科技成果轉(zhuǎn)化：南方科技大學之路

■張苑 吳壽仁

“加快科研成果從樣品到產(chǎn)品再到商品的轉(zhuǎn)化，把科技成果充分應用到現(xiàn)代化事業(yè)中去”是習近平總書記多次提出的重要指示要求。南方科技大學（以下簡稱“南科大”）是深圳在中國高等教育改革發(fā)展的時代背景下創(chuàng)建的一所高起點、高定位的公辦新型研究型大學。近年來，南科大發(fā)展勢頭迅猛，已成為深圳改革創(chuàng)新發(fā)展的縮影。特別在科技研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化方面，南科大充分發(fā)揮深圳改革先鋒的制度優(yōu)勢，創(chuàng)立了一套符合定位、獨具特色的成果轉(zhuǎn)化做法，有力支撐深圳高質(zhì)量發(fā)展。本文對于南科大科技成果轉(zhuǎn)化之路，開展基于公開數(shù)據(jù)資料的系統(tǒng)化研究，以求揭示其中“奧秘”。

一、從年度報告看南方科技大學科技成果轉(zhuǎn)化的成效

南方科技大學建校以來，長期注重主動對接服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，在科技成果轉(zhuǎn)化方面取得一系列成效。本文數(shù)據(jù)主要來自歷年《中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報告（高等院校與科研院所篇）》（以下簡稱《××年度報告》）和公開數(shù)據(jù)資料。由于《2022 年度報告》數(shù)據(jù)收錄較往年有明顯變化，各項排名從前100名提升至前50名，南科大并未有數(shù)據(jù)收錄其中。因此，本文重點根據(jù)2018—2021年的年度報告開展分析（表1）。

表1 2017—2020年南方科技大學成果轉(zhuǎn)化成效一覽表

在《2021 年度報告》中，南科大以39216.94 萬元位居“2020 年高等院校以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資和技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務方式轉(zhuǎn)化科技成果合同金額前100名”的全國第54位，清華大學以321470.56 萬元排第1 位；以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果合同金額9445.5萬元，在2020年全國高等院校中排名第25位，清華大學以104078.56萬元排第1位；獎勵個人現(xiàn)金和股份總金額6552.75 萬元，排名全國高校第9 位，占同年轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資金額的69.4%，清華大學以62695 萬元（占清華同年轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資的60.2%）排第1 位；以作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果合同金額9312.5 萬元，在2020 年高校院所（含科研院所）中排名全國第16位，占同年轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資金額的98.6%，表明轉(zhuǎn)讓、許可金額僅為133 萬元，清華大學以80500 萬元排第1 位。從中可知，南科大基本上采用作價投資方式。

在《2020年度報告》中，南科大以33368.66萬元排“2019年以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資3種方式轉(zhuǎn)化科技成果合同金額前100 名”高校院所的第7 位，高等院校的第5 位，在地方高校中居首位，暨南大學以43802.3 萬元排全國高校第1 位；獎勵個人現(xiàn)金和股份總金額23563.14 萬元，排名全國高等院校的第3 位，占同年轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資金額的70.6%，中南大學以29809.5 萬元排全國高校院所第1 位；以45724.55 萬元排在“2019 年高校院所以技術(shù)轉(zhuǎn)讓（包括轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資）、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務方式轉(zhuǎn)化科技成果合同金額前100 名”的第49 位，高等院校的第39 位，清華大學以294682.14 萬元均排在上述兩個榜單的第1位。

在《2019 年度報告》中，南科大以2102 萬元排“2018 年以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資3 種方式轉(zhuǎn)化科技成果合同金額前100名”高等院校的第56位，上科大以83232.16萬元列高等院校的第1 位；以獎勵個人現(xiàn)金和股份總金額1870 萬元，排全國高校院所的第67 位，高等院校的第35 位，占同年轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資金額的89%；以14532 萬元排在“2018 年高等院校以技術(shù)轉(zhuǎn)讓（包括轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資）、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務方式轉(zhuǎn)化科技成果合同金額前100名”的第86位，清華大學以296894.28萬元列該榜單的第1位。

在《2018 年度報告》中，南科大以16332 萬元列“2017 年研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資三種方式轉(zhuǎn)化科技成果合同金額前100名”的第14位，列高等院校的第4 位，山東理工大學以52078 萬元列第1 位，清華大學以46607.42 萬元列第2 位；以獎勵個人現(xiàn)金和股份總金額10615.8 萬元（占同年轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資金額的65%），排名全國高校院所的第8位，高等院校的第6位，四川大學以33426.31萬元居全國高校首位。

從4 份年度報告來看，南科大的科技成果轉(zhuǎn)化具有鮮明的特點：一是4 年來并未出現(xiàn)超過金額1 億元的科技成果轉(zhuǎn)化合同，但平均合同金額較高。比如，南科大在2016—2017年的10 項科技成果作價投資金額達4 億元，平均合同金額達3949.8 萬元[1]，這從一個側(cè)面反映了南科大以科技成果賦能科技企業(yè)的特點。二是以作價投資方式為主，比如，南科大2016—2017 年作價投資的平均合同金額是2766 家研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校作價投資平均合同金額的4 倍；又比如，從南科大公示的科技成果交易情況看，有不少作價投資金額為100 萬元左右的轉(zhuǎn)化項目。三是技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額占“四技”合同金額的比例很高。如表1 所示，最高為89%，最低為69%，遠遠高于全國平均水平（一般為20%左右）。四是個人現(xiàn)金和股權(quán)獎勵金額占同年轉(zhuǎn)讓、許可、作價金額的比例高，都在60%以上。這也說明南科大以作價投資方式轉(zhuǎn)化的比例比較高。比如，2016 年，南科大股權(quán)收入獎勵科研人員金額達1.6 億元，獎勵科研人員5 人次，人均獎勵金額3207.3 萬元；2017 年，科研人員獲得股權(quán)獎勵金額達1.1億元，獎勵科研人員9人次，人均獎勵金額達1179.5萬元[2]；2020年，VR/AR 的Micro-LED 顯示技術(shù)以作價入股科技初創(chuàng)企業(yè)思坦科技，通過學校知識產(chǎn)權(quán)出資獲得股權(quán)的70%獎勵了發(fā)明人團隊，有效激發(fā)了科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。

二、高水平研發(fā)為高效的成果轉(zhuǎn)化新路奠定了堅實基礎

探索中國特色現(xiàn)代大學制度、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才和構(gòu)建源頭科技創(chuàng)新，是南科大自2010 年籌建之初就承擔的重大使命任務[3]。經(jīng)過十多年發(fā)展歷程，南科大的體制之新逐步轉(zhuǎn)化為科研成果之豐盛，為成果轉(zhuǎn)化提供了源源不斷的動力。

（一）依法治校與學術(shù)自治

作為一所公辦大學，南科大在籌建之初就打破常規(guī)，從頂層設計——構(gòu)建現(xiàn)代大學制度入手，寓國際先進理念于中國特色實踐之中，努力承擔好國家和深圳賦予的雙重使命。

南科大在創(chuàng)校初期就明確了依法治校的辦學理念?！赌戏娇萍即髮W管理暫行辦法》于2011 年由深圳市政府發(fā)布，明確了學校采用黨委領導下的校長負責制，理事會是南科大最高決策機構(gòu)，規(guī)定了學術(shù)單位與行政單位間的權(quán)責關(guān)系，對內(nèi)外部治理結(jié)構(gòu)分別做了初步安排。經(jīng)過4年時間醞釀，《南方科技大學章程》于2015年由學校理事會審議通過，并經(jīng)過廣東省教育廳高校章程核準委員會評議后正式推出?！赌戏娇萍即髮W章程》堅持辦學初期的理事會治理制度以及遵循教授治學和學術(shù)自治的管理原則，同時進一步對其人才培養(yǎng)、治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)運行等方面進行改進、豐富與完善，進一步推進依法治校。

（二）科研組織上實行PI制

在人才培養(yǎng)模式上，招生方式是其中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，南科大開全國先河，推出60%高考成績+30%自主測試成績+10%高中學業(yè)成績的“631”綜合評價錄取模式，不拘一格選拔優(yōu)秀高中生，引起廣泛關(guān)注。

在人事管理方面，南科大率先探索國外采用的教師終身聘期制、準終身聘期制和固定聘期制在我國的實踐模式，不斷優(yōu)化“按需設崗、競聘上崗、擇優(yōu)聘用、合同管理”的全員聘用制度，對教師考核評估、晉升和退出機制體系進行了前沿探索。

在科研制度方面，南科大致力于促進跨學校、跨學科交流合作，建立并完善了獨立課題組PI 制，搭建了開放式科研體系和交叉研究平臺；健全利益分配機制，不斷優(yōu)化教授、企業(yè)、學校三方科技成果轉(zhuǎn)化收益的合理分配；探索技術(shù)轉(zhuǎn)移市場化運作模式和體制機制，組建專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移隊伍，專門設置了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心作為集技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)管理運營于一體的機構(gòu)，是學校內(nèi)設一級行政部門，統(tǒng)籌管理學校知識產(chǎn)權(quán)工作，指導落實知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

（三）生師比不到8

南科大現(xiàn)有在校生1.03 萬人，共有8 個二級學院33 個系（院）、中心。2022 年2 月，南科大正式進入國家“雙一流”建設高校行列。截至2022 年10 月，南科大已簽約引進教師1363 人，包括院士59 人（全職院士43 人），國際會士57 人，連續(xù)六年獲深圳“人才伯樂獎”第一名，生師比約為7.5∶1，遠超教育部《普通高等學校基本辦學條件指標（試行）》生師比要求（18∶1），接近美國哈佛大學和耶魯大學的水平（6∶1）；2022 年全年，南科大教師發(fā)表學術(shù)論文6515 篇，其中SCI 論文4845 篇，在Cell、Science、Nature等國際頂級期刊上發(fā)表19篇（其中13 篇一作/通訊作者單位）；2022 年南科大最新自然指數(shù)FC 值為287.33，在中國大學自然指數(shù)排行榜中排名第12位，在世界大學自然指數(shù)排行榜中排名第25位。

三、扎根并服務深圳是南科大成果轉(zhuǎn)化的鮮明導向

南科大的建立寄托著深圳高等教育的理想，其快速發(fā)展也離不開深圳全方位的支持，而從南科大科技成果轉(zhuǎn)化公示信息看，都是在深圳本地轉(zhuǎn)化。多年來，南科大充分發(fā)揮“敢闖敢試”的深圳精神，鞏固放大制度優(yōu)勢，創(chuàng)造有利于科技成果轉(zhuǎn)化的良好環(huán)境，服務國家、深圳的高質(zhì)量發(fā)展，建設高水平、開放式產(chǎn)學研體系，不斷將其與城市的聯(lián)系推向縱深。

（一）充分發(fā)揮深圳職務科技成果賦權(quán)改革的先行優(yōu)勢

2020 年5 月，《賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》由科技部等9部門聯(lián)合重磅推出。深圳牢牢把握這一重大機遇，僅用短短3個月，就頒布《深圳經(jīng)濟特區(qū)科技創(chuàng)新條例》，率先全國明確“應當賦予科技成果完成人或者團隊科技成果所有權(quán)或者長期使用權(quán)的法律地位”?！顿x予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的實施方案（試行）》（深科技創(chuàng)新〔2021〕155 號）于2021 年6 月出臺，進一步細化賦權(quán)流程、收益分配、信息披露等方面的改革舉措，同時選取37 家單位開展賦權(quán)改革試點。南科大作為試點單位之一，先后制定了《南方科技大學知識產(chǎn)權(quán)保護及科技成果轉(zhuǎn)化管理暫行辦法》等9 項具體管理辦法，積極試點職務科技成果賦權(quán)、職務科技成果單列管理等創(chuàng)新舉措。2021 年起，南科大明確先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化，明確建立校長辦公會、科研工作委員會兩級審批程序，明確產(chǎn)學研相關(guān)事宜由科研副校長分管，在校長辦公會的授權(quán)下，由科研工作委員會審議決策產(chǎn)學研相關(guān)事宜，項目實行分類審批原則，并確定相關(guān)規(guī)定。比如，明確了學校30%、人員40%、后續(xù)科研經(jīng)費30%的轉(zhuǎn)讓、許可轉(zhuǎn)化科技成果凈收益的分配比例；職務科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的其他人員獲得原則上不超過75%股權(quán)獎勵的作價投資轉(zhuǎn)化科技成果收益分配規(guī)定等。

（二）不斷提升服務深圳創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能級

多年來，南科大始終堅持高質(zhì)量發(fā)展,主動融入粵港澳大灣區(qū)和深圳先行示范區(qū)建設，探索大學與深圳經(jīng)濟社會發(fā)展深度互動的新模式。在產(chǎn)學研深度融合方面，南科大聚焦教育鏈、人才鏈、產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈深度融合，全面融入深圳11 區(qū)（含新區(qū)、合作區(qū)）的科技與產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并構(gòu)建了一套適配深圳創(chuàng)新鏈條的產(chǎn)學研和技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。針對龍頭企業(yè)，南科大與其建立高黏度、全方位深度合作關(guān)系，已與華為、騰訊等本地龍頭企業(yè)簽訂產(chǎn)學研合作總體協(xié)議；針對專精特新成長型企業(yè)，南科大與其共同研發(fā)構(gòu)建創(chuàng)新技術(shù)壁壘，幫助“小巨人”企業(yè)“借道”南科大，深挖技術(shù)“護城河”；針對科技初創(chuàng)企業(yè)，南科大為其提供科研資源，助力快速發(fā)展；針對未來3～5 年的細分技術(shù)領域發(fā)展趨勢，南科大通過共建聯(lián)合實驗室的典型模式，由企業(yè)與學校共同規(guī)劃布局，并由企業(yè)研發(fā)部門與學?？蒲袌F隊“混編”，打破傳統(tǒng)的先各自單獨研發(fā)、再交流對接的模式，聯(lián)合進行技術(shù)攻關(guān)。通過深度橫向合作，學校與科技企業(yè)共同組建科技成果產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新生態(tài)。從近期的南科大科技成果賦權(quán)公示來看，大部分項目直接落地深圳轉(zhuǎn)化（表2）。截至2022 年3 月，南科大橫向合同數(shù)量近900 項，總金額10.4 億元，共建校企聯(lián)合實驗室65 家，2021 年單一企業(yè)最高合作總金額超過4700萬元，有力支持了深圳現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設。

表2 南科大近期部分科技成果賦權(quán)公示項目

四、構(gòu)筑成果轉(zhuǎn)化生態(tài)圈是南科大成果轉(zhuǎn)化的特色做法

近年來，南科大通過不斷完善科技成果轉(zhuǎn)化體制機制，立足于服務人才的理念，構(gòu)建了成果轉(zhuǎn)化全生命周期管理賦能體系。

（一）能力建設上注重提升知識產(chǎn)權(quán)的綜合服務能級

在知識產(chǎn)權(quán)源頭管理上，聚焦高價值專利培育。“專利布局”是指結(jié)合所屬產(chǎn)業(yè)、市場和法律等因素，構(gòu)建嚴密高效的專利保護網(wǎng)，最終形成對該科研成果有利格局的專利組合[4]。南科大通過“專利布局”，實現(xiàn)繞開技術(shù)路障、為競爭對手進入該領域設置技術(shù)路障、構(gòu)建更為嚴密的技術(shù)壁壘、削弱競爭對手基礎專利的價值等。在成果項目篩選上，南科大通過在專利申請前查新檢索、商業(yè)可行性評估等方式嚴控低質(zhì)專利申請，圍繞重大產(chǎn)業(yè)方向及學校優(yōu)勢學科，在近40 個重點細分技術(shù)領域主動布局高價值專利培育專項工程。通過技術(shù)轉(zhuǎn)移中心開展“小型盡調(diào)”，并邀請創(chuàng)投機構(gòu)進行路演，在項目早期階段加速技術(shù)迭代和商業(yè)化落地進程，學校與知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)共同構(gòu)建健康有序的科技成果源頭保護生態(tài)。在服務能力上，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心秉承專業(yè)化搭建技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍的理念，聘用全球技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才，中心員工全部擁有理工科碩士以上學位，50%擁有理工科博士學位，100%擁有企業(yè)研發(fā)工作經(jīng)驗。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心已有2 名員工獲得國際注冊技術(shù)轉(zhuǎn)移專家資質(zhì)（RTTP，全球僅600 余人）證書，員工還有高級技術(shù)經(jīng)理人、專利代理人資格、法律從業(yè)資格、基金從業(yè)資格等專業(yè)資質(zhì)，可為科研人員提供專業(yè)化的服務。

（二）生態(tài)體系建設注重鏈接外部力量

一方面，南科大充分發(fā)揮律師、無形資產(chǎn)評估等第三方專業(yè)優(yōu)勢，提供專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化全鏈條服務（圖1）,高標準建設概念驗證中心，該中心已被納入2023 年度深圳市概念驗證中心資助項目。另一方面，南科大技術(shù)轉(zhuǎn)移中心加快暢通學界—產(chǎn)業(yè)界—創(chuàng)投界資源流動，構(gòu)建更廣闊的創(chuàng)新資源朋友圈。近年來，南科大先后與國有投資機構(gòu)、風險投資機構(gòu)、商業(yè)銀行、證券交易所等多種類型的金融機構(gòu)保持緊密的聯(lián)系，共同探索嘗試金融資本賦能助力產(chǎn)學研融合發(fā)展，并通過與各類創(chuàng)投資本全面深入合作，共享共贏，共同組建科技成果轉(zhuǎn)化的天使創(chuàng)投生態(tài)。

圖1 南科大技術(shù)轉(zhuǎn)移服務全鏈條

綜上所述，高水平研發(fā)、扎根并服務深圳、構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移服務體系三者集于一體，是南科大科技成果轉(zhuǎn)化的突出特色，也是其在高校中名列前茅的原因所在。