陜西省推進科技成果轉化“三項改革”的現狀和建議

孫賓賓,毛永剛

1.陜西國防工業職業技術學院,陜西 西安 710300

2.西安技術經理人協會,陜西 西安 710065

0 引言

陜西省科教資源位居全國前列,但科教資源優勢向現實生產力轉化明顯不足,成為制約陜西省創新驅動發展的瓶頸之一。2021年,以國家深化全面創新改革為契機,陜西省選擇在西北工業大學等5所高校開展促進科技成果轉化“三項改革”試點[1]。科技成果轉化“三項改革”,旨在通過實施職務科技成果單列管理、技術轉移人才評價和職稱評定、橫向科研項目結余經費出資科技成果轉化等“三項改革”舉措,破解科技成果轉化中“不敢轉”“不想轉”“缺錢轉”等難題。

2022年3月底,陜西省發布了《陜西省深化全面創新改革試驗 推廣科技成果轉化“三項改革”試點經驗實施方案》[2],在2021年5所高校試點探索的基礎上,推動陜西省綜合類、理工類高等院校實施科技成果轉化“三項改革”試點。

1 陜西省推進科技成果轉化“三項改革”試點現狀

2022年4月,陜西省科技成果轉化“三項改革”試點經驗交流會召開,會上強調[3],各級各有關部門和各類高校、科研院所要解放思想、統一認識,不斷加強研發模式、轉化模式、融資模式和人才機制創新,進一步激發科技創新活力、暢通成果轉化渠道,加快建設西部創新高地。隨后,2022年5月19日,陜西省教育廳也召開了推廣科技成果轉化“三項改革”試點經驗交流會,介紹宣傳西北工業大學“三項改革”的經驗做法,指導試點高校制定好改革實施方案,扎實落實改革任務[4]。

“三項改革”立足破解長期困擾體制內科研人才的難點問題,激發了科研人員的創新活力,在陜西省高校試點成效顯著。2022年9月27日,國務院辦公廳發布《關于對國務院第九次大督查發現的典型經驗做法給予表揚的通報》,對陜西省推進“三項改革”試點加快科技成果轉化給予了表揚[5]。

陜西省共有75家高校院所(74所高校和陜西省科學院)啟動了科技成果轉化“三項改革”試點。截至2023年2月[6],陜西省75家試點高校院所已單列管理科技成果38 383項,正在實施轉化的科技成果3 449項,其中232個項目已成立公司;有184名科研人員或科研管理人員因科技成果轉化貢獻晉升了職稱;53個項目利用橫向結余經費1 795萬元出資科技成果轉化公司,形成了“技術入股+現金入股”的投資組合。其中,西北工業大學通過退出部分成果轉化企業股權,實現成果轉化收益近20億元。

2 科技成果轉化“三項改革”試點中存在的問題

陜西省科技成果轉化“三項改革”試點如火如荼地展開,并已取得顯著成效,但試點工作仍然存在需要改進的地方。

2.1 在陜西省高校中推進程度不一

按照陜西省科技廳、陜西省教育廳的指導意見,目前啟動科技成果轉化“三項改革”試點的主要是綜合類、理工類高校,尚未啟動科技成果轉化“三項改革”試點的高校主要是文、史、藝術類高校,比如西北政法大學、西安外國語大學、西安財經大學、西安音樂學院、西安美術學院、西安體育學院等[7],這些尚未啟動“三項改革”試點的高校,可能是認為自身沒有可供轉化的科技成果(或者可供轉化的科技成果很少),這種認識其實沒有真正理解科技成果轉化“三項改革”的意義。

陜西省高校(包括駐陜高校)111所[8],開展科技成果轉化“三項改革”試點高校數[9]及占陜西省高校數的比例見表1。從表1可以看出,除了部分高校尚未啟動“三項改革”試點以外,還有22所高校是選擇性地啟動了“三項改革”試點中的1項或2項。科技成果轉化“三項改革”處于試點階段,各高校結合自身實際,有選擇性地開展試點是可行的;對于部分科研管理能力較弱的高校,“攤大餅”式地選擇“三項改革”全面推進,會使學校科研管理體系疲于應付。但是也應該認識到,通過科技成果轉化機制創新促進高等院校科技成果轉化通道更加暢通,這是一個系統工程。“三項改革”舉措破解了科技成果轉化中“不敢轉”“不想轉”“缺錢轉”等難題,其只有整體推進才能更好地形成合力。

表1 陜西省高校開展科技成果轉化“三項改革”試點情況

2.2 政府部門對“三項改革”的政策指導不能完全滿足高校的需求

科技成果轉化“三項改革”試點啟動后,陜西省科技廳成立11個小組,先后走進西北大學等20多所高校,與科研管理人員、資產管理人員、科研人員代表等進行座談交流,進行政策解讀并現場解答問題[10]。但是,這種政策解讀開展的場次較少,還沒有深入到全部試點院校,不能滿足試點院校科研管理人員和科技工作者的需要。部分本科院校和高職院校科研實力本身較弱,科研管理能力也弱,在缺乏政府相關部門指導的條件下,很難依靠自身的能力制定出“三項改革”的配套文件。陜西省有52所高校全面推進“三項改革”試點,僅占陜西省高校數量的47%,說明全面推進“三項改革”試點對部分高校來說確實具有一定的挑戰性。部分高校到目前為止仍然沒有出臺“三項改革”的配套文件,明顯制約了“三項改革”試點工作的推進。

2.3 “橫向科研項目結余經費出資科技成果轉化”需要全方位的指導

相比較而言,“三項改革”試點中的前2項實施起來相對容易,開展前2項改革試點的院校也相對較多;其中第3項“實施橫向結余經費出資科技成果轉化”涉及到的敏感問題較多。比如不同高校對于“橫向科研經費”與“縱向科研經費”的界定有差異,對“橫向科研經費”的界定錯誤就會導致財政資金流失。再如《教育部關于加強直屬高校所屬企業國有資產管理的意見(教財〔2021〕4號)》第四條第二項明確“除科技成果作價投資外,原則上,高校及所屬企業不得以任何形式投資新辦企業。確因服務國家戰略或地方經濟發展需要,省級以上人民政府或國家有關部門明確要求具體高校必須以入股設立企業形式開展合作的,須經學校黨委常委會決策后,按照相關規定執行[11]”。“橫向結余經費出資科技成果轉化”這一創新改革舉措與上述文件存在不適應[12]。

3 持續深入推進科技成果轉化“三項改革”的建議

3.1 充分認識實施科技成果轉化“三項改革”的重要性

目前,未啟動“三項改革”的高校主要是文、史、藝術類高校和科研實力較弱的民辦高職院校,這些高校可能是認為本校所擁有的具有轉化潛力的科技成果較少,所以沒有啟動“三項改革”試點,但是這種認識顯然欠妥。科技成果轉化“三項改革”的實質是暢通科技成果轉化通道,通過促進科技成果轉移轉化,進而達到優化科技資源配置、釋放科技創新活力的效果。即以科技成果轉化為導向,進而促進高校的科技資源配置更加合理、科技政策更加有利于科研成果的產生,而這一切都有利于激發高校的科技創新活力,提升高校的科研能力。高校不僅是“三項改革”的實施者,更是“三項改革”實實在在的受益者。以西安理工大學為例[13],通過深化“三項改革”,2022年度橫向到款3.03億元,同比增長9.6%;轉讓許可知識產權170件,同比增長56.1%;通過賦予科技成果長期使用權和開放許可方式及作價入股等方式,創辦、參辦30余家科技型企業,爭取到第三方投資近1億元。

陜西省科技和教育主管部門應引導和支持更多高校和科研院所加強“三項改革”政策學習研究,深刻認識實施“三項改革”的重要意義,盡快加入到科技成果轉化“三項改革”試點中來。對于只選擇性地啟動了“三項改革”試點中的1項或2項、沒有全面啟動“三項改革”試點的高校,在做好選擇性的試點以外,應該關注其他試點內容,通過調研等形式向全面啟動“三項改革”試點的高校學習,為全面啟動“三項改革”試點積累經驗,并適時加入到全面啟動“三項改革”的隊伍中來。以“三項改革”為抓手,持續完善高校科技成果轉化政策體系,健全科技成果轉化服務支撐體系,促進科技成果更加順暢的轉移轉化,充分釋放陜西高校和科研院所的科技創新活力,更好服務陜西省高質量發展。

3.2 政府相關部門應加強政策供給

由于科技成果轉化“三項改革”試點屬于政策創新,沒有足夠的現成經驗可供參考,這就需要政府相關部門不斷總結“三項改革”試點過程中表現出來的問題,加強研究,出臺針對性的政策,給予高校更多的政策指導,高校可結合實際制定出具有可操作性的實施細則。比如“橫向結余經費出資科技成果轉化”涉及稅務部門的業務,由于稅務部門實行以垂直領導為主的雙重領導體制[14],因此涉及稅務部門的業務,在沒有充分熟悉相關政策的前提下,高校會不知所措。

在全面總結2022年全省科技成果轉化“三項改革”經驗的基礎上,2022年12月31日,陜西省政府辦公廳印發了《陜西省深化科技成果轉化“三項改革”十條措施(試行)》[15],對“三項改革”政策進行了闡釋,有利于基層工作人員執行。比如十項措施中的第九項“加大財稅支持力度”,對涉及稅務的有關問題進行了闡釋和規范。陜西省科技成果轉化“三項改革”尚處于試點狀態,是“摸著石頭過河”,必然存在不完善的地方[16]。與科技成果轉化“三項改革”試點有關的單位應該準確及時地反饋在試點中發現的問題,政府相關部門應該認真收集這些問題,加以研究,給出解決方案,不斷完善科技成果轉化“三項改革”相關政策。目前,陜西省科技廳設立了“三項改革”高校聯絡員制度,試點高校每季度上報一次科技成果轉化“三項改革”推進情況,各試點高校可以反饋在“三項改革”試點中遇到的問題,這一舉措有力地促進了“三項改革”的深入推進。

3.3 政府相關部門加強對科研院所的實操指導

對前2項改革的指導只要從政策上進行明確,絕大部分高校即可完成相關改革任務,但是第3項改革“實施橫向結余經費出資科技成果轉化”涉及到的政策問題很多,比如稅務問題,不僅需要從政策上進行明確,還需要對高校進行實際操作層面的指導。對于實操層面的指導,政府科技專管部門應該聯合稅務部門來進行。科研實力雄厚、轉化能力強、改革任務重的高校,應該逐一入校指導;科研實力較弱、改革任務輕的高校,可以根據實際組成若干個培訓班進行指導。政府部門對高校院所推進“三項改革”試點的指導,不能僅局限于高校院所領導,更應該加強對從事科技成果轉化工作一線人員的指導,以提高一線工作人員的實際操作能力。

從2021年開始科技成果轉化“三項改革”試點的5所高校,以西北工業大學為代表,經過2年多的試點探索,科技成果轉化工作取得了顯著成效,也積累了豐富的試點工作經驗,政府科技主管部門可以組織其他“三項改革”試點高校科技成果轉化一線工作人員到西北工業大學等“三項改革”試點成效顯著的高校學習,以提升陜西省高校推進科技成果轉化“三項改革”的整體能力。

4 結束語

《2023年陜西省人民政府工作報告》將“強化教育科技人才支撐,提升創新整體效能”作為陜西省2023年重點工作之一,要求“實施深化科技成果轉化‘三項改革’十條措施,完善高校院所科技成果轉化服務體系,持續激發廣大科技人員創新創業活力”[17]。

目前,陜西省在開展“三項改革”試點成效明顯的省屬高校中,首批遴選支持西安理工大學、西安建筑科技大學、陜西科技大學等單位結合自身實際開展綜合改革試點。其中,西安理工大學探索高校科技成果股權管理新模式,西安建筑科技大學探索“研究院+公司”成果轉化培育一校模式;陜西科技大學探索培育科技成果轉化人才和團隊試點改革,從操作層面探索新做法、新舉措,形成可復制、能推廣的經驗做法[18]。

2023年3月,陜西省教育廳下發了《關于開展科技成果轉化“三項改革”調研視導的通知》,要求高校對照《陜西省深化全面創新改革試驗 推廣科技成果轉化“三項改革”試點經驗實施方案》,對本校承擔的改革任務推進落實情況進行全面自查,包括改革過程中存在的問題,需要政府有關部門協調解決的事項以及其他意見建議等[19]。隨后,陜西省教育廳將會組織專家入校,進行“一校一策”調研視導。

筆者相信,隨著相關部門不斷總結“三項改革”試點經驗,完善“三項改革”相關政策舉措,加大對高校院所的政策和實操指導,陜西省深化科技成果轉化“三項改革”將會取得更大成效,進而帶動全省科技資源配置更加合理,科技創新活力加速釋放,促進陜西省科教資源優勢加速轉化為高質量發展勝勢。