、市級人才502 人。海外高層次人才方面，鄭州高新區僅15人，西安高新區匯集1 000余名，蘇州工業園區達5 000 余名。②青年人才相對較少。青年人才是科技創新的生力軍，一定程度上代表區域內當下和未來創新發展的希望和動力。鄭州高新區各類科技青年人才10 萬人；成都高新區聚集各類人才超過70 萬人，35 歲以下青年人才占比90%以上；合肥高新區各類從業人員約43.3萬人，其中新生代員工（18~35 歲）占比64.84%，研發人員占比24.5%，青年科技人才成為高新區發展的主力軍。

2.1.2 高成長創新企業相對較少。新發展格局下，高成長企業作為新技術、新業態的代表，已成為推動區域經濟高質量發展的關鍵力量。目前我國科技型高成長企業種類繁多，常見的是高新技術企業、科技型中小企業、專精特新“小巨人”企業、瞪羚企業、潛在瞪羚企業、獨角獸企業、潛在獨角獸企業7 種類型。鄭州、西安、蘇州三地開發區7 種高成長企業數量統計情況見表1，鄭州高新區以上7 種企業的數量不及另外兩個開發區［5］。

表1 三地開發區5種高成長企業數量統計（數據截至2021年）①單位：家

2.1.3 高成長新型研發機構相對較少。新型研發機構是國家重點支持發展的創新載體，其主要職責涵蓋科學研究、技術創新和研發服務。具有以下特征：投資主體多元化，吸引來自不同領域的投資與支持；管理制度現代化，采用先進的管理理念和運營模式；運行機制市場化，強調市場導向和競爭機制；用人機制靈活，具備快速應對變化的能力。近年來，在推動科技創新、促進經濟發展及提升科技實力方面發揮著至關重要的作用。鄭州高新區累計引進培育新型研發機構26 家，與省外開發區相比仍然存在差距，如西安高新區累計建設新型研發機構195 家，蘇州工業園區集聚新型研發機構500多家。

2.2 高質量創新發展效果不佳

宏觀產業體系方面，區域內產業體系是高質量發展效果的重要衡量標準［6］。目前鄭州高新區形成以傳感器為重點的物聯網產業等四大主導產業，其形成的產業集群規劃達到百億元級。與西安高新區5個千億元和蘇州工業園區2個千億元級產業集群相比，主導產業規模尚不具有優勢，存在高質量發展效果不佳等問題。產業體系的競爭力情況離不開科技成果及知識產權的支撐，特別是專利的研發和轉化的支撐。以下從專利創造、轉化及賦能3個方面分析高質量創新發展效果不佳的問題。

2.2.1 專利創造能力不足。①專利授權量較小。2021 年鄭州高新區發明專利授權1 629 件，PCT專利申請量43件，萬人有效發明專利擁有量達123.1 件。西安高新區與之相比，僅2021 年1—4月，授權發明專利2 646 件，申請PCT 專利126 件，萬人發明專利擁有量達383 件。蘇州工業園區與之相比，2021 年，園區全年發明專利授權2 966 件，全年PCT 申請量達957 件，每萬人專利擁有量175件。鄭州高新區專利授權量不占優勢。②高價值專利較少。一方面，鄭州高新區高價值發明專利總量為2 435件。對比蘇州工業園區7 383件，成都高新區12 972 件，數量上差距明顯。另一方面，數據顯示鄭州高新區內重要創新主體的高校，其維持年限超過10 年的發明專利數量分別為鄭州大學142件、河南工業大學31件、鄭州輕工業大學6件，說明高價值專利數量距支撐區內高質量創新發展的要求還有一定的差距。

2.2.2 專利轉化效率低。①不具有轉化能力的專利占比大。業界認為專利權人主動放棄的專利多是垃圾專利，不具有轉化能力。2021年鄭州市高新區未繳納年費失效專利部分統計情況見表2，相較于授權量，失效數量較大。專利應為創新市場而生，較大數量的專利失效而被放棄，不僅說明專利不具有可實施性，而且否定了創新行為的有效性。②區內高校專利利用率低。鄭州高新區內高校專利許可、轉讓情況見表3、表4。對2011—2020 年申請的專利和轉化情況進行檢索，一方面，區內高校是高新區高質量發展的重要力量，然而其專利許可率整體不高。另一方面，相較于申請量，其轉讓率也較低。日前浙江省、北京市已經出臺相應的政策，如試點高校專利免費許可，以解決高質量發展效果不佳中高校專利實施率低的問題。

表2 鄭州高新區2021年未繳納年費失效專利②

表3 鄭州高新區內高校專利許可統計③

表4 鄭州高新區內高校專利轉讓統計［7］單位：件

2.2.3 專利金融化不足。①專利質押方面，數據顯示2021 年鄭州市全市共完成專利和商標質押31項，質押總金額4.399億元。與之對比，浙江縉云縣開展質押融資“入園惠企”系列活動，為200 多家企業量身定制知識產權應用方案，累計完成專利質押融資1.4 億元，涉及專利、商標120 多項。鄭州高新區2020 年被列為全國專利質押融資單位，知識產權質押工作還有很大的上升空間。相較于蘇州工業園區先后成功發行“全國首單知識產權質押雙創債”，鄭州高新區知識產權質押亟須深入推進。②專利證券化方面，截至2021 年2 月，全國共發行知識產權證券化產品24 單，累計發行規模89.70 億元，分布在北上廣及沿海地區八個城市，中西部地區知識產權證券化項目仍存在空白。蘇州工業園區第1~10 期知識產權資產支持專項計劃已于2020年順利獲上交所批復，實現江蘇省知識產權證券化產品“零的突破”。鄭州市高新區內目前專利證券化還處于起步階段，但隨著國家新一輪經濟創新驅動因素的加持，以及資本市場對知識產權資產的認可，區內知識產權證券化也應加快進程，為企業增加更多專利轉化融資。

2.3 高質量創新發展保障缺位

宏觀政策方面，習近平總書記強調，產權保護特別是知識產權保護是塑造良好營商環境的重要方面［8］。目前，由鄭州市政府發布的《鄭州市“十四五”知識產權發展規劃》可知［9］，與其他國家中心城市相比，鄭州市知識產權存在治理能力有待提升、“嚴、大、快、同”保護體系有待健全、知識產權保護水平與優化營商環境要求還不相適應的問題。高質量發展保障缺位具體問題可體現在以下3 個方面。

2.3.1 大保護格局不健全。當前諸多地區構建大保護格局，形成知識產權保護合力，鄭州高新區在大保護格局構建中還存在待健全之處。其一，嚴保護方面，鄭州市中級人民法院2021 年度知識產權司法保護狀況白皮書的數據顯示，涉及侵害商標權及不正當競爭案件、侵害專利權案件適用懲罰性賠償22件。蘇州市中級人民法院2020年度知識產權司法保護狀況白皮書的數據顯示，2020年度法庭判決適用懲罰性賠償433件，判決賠償100萬元~300 萬元的案件23 件，300 萬元~500 萬元的案件6件，500萬元~1 000萬元的案件4件，1 000萬元以上的案件3 件。兩地適用懲罰性賠償案件的數量差距較大。其二，大保護方面，2021年頒布的《重大專利侵權糾紛行政裁決辦法》為行政機關早期解決專利侵權提供了依據。但我國專利侵權行政裁決發展較晚，仍然有許多需要進一步完善的地方。鄭州高新區應依據相關規定主動作為，協同各維權主體，形成具有合力的大保護格局。其三，快保護方面，專利糾紛民間調解方式相較于公力救濟方式，以其程序靈活、成本低、解決周期短等特點，更能為雙方當事人帶來最大化利益。陜西省知識產權局已將構建“快保護”工作格局寫入《陜西省“十四五”知識產權發展規劃》。鄭州高新區在構建快保護格局中，尚缺乏專利糾紛民間調解組織及調解機制。其四，在同保護方面，有待健全外向型企業及海外企業的溝通對話機制，對市場主體在海外及區域內同等保護，營造更好的創新環境和營商環境。

2.3.2 分類保護不健全。知識產權制度在一定時期和一定區域內的知識產權保護力度有限，分類差異性保護具有重要的意義。一方面，高質量、高價值的知識產權是經濟發展的剛需，是科技創新的核心，創造知識產權“強保護”環境是大勢所趨。另一方面，如前所述，鄭州市面臨垃圾專利、非實施專利數量眾多的問題。如何防止該類專利打“擦邊球”，惡意提起侵權訴訟，阻礙正常的創新活動，值得區域內思考并需要建立一定的分類保護機制。

2.3.3 保險機制不健全。隨著國內外知識產權競爭日趨激烈，專利訴訟案件數量不斷上升。由于專利侵權維權取證難、費用高、時間長等，企業遭遇侵權行為時往往對維權之事心存顧慮。專利保險具有經濟補償與風險防范的雙重功能，能顯著降低專利侵權維權成本，提升企業維權能力，成為解決這一知識產權保護難題的“金鑰匙”。浙江省已正式發布的《浙江省知識產權保險創新試點改革方案》，從提升全鏈條保險供給水平、強化關鍵領域保險創新、完善保險推進機制、強化保險服務支撐體系四個方面提出了具體任務。基于此，鄭州高新區可加快推進知識產權保險，全面覆蓋企業在專利實施運用過程中投入的固定成本和變動成本，緩解企業專利轉化的后顧之憂，助力高質量創新發展。

3 域外科技園區高質量創新發展經驗

依據政府引導型、市場主導型、政府主導型的分類，針對鄭州高新區高質量創新發展存在的問題，選取較為著名的法國索菲亞科技園區、美國硅谷、日本筑波科技城三大科技園區［10］，重點借鑒其在科技創新主體、應用、保護方面的經驗。

3.1 法國索菲亞科技園區

巴黎索菲亞科技園區始建于1969 年，屬于政府引導型的高科技園區，目前已成為歐洲最早、最大的科技園區，其在創新主體、創新轉化、創新保護方面的突出特點如下。

3.1.1 創新主體方面。一地區初創企業不斷誕生，反映區域內創新動力強、經濟持續增長潛力大。大力培育支持中小型科技企業發展，是法國索菲亞科技園區創新主體方面的特點之一。在索菲亞高科技園區眾多企業中，少于10 人的企業超過70%，少于50 人的企業超過90%，50~100 人及超過100 人的企業分別只占4%和6%，但這些企業具有較強的創新性。

3.1.2 創新轉化方面。企業、高校院所和政府是高科技園區建設的基本要素。在創新轉化方面，第一，企業、高校院所和政府平衡相互分工和協同轉化［11］。企業作為市場的參與者，研究集中在應用領域；大學及科研院所重視基礎研究；政府通過產業研究計劃、提供信息對接平臺等方式，使得各創新主體能各司其職，高效對接轉化。第二，建立多家“加速技術轉移轉化”（SATT）公司，通過這些技術轉移轉化公司，拓寬專利技術轉讓渠道，積極推進技術成果的轉移和轉化，為科技創新與經濟發展提供有力支持。第三，創新轉化人才交流機制方面，當地《技術創新與科研法》允許研究人員積極參與企業創建，公共科研機構的研究人員有機會以合作者、經營者（持股不超過15%）或領導者的身份在企業工作。在企業工作一段時間后，他們可以自由選擇回到公共科研機構，或者選擇留在企業繼續發揮自己的技能。這一政策為科研人員提供了更加廣闊的發展空間，促進了科技成果在產業界的靈活轉化與應用。

3.1.3 創新保護方面。索菲亞工業園區在創新保護方面既具有法國國內法典的優勢，也具有園區獨具的特點。一是法國擁有較為完善的保護法典。法國《法國知識產權法典》和《法國商法典》兩大法典為園區內知識產權的保護提供了強有力的依據，同時，法國又是歐盟重要的成員國，其園區創新保護也與歐盟的知識產權規則息息相關，形成較為嚴密的保護體系。二是園區內嚴厲打擊濫用知識產權排除和限制競爭的行為。任何人認為企業存在濫用知識產權問題，可向法國競爭管理局投訴。經查證屬實，法國競爭管理局會采取措施，包括命令企業停止壟斷行為，施加實現補救效果的條件或禁令，甚至要求進行許可。旨在維護公平競爭市場環境，促進創新與技術公正傳播，確保每個企業在公平競爭中獲得創新應用與發展［12］。

3.2 美國硅谷高科技園區

美國硅谷始建于1971 年，屬于市場主導型科技園區，呈現出典型的“技術創新驅動發展”的特征。

3.2.1 創新主體方面。硅谷重視高層次人才和青年人才建設。第一，截至2016 年，硅谷聚集了50 多位諾貝爾獎得主、上千名科學院和工程院院士，數以萬計的自然科學和工學博士、約39 萬高端技術人員。硅谷高端人才集聚程度可見一斑，國際化高層次人才大多也是一大特征。2012—2016年，外國人才加速流入硅谷，流入總量達8.1 萬人。第二，豐富風投支持年輕人創新創業，為許多懷揣夢想與技術的年輕人提供強力資金支持。得益于風險投資家和創新創業者相互成就，園區不斷涌現成功案例，也使得硅谷對于高層次人才和青年人才的吸引磁場不斷增強，人才向硅谷集聚趨勢明顯［13］。

3.2.2 創新轉化方面。面向區內市場轉化的政策引導和專利開放許可極大地提高了硅谷的創新轉化效率。第一，面向區內市場轉化的政策引導，不僅可以最大程度地提高科研成果的轉化效率，而且可以最有效地發揮科技對市場的推動作用，比起日常強調的面向市場更為直接有效。第二，推進專利開放許可，在明確校企合作的專利歸屬基礎上，采用更加有效的“一對多”專利開放許可模式。在這種模式下，專利權人以自愿為基礎，依托開放許可聲明，旨在促進專利的廣泛運用，降低交易成本。只要符合許可條件，多個企業可以共同對該成果進行轉化，實現最大程度的專利開發與應用［14］。這種靈活的許可形式還有效地促進了技術創新和產業合作，推動了技術的跨界轉移與應用。

3.2.3 創新保護方面。硅谷在創新保護方面，建立了區域內官方機構和中介機構相結合的方式。第一，引進有力的官方保護機構。美國專利商標局等官方知識產權服務組織在硅谷設立專門辦事處，為硅谷等各高園區提供較為完善的專利申請和保護服務。第二，擁有專業高效的中介保護機構，該機構的突出特點是，在高校院所的科研成果尚處于研發階段時，便可以高效介入。通過成果披露制度，預先評估科研成果的價值和潛力。然后該機構會與專業律師團隊合作，共同研究科研成果的專利保護需求，確定適合的專利申請方式，以及開展一系列知識產權保護工作。

3.3 日本筑波科技城

日本筑波科技城始建于20 世紀60 年代，屬于政府主導建設的科技城的典型。其在科技創新主體、創新轉化、創新保護方面呈現出以下特點。

3.3.1 創新主體方面。作為政府主導型科技城，其在創新主體方面的亮點之一是構建市場化運營新型研發機構。

科技城于2001 年完成國家級研究機構全面轉型，轉型為獨立的管理機構，這一改革旨在減弱國有科研機構的制度惰性，健全機構的創新機制，這一系列舉措產生了積極影響。第一，在新的管理制度與科技政策的支持下，科研機構獲得更多自主權，提高了筑波科技城內部研發活動的水平，挖掘了先進技術的研究方向，實現了區域內先進技術的協調發展。科研機構科技成果轉化的市場附加值得到提高，在減弱對其他科技依賴性的同時，與研發投入形成了良性互動。第二，在科學研究和技術創新的協調過程中，新型研發機構以不同形式向社會各界開放，建立了高層次研發機構間共享資源的機制。這樣的開放合作模式促進了科研成果的交流與共享，加速了科技創新的步伐，使各個研發機構能夠更好地借鑒彼此的優勢。

3.3.2 創新轉化方面。作為政府主導型科技城，其在創新轉化方面的特點之一是政府介入科技成果轉化。第一，實用化研究政策引導，促進區域內政府委托研究所獲得的專利活用，對日本版拜杜法規進行調查，并針對專利權轉移及實施等設定事前承認制度。第二，政府促進未利用知識產權活用，對于企業及大學給予獎勵的知識產權創造，其產權歸于大學或者企業的，會定期檢查、再評價。同時，關于對第三者有許可使用及出賣等開發意思的未利用專利，利用企業等獨立的網點、工業所有權信息等機構，積極促進其公開。第三，為了盤活科技型中小企業知識產權資產，收集利用資金分配型知識產權信托、知識產權擔保融資及特定目的企業計劃分配方案，并不斷優化知識產權質押規則。

3.3.3 創新保護方面。受日本外向型經濟的影響，筑波科技城十分重視海外知識產權的協同保護。第一，建立知識產權海外侵害狀況調查制度，進行關于國外同種制度現狀等的相關調查。第二，強化國外使館聯系，建立海外知識產權執行官制度，兼顧區內知識產權的推廣與保護。第三，爭取上級政府的支持，打造區域內其他國家知識產權創新的保護標桿，促進海外知識產權在園區運營傳播。

4 鄭州高新區高質量發展對策

以科技成果創新為主線，借鑒域外有益經驗，從高價值創新、高效率應用、高水平保護三方面提出鄭州高新區高質量創新發展對策。

4.1 高價值創新：注入創新發展動力

應著力建設高成長的人才、企業、研究機構，以進行高價值創新，為鄭州高新區高質量創新發展注入動力，引領經濟又好又快發展。

4.1.1 引育和服務創新人才。①引育高層次人才。一是注重引進高層次人才，重點圍繞引進戰略科學家、一流科技領軍人才、創新創業團隊做出政策設計。二是注重培育高層次人才，引導高校建立與區域產業發展相匹配的人才培育體系，加強跨學科、實用型、復合型創新人才的培育力度。三是注重海外高層次人才。著眼全球集聚優秀人才，鼓勵創新主體探索“一院多地”等柔性人才引進機制。②服務青年人才。一是建強青年人才集聚引力場，包括精準推出硬核新政、全面升級招引渠道、創新構建集聚模式等。二是延伸青年人才安居服務鏈，包括致力“居有所安”，一體化推進人才公寓與青年驛站建設；致力居有所樂，推進休閑健康服務圈。三是激活青年發展動力源，包括為青年就業鋪路架橋、青年創新賦能造夢、青年創業保駕護航政策等。

4.1.2 扶持培育高成長企業。高成長企業與科技研發緊密相連，也是科技運用的重要渠道。鄭州高新區相對于鄭州市內，擁有較為豐富的高校創新資源，在扶持培育高成長企業時可成立相應機構，負責促進校企融合。一是組織高校在區內召開科技成果推介會，提高區內企業運用新技術、促進產品升級換代；二是收集區內企業的技術需求，幫助校企簽訂技術委托研發活動，提高高校技術服務的針對性；三是引導區內各類高成長企業與高校簽訂合作研發及技術聯盟協議，協同創新。四是推行“百校千企”工程，每個高校至少與10 個企業簽訂技術服務協議，切實推進校企融合。

4.1.3 支持新型研發機構建設運營。打破原有體制機制對研發機構發展的束縛，不斷創新發展機制，是新型研發機構建設和進一步激發活力的關鍵所在［15］。新型研發機構建設最大的特點是引入市場化運營機制，因此，必須做到以下幾點。第一，加快放權賦能，讓新型研發機構在科研立項、經費使用、人才引育、成果處置和職稱評定等方面擁有更多自主權，使其能夠更靈活、高效地開展工作。第二，優化管理制度，遵循“政事分開、管辦分離”的原則，建立理事會領導下的院長負責制，以確保機構職責分明、管理規范。第三，著力完善激勵機制，探索建立績效分類評價和動態評估機制，引入第三方評估，將評估結果與財政支持政策掛鉤，從而鼓勵新型研發機構不斷創新和提高績效，推動科技成果轉化為具體應用，促進科技創新和社會發展的融合與共進。

4.2 高效率應用：提高創新成果應用水平

高質量創新發展效果，與科技成果高效率的應用息息相關。專利作為重要的創新成果，其高效率應用轉化對提高創新成果應用效果和區內產業體系競爭力具有重要意義。

4.2.1 強化專利創造。①全面增加企業專利供給。一是培育知識產權密集產業。圍繞區域內主導產業，著力打造產業特色，加快提升產業規模。二是鼓勵企業加大研發投入，鼓勵企業建立各類技術研發中心，圍繞主導產業和新興產業培育一批高成長企業，打造知識產權強企和專利大戶。三是深入開展專利挖掘和專利布局，推廣實施專利組合和專利包申請模式，促進專利申請量質齊升。四是拓展知識產權國際合作，引進和培育國際化經營的企業，積累和推廣海外知識產權申請和布局的經驗［16］。②構建高校高價值專利培育中心。江蘇省最早在2014 年就提出了高價值專利的概念，2015年在全國首發了《高價值專利培育計劃組織實施方案（試行）》，同年設立了“高價值專利培育示范中心”計劃項目。河南省在出臺的《推動知識產權高質量發展年度實施方案(2021)》中，提出建設6~10家高價值專利培育中心，屬于年度目標，因此，還遠遠達不到高質量發展階段的要求。鑒于鄭州高新區高校高價值專利少的狀況，鄭州高新區高校尤其工科院校全部建設成高價值專利培育中心，通過專利擁有量、專利轉化率、專利實施效果等指標考核，提高各高校對區域內高質量創新發展的貢獻度。

4.2.2 加強專利轉化建設。①改善專利申請獎補政策。2021 年鄭州市因未繳納年費失效的專利主要集中在2017、2018 和2019 年三年申請的專利，2017 年3 027 件、2018 年6 232 件、2019 年3 732件，三年申請的1.3 萬件專利到2021 年全部失效。其申請原因與河南省專利獎補政策有關系，如2016年河南省試行《河南省專利申請資助資金管理辦法》。2017 年8 月，河南省政府印發《河南省專利獎勵辦法》，該辦法中強調申請、獲得授權，助長了問題專利、垃圾專利的泛濫。在資助政策的執行中，出現了部分申請人為套取資助和獎勵，不以使用為目的專利申請。為此，鄭州高新區可考慮改善專利申請、授權環節的獎補政策，將獎補政策評價重點落在專利應用環節和市場效果上，以促進區內專利面向市場轉化研發。②推行高校專利開放許可。針對高校專利許可率低的問題，鄭州高新區可全面推行高校專利開放許可。其具體內容為：一方面，協調公立高校的現有專利全部面向區內中小企業開放許可，許可費標準按照研發成本及成本利潤率不超過50%確定；另一方面，高校全面開放許可的專利中，免費許可比重不低于50%。提出上述機制的理由有兩個：一是提高高校服務經濟發展的能力和創新效果，利用開放許可公開透明、簡便快捷的特點，有利于更大范圍地助力中小企業的創新發展；二是高校專利部分實施免費開放許可，因為高校專利絕大部分屬于職務發明，其專利的研發費用、申請費和專利年費基本屬于財政負擔，采取廉價許可或免費許可具有一定的合理性。

4.2.3 健全專利融資渠道。①暢通專利質押對接機制。當前專利質押融資的難點有專利質押風險難控及銀企對接機制不暢通等。為此，一是可依托知識產權服務公司建立知識產權評估中心，形成一定的定價標準和數據庫；建成并運營世界知識產權組織技術與創新支持中心（TISC），開展風險評估等質押融資匹配服務④。二是積極探索創新知識產權質押金融服務模式，開拓知識產權質押融資新路徑，為企業提供白名單盡調、產品創新、產品推介撮合、知識產權信息等服務，幫助企業發現適合的金融產品、幫助金融機構找尋客戶，開展產業和企業政策研究、政策宣傳、政策兌現等服務，引導企業與政策導向相向而行。②政府介入專利證券化建設。知識產權證券化是一種涉及各方出資、信用的系統性工程，政府介入有重要的意義。一是由于專利靜態權利本身不能產生現金流，其依賴于原始權益人的運營，鄭州高新區應加強專利證券化配套運營建設，引導企業專利符合規范化運營的標準。二是由于證券化建立在企業信用的基礎上，政府可以通過擔保貼息等方式，幫助科技型成長企業通過外部增信提高信用評級，以使高成長企業專利滿足信用評價和降低成本。

4.3 高標準保護：打造科技成果保護高地

結合上文部分的問題，吸收域外有益經驗，健全事前大保護格局和分類保護機制，以及事后保險機制，提高創新保護水平，打造科技成果保護高地。

4.3.1 健全“嚴、大、快、同”保護格局。①推進知識產權懲罰性賠償的適用，構建嚴保護格局。關于知識產權懲罰性賠償適用方面，主要存在兩個法律模糊點影響司法適用判斷：一是法律條款中關于“惡意（故意）”及“情節嚴重”的表述缺乏清晰界定；二是計算懲罰性賠償的基數和倍數缺乏統一的依據和標準［17］。為此，構建完善知識產權侵權損害賠償評估機制具有重要意義。知識產權主管部門可結合現代知識產權發展的實際情況和要求，打造一支高度專業化的知識產權評估團隊，制定發布科學合理的評估指南，并進行實際推廣應用。此外，有關賠償金額的計算會生成大量數據，為創造相關數據庫提供了條件，以供知識產權損害賠償作參考［18］。②實施專利侵權協同保護機制，構建大保護格局。一是對一專利所提起的司法侵權和行政確權兩案件問題通過組織并案聯合審理的辦法予以解決，一方面避免部分程序重復、規避專利循環訴訟，有效節約司法和行政資源，實現辦案周期有效縮減的目標；另一方面，聯合審理能夠實現裁決人員對于案件全部細節的精準把握，有利于提高兩個案件審理質量。二是不斷強化與部門之外的其他機關、機構之間的聯系，如律師事務所、法院等，探索打造知識產權保護多部門多機構溝通協作平臺，形成辦案合力，有效發揮其在提高解決高實用性專利侵權案件水平中的積極效能。③推行專利糾紛的民間調解，構建快保護格局。一是探索建立民間調解組織，吸納知識產權行政部門、知識產權律師、高校法學院教師、科研機構的技術人員擔任調解員，建立一支專職與兼職相結合的高素質調解員隊伍，通過其專業技能來提高專利糾紛認定的專業性、科學性和中立性。二是合理劃定專利糾紛的民間調解范圍。積極適用民間調解的包括專利侵權賠償、專利許可使用、專利轉讓等糾紛。傾向排除適用民間調解的包括涉及專利有效性的認定、涉及公共利益權利處置等糾紛，即并不是所有的糾紛均適用民間調解。三是設立專利糾紛的“訴中推介”調解程序，依照當事人意愿啟動訴前調解機制，由民間調解機構先行調解，調解成功的，可以申請在線司法確認或者出具調解書。調解不成，再進入專利訴訟程序處理，做到矛盾糾紛在最初高效化解。以“快”為導向，堅持調解先行、調訴結合。四是明確民間調解在專利糾紛解決中的執行效力。2011年1月1日起施行的《人民調解法》確認了民間調解的效力，結合《人民調解法》第31條和33條，當事人達成調解協議后，可以向法院申請確認調解協議的效力。一方當事人拒絕履行或者未全部履行的，對方當事人可以向人民法院申請強制執行。④建立海外維權機制，構建同保護格局。一是強化維權援助服務和海外維權援助服務，推動有條件的行業成立知識產權維權援助組織，支持知識產權服務行業協會組織開展公益代理和維權援助。二是建立和完善海外知識產權糾紛應對指導機制，加強海外知識產權維權服務。支持知識產權公益性服務機構開展海外糾紛應對指導服務，引導重點產業的企業、行業協會、商會等建立知識產權海外維權聯盟。三是建立交流合作機制條例規定，推動與海外知識產權保護協作、糾紛解決、學術研究、人才培養等工作，鼓勵和支持企業、社會組織、知識產權服務機構依法開展知識產權保護國際交流合作。

4.3.2 健全分類保護機制。①優先保護高價值專利主體。一是重點監控高價值專利侵權多發領域，早期解決該類侵權問題。行政部門可考慮對產業聚集區及專門從事專利代理的公司等區域實施重點監控，持續排查相關線索并及時進行受理工作。二是構建專門的線上平臺拓寬相關線索的收集面和案件受理的廣度和深度。可考慮將互聯網和案件投訴與受理結合，構建快捷的網上受理入口，實現線上與多部門、多主體的對接。三是設立專門的電話投訴平臺，將其觸角深入到那些對網絡適應能力欠佳的部分主體。四是將高價值專利案件線索收集數量等指標納入專利保護工作的年度考量體系之中，充分激發其工作人員的排查線索積極性。這樣的措施將有助于增加線索的收集數量，將案件受理更廣泛地延伸到各個相關主體，確保知識產權得到更好的保護。②規制非實施專利主體。一是司法機關應精準推進懲罰性賠償的適用，主要是考慮到鄭州高新區活動范圍內，非實施專利數量較大。非實施性專利權主體在訴訟對應審慎適用懲罰性賠償，使其無法獲得高額利益，也在一定程度上降低了他們濫訴的積極性。此外，對于非實施專利惡意訴訟，應當完善前禁令及停止侵害制度，盡量避免對被告造成不必要的過大損失。參考域外經驗，引入訴訟承擔轉移制度，使非實施主體承擔通常較高的律師費等［19］。二是行政機關加強專利權濫用反壟斷執法建設。在行政執法方面，以現有法規中對侵權人適用的措施罰款為例，罰款數額規定在五十萬元以下，實踐中濫用知識產權行為獲利頗高，這種數額的罰款未在實質上提升濫用專利權人的犯罪成本。在發達國家，對于專利權濫用行為大多都設置了較高數額的罰款，以美國的謝爾曼法為例，對公司最高罰款可達一千萬美元，對個人可達三十五萬美元。綜合目前經濟水平，有必要提升濫用專利權的懲罰標準。

4.3.3 構建專利保險機制。目前制約專利保險運營機制構建的主要因素有保險產品和保險費用。關于保險產品，在總結試點基礎上，既要確定保險險種，又要提高某一具體產品的針對性。關于保險費用，科技型企業在利用知識產權融資中，除了銀行貸款利息外，還將涉及評估費用和保險費用兩項，建議政府協調以下兩方面，一是銀行貸款利息不上浮或者適當下浮，以支持中小企業融資；二是評估費用和保險費用不超過銀行貸款利息的30%，超過部分由政府予以補貼［20］。