創(chuàng)新和地區(qū)產業(yè)發(fā)展的雙重窘境與作為解決之道的專利池

■王志濤 葉劍 徐璐

一、背景

（一）創(chuàng)新的窘境

創(chuàng)新和專利目前仍難以為創(chuàng)新者、專利權人和社會帶來顯著投資回報。全球每年投入創(chuàng)新的資金超過1.7萬億美元，但創(chuàng)新所帶來的資產卻得不到充分利用。由于很多國家承諾到2030 年大幅增加公共領域和私人領域的研發(fā)支出，并增加研發(fā)人員數量，因此未來這一數字還會繼續(xù)增加。

全球多數經濟體均以創(chuàng)新為其戰(zhàn)略核心，并保持專利申請率的每年持續(xù)增長。知識產權正迅速成為全球最有價值的資產類別。數字經濟時代，越來越多企業(yè)的核心資產將主要體現為人（團隊）和技術，知識產權作為技術的主要載體，其重要性不言而喻。然而，無論是企業(yè)管理人員，還是金融家和投資者，對充分發(fā)揮和完全釋放這些無形資產帶來的商業(yè)價值和經濟潛力，卻往往都束手無策。

弗雷斯特研究公司表示，“美國企業(yè)每年浪費的未充分利用的知識產權資產就達到1萬億美元，它們未能通過構建合作伙伴關系來充分挖掘這些資產的價值”。僅僅在美國，就有95%的專利從未商業(yè)化（進行轉讓、許可，等等），其中包括來自大學和聯(lián)邦實驗室的5萬多項高質量發(fā)明。

世界知識產權組織（WIPO）預估，如考慮全球范圍內實際發(fā)生的基于專利許可的商業(yè)合作，專利得到商業(yè)化的比例不超過2%(即浪費率高達98%)。專利商業(yè)化的總體年度市場規(guī)模高達1800億美元，超過全球每年1.7萬億美元研發(fā)投資的十分之一。

此外，盡管知識產權的經濟價值已經得到公認，但許多中小企業(yè)難以獲得成本合理的資金來發(fā)展或者擴大其業(yè)務。作為經濟增長的命脈，這些中小企業(yè)擁有大量知識產權，然而，它們仍然面臨資金短缺局面，特別是在尋求用于技術創(chuàng)新和開發(fā)無形資產的融資時。同時，由于當前技術市場的低效及中小企業(yè)在資金、資源上的欠缺，它們往往無力同時在產品市場和技術市場上投入人員和精力以開展市場拓展。

企業(yè)還需要面臨創(chuàng)新周期縮短的局面——自計算機問世以來，創(chuàng)新周期每十年縮短一半。無論是當前還是未來，企業(yè)都需要采用合適的技術，以比以前更快的速度投入市場，然而，當前的政策環(huán)境和基礎設施卻無法實現這一點。許多企業(yè)已意識到，這是提高創(chuàng)新投資回報率的最大障礙。

（二）地區(qū)產業(yè)經濟發(fā)展的窘與困

當“產業(yè)重塑城市”成為區(qū)域發(fā)展的共識之后，產業(yè)集群成為提升區(qū)域競爭力的關鍵。一些城市因“賭對產業(yè)”駛上了高速發(fā)展的快車道，書寫了中國城市發(fā)展史上的“神來之筆”。而隨著“十四五”規(guī)劃出臺，各級地方政府更加重視產業(yè)集群的優(yōu)化升級、要素投入和營商環(huán)境，積極圍繞支持戰(zhàn)略性新興產業(yè)展開布局。

1.產業(yè)同質化

但隨之而來的，卻是“千園一面”的嚴重同質化現象。由于上級政策導向、區(qū)域資源稟賦、盲目跟風追“興”等原因，園區(qū)主導產業(yè)范圍太寬泛，定位尚不明晰精準，呈現出“有產業(yè)，無細分”的特征，導致整體發(fā)展產業(yè)“撞車”。而產業(yè)定位的同質化又造成一系列的同質化效應，如產業(yè)鏈同質化、供應鏈同質化等。

這種種同質化現象，必將帶來一系列的惡果，比如加速產能過剩、導致惡性競爭、削弱區(qū)域競爭力、增加區(qū)域經濟風險等。

2.招商同質化

除了產業(yè)同質化的“窘”，各地還面臨招商同質化的“困”。當前，各地開發(fā)區(qū)招商引資、招才引智的手段仍偏傳統(tǒng)，往往采用低廉的土地成本、不考慮財政實力的財稅優(yōu)惠政策等方式吸引企業(yè)入駐，不注重本地資源的挖掘，忽視落地項目與產業(yè)發(fā)展導向的匹配性，整體缺乏和產業(yè)生態(tài)集聚新發(fā)展階段相對應的新型招商方式，無法形成具有特色的核心招商競爭力。

基于對當下科技革命和產業(yè)變革趨勢的新判斷，習近平總書記多次強調要“圍繞產業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈布局產業(yè)鏈”。如何切實探索新型發(fā)展路徑，構建“差異化發(fā)展路徑”，有力推動科技和產業(yè)的深度融合發(fā)展，各地尚在積極探索一套適應新形勢而又行之有效的解決方案。

二、問題探究

（一）與創(chuàng)新相關的基礎設施落后于創(chuàng)新的發(fā)生

相關基礎設施落后、流程效率低下、“發(fā)現”成本高昂，這些因素導致知識產權管理和運用變得復雜、昂貴和耗時，資本市場大規(guī)模參與的最基本要求尚未建立。

沒有一流的創(chuàng)新基礎設施，提高全球創(chuàng)新投資回報率就是一紙空談。因此，打造最佳創(chuàng)新基礎設施，讓知識產權和其他創(chuàng)新要素變?yōu)橐环N透明的可流動的資產類別，將開辟一個巨大的發(fā)展空間——給GDP帶來切實大幅提高的機會不多，這是其中一個。

事情即將迎來轉折點。當前體系無法適應全球創(chuàng)新的速度和規(guī)模，對世界上影響力最深遠的一種資產類別來說，這既是問題也是機遇，這種資產的需求未能得到系統(tǒng)性滿足、未被重視且未能得到充分利用。隨著人工智能和數字經濟的發(fā)展，這同時提供了實施變革的時間節(jié)點和最佳機會。

（二）對于技術市場的認知不到位

創(chuàng)新存在于兩個市場——產品市場和技術市場。技術市場比較抽象，不容易被大眾所理解。當前，各地在產業(yè)發(fā)展和“雙招雙引”上的“困”與“窘”，實際上與政府和企業(yè)對兩個市場的信息不對稱和認知程度不均衡有著直接的關系。

（1）知識產權涉及特定技術，與廣泛的技術市場相關。知識產權是無形資產的一種，而專利又是知識產權的一種。區(qū)別于商業(yè)秘密(trade secret)和技術訣竅(know-how)，專利與司法管轄區(qū)域和嚴格的法律程序直接相關，專利可以看作是所有知識產權類型中最富有技術含量和最相對“有形”的一種。盡管如此，目前市場上評估專利的唯一指標是數量，這帶來了大量誤判。

（2）技術市場的下游是產品市場。產品市場依托于整個技術市場的各個環(huán)節(jié)，但范圍較窄。它們只有在技術具有商業(yè)可行性并能夠滿足具體客戶需求的地方才會存在并開花結果。一項技術可能涉及多個產品市場。

圖1 技術市場和產品市場

監(jiān)測和了解相似技術對一個硬科技企業(yè)當前和未來的產品路線圖至關重要。監(jiān)測和了解本地戰(zhàn)略性新興產業(yè)鏈所涉及的全球技術發(fā)展狀態(tài)、趨勢與細節(jié)，對一個地區(qū)當前和未來的產業(yè)鏈發(fā)展路線圖至關重要。清除技術市場上的障礙（通過許可、無效或建設性的修正）可以為企業(yè)提供在產品市場上的“實施自由”（Freedom-to-Operate）和“創(chuàng)新自由”（Freedom-to-Innovate），但反過來卻不行。同理，清除產業(yè)鏈技術市場上的障礙（通過許可、無效或建設性的修正）可以為產業(yè)鏈發(fā)展提供在產品市場上的“實施自由”（Freedomto-Operate）和“創(chuàng)新自由”（Freedom-to-Innovate），反過來同樣不行。

（三）專利洞察力和專利戰(zhàn)略的缺失

專利的運用或其與公司業(yè)務的相關性一直是極其受限和低效的，這主要是由于專利數據的低質量、管理專利和從專利中提取見解的難度，以及與專利工作相關的成本居高不下。由于缺乏一個專業(yè)和系統(tǒng)化的專利評估方式來衡量專利的實力和競爭地位，導致了大量專利沒有被很好地利用，以至于很多時候，有些企業(yè)甚至會盡量避免申請專利，或者單純?yōu)榱藫碛幸欢〝盗康膶＠暾垖＠?。除了保護內部開發(fā)的技術和產品的一些必要的技術特征外，在申請時幾乎沒有考慮將來對專利資產的利用或者商業(yè)化。這實際上意味著這些企業(yè)從未考慮過建立一個能夠加強或提升企業(yè)的市場競爭地位，甚至創(chuàng)造新業(yè)務的專利組合。

另一個常見的問題是，那些已經被擱置很久的專利，突然在公司內部被重新提起，往往是作為為公司創(chuàng)造收入的最后來源。但不幸的是，由于企業(yè)初期沒有部署實質性的專利戰(zhàn)略，在這些情況下只有很少數專利組合能夠為企業(yè)帶來收入，故而這些主要出于防御目的的專利，很難實現超出其內部使用的價值。

此外，很多企業(yè)缺乏對自身的專利組合、其特征及與其處于競爭地位的其他公司或者創(chuàng)新主體的專利組合和相關產品的深入了解。正由于缺乏深入的市場洞察力，專利的賣方和許可方很難抓住本可以獲取的商業(yè)機會，也無法找到成功采用、商業(yè)化或貨幣化的最合適路徑，因此也就無法向潛在的買方、被許可人及合作伙伴介紹和推廣自身的專利技術。

三、解決之道

（一）用技術驅動變革，將專利數據透明化和標準化，消除技術市場和產品市場信息差

專利是世界上最大的技術信息源，包含了全球科技信息的90%～95%。但專利信息極其抽象、極其復雜、覆蓋面極廣，因此，這決定了采用傳統(tǒng)的人工方式無法很好地開發(fā)和利用這一創(chuàng)新技術的寶藏。

毫無疑問，我們正處于一個技術變革的初期階段，而這些技術變革有可能徹底改變我們所知的世界。區(qū)塊鏈和人工智能將從根本上改變多個行業(yè)，專利生態(tài)系統(tǒng)也不例外。利用這些新興技術來申請、管理、評估和商業(yè)化運用專利，將為專利戰(zhàn)略的實施開辟新的前景。過去，由于對專利認知的匱乏以及缺乏足夠專業(yè)的專利解決方案，導致了專利資產的閑置、機會的流失和內部資源的浪費。受益于近年的技術革新，部署全面、完善的專利戰(zhàn)略已經可以實現。同時，專利權所有人終于可以充分實現其專利價值的最大化，不管選擇何種方式來衡量——無論是通過專利技術的采用、商業(yè)化、貨幣化，還是采用與資產管理和資產負債表上的所有其他資產相關的傳統(tǒng)指標。

據估計，無形資產價值占標準普爾500 指數企業(yè)總價值的80%左右。對于大多數初創(chuàng)企業(yè)和科技型中小企業(yè)來說，這一比例幾乎接近于公司價值的全部。由于專利特殊的保護類型以及專利賦予的特殊權利，造就了專利成為這些無形資產中最強大的知識產權類別。在一個相對飽和且競爭激烈的技術市場上，專利保護了發(fā)明，為技術問題提供了解決方案，并保障了將創(chuàng)新作為競爭和合作的工具予以量化、評估和使用。此外，當前的信息時代帶來了技術知識的廣泛傳播，任何人都可以從（幾乎）任何地方無限制地了解到正在全球范圍內開發(fā)和商業(yè)化的想法、技術和產品。這就促使企業(yè)現在比以往任何時候都更需要有全球專利戰(zhàn)略的遠見。

現在，由于人工智能技術的研發(fā)和持續(xù)訓練，基于人工智能的專利分析技術已經能夠對單件專利以及整個專利組合的實力進行更深入的評估，無論該專利組合包含多少件專利。除此之外，人工智能還可以提供專利組合的布局分析，不僅評估專利組合當前的競爭地位，還可以告訴專利權所有人在此基礎上，如何更好地申請新的專利，或者購買什么樣的專利，從而構建更強大的專利組合，以升級和完善其保護范圍，并提升該專利組合的價值。進而，專利權所有人對其無形資產和相關市場產品或服務之間的關系就可以做出有效和全面的分析評估，這就界定了專利價值的關鍵因素之一：市場相關性。專利這種無形資產對于專利權人也就變得透明了許多。這是一個里程碑式的進步。

如何使專利組合的價值最大化，不僅僅是專利的貨幣化問題。專利是一種復雜的資產，有時即使是專利專家也難以全部理解。因此，一個好的專利戰(zhàn)略必須首先能夠使專利資產變得易于理解。當一個專利組合的特點及其價值能夠成功地展示出來，使任何人都能按照正常的商業(yè)邏輯看懂和理解它們時，該專利組合就能開始真正地產生價值。同樣，由于市場和投資者可以更好地評估公司創(chuàng)新的價值，專利可以大大提高企業(yè)吸引投資的能力或提高其股票價格。

一旦實現了對專利組合的這種正確認識，并將其轉化為洞察力，然后遵循專利戰(zhàn)略的一套綜合方法，那么，專利資產就可以得到充分的利用，包括但不限于：

（1）能夠制定并著手實施針對專利資產的特定戰(zhàn)略；

（2）高效實施專利技術的采用、商業(yè)化和貨幣化；

（3）執(zhí)行精準的專利申請和/或專利收購戰(zhàn)略；

（4）通過盡早識別潛在風險或積極尋求商業(yè)機會來評估和執(zhí)行與專利有關的風險緩解策略；

（5）實施基于專利資產的融資、保險等金融科技策略。

一個專利戰(zhàn)略的全新視野應致力于使專利資產易于理解和運用，同時在廣泛的解決方案中擴大其保護價值。

（二）以專利為牽引，精準梳理價值鏈與創(chuàng)新鏈，再進一步重新組織整個產業(yè)鏈

專利是所有技術類型中最相對有形的，對于研發(fā)市場和產品市場均具有很高的牽引價值。規(guī)?；亟怄i和釋放其價值，將可以幫助重新組織產業(yè)鏈，并開啟一個巨大的市場。

（1）以專利作為抓手和牽引，利用AI 技術規(guī)?；u估地區(qū)產業(yè)鏈上已有企業(yè)的技術實力和創(chuàng)新水平，從技術圖譜角度對于需補鏈、固鏈、延鏈的產業(yè)鏈節(jié)點做出科學分析和精準定位。

（2）針對這些節(jié)點，通過AI 技術精準識別出全球范圍內擁有相關專利組合的企業(yè)、高?；蚩蒲性核?。

（3）評估分析這些專利組合的轉化價值，包括技術的先進性，技術在國內外處于什么樣的水平，有沒有類似的技術路線，有哪些團隊在做同樣或類似的研發(fā)工作，從轉化角度看有沒有應用價值和產業(yè)化的前景，等等。

（4）對于有轉化價值的專利組合，采取吸引到一個地區(qū)進行產業(yè)化（包括作價入股）、轉讓或許可給該地區(qū)相關企業(yè)（雙方或多方協(xié)商對接）、吸納加入產業(yè)專利池等多樣化的方式，從而精準地實現補鏈、固鏈、強鏈、延鏈等產業(yè)鏈發(fā)展目標。

（三）作為聚合運營模式的產業(yè)專利池及其價值

1.關于專利池

專利池是對多個專利權所有人專利的“組合運營”，是在全球經濟一體化和知識經濟背景下，將領先技術強強組合、結成利益共同體，推動聯(lián)合創(chuàng)新，搶占產業(yè)制高點的競爭手段。

對于池內及池外的企業(yè)來說，進入“專利池”的企業(yè)可以使用“池”中的全部專利從事研究和商業(yè)活動，而不需要就“池”中的每個專利尋求單獨的許可，“池”中的企業(yè)彼此間甚至不需互相支付許可費?！俺亍蓖獾钠髽I(yè)則可以通過一個統(tǒng)一的許可證，自由使用“池”中的全部知識產權。

圖2 專利池

圖3 專利池的價值

2.專利池可帶來的價值

專利池最重要的作用在于它能消除專利實施中的授權障礙，有利于專利技術的推廣應用。專利池的另一顯著作用是能顯著降低專利許可中的交易成本。此外，專利池有利于企業(yè)自主研發(fā)與技術創(chuàng)新，開拓國際市場，保護國內市場。專利池內的企業(yè)可以在技術上進行聯(lián)合攻關，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，對抗外國專利壁壘。最后但也是非常重要的一點是，上下游企業(yè)共同參與的專利池可以有效化解來自外部的技術侵權風險，專利池成員間的專利爭議可在內部協(xié)商解決，而無須對簿公堂。潛在的訴訟風險也可以通過專利池的防御功能得到降低。

另外，在經濟全球化的影響下，技術標準日漸成為發(fā)達國家主導產業(yè)發(fā)展、保持技術優(yōu)勢的工具。一種技術標準的形成往往是以該技術領域的核心專利為基礎的。只有當把各種必要專利整合在一起，才有可能建立產業(yè)的技術標準。技術標準的競爭實質上就是知識產權的競爭，一種標準一旦被采用，就意味著這種標準下的核心專利權人可以獲得豐厚的收益。專利池的構建加快了專利授權，促進了技術應用。

相比較國外專利池研究與應用的日益完善，在我國國內專利池的研究及應用還處在初級階段，這主要是因為：一方面，我國企業(yè)對專利池的認識還處在初級階段，與國外組建的各種專利池相比，從質量或數量上來看，我國已有的專利池都處在一個起步階段；另一方面，面對國外越來越高的技術壁壘及強勁攻勢，我國的很多企業(yè)無招架之力，處于被動的地位。因此，政府機構要充分認識到專利池的重要作用，明確其組織及運作機制，才能有效應對國外企業(yè)的知識產權攻勢，以實施我國的標準和專利戰(zhàn)略。

3.專利池的成員結構

專利池一般由許可方（創(chuàng)始成員）和被許可方（普通成員）兩類成員所構成：

（1）創(chuàng)始成員（許可方）：在主題技術領域擁有領先專利組合的創(chuàng)新者。尋求推動其創(chuàng)新技術的高采用率。創(chuàng)始成員的收入份額將由扣除專利池運營機構管理費用后的總收入決定，在所有創(chuàng)始成員中按其專利家族的份額進行分攤。

（2）普通成員（被許可方）：可以是微型、小型、中型或大型企業(yè)，也可以是高校、科研機構，還可以是個人，他們可以以非常低的成本獲得專利池提供的專利許可。要成為專利池的成員，創(chuàng)新主體要根據一定的規(guī)則支付相應的入池會員費/年費。

圖4 專利池的成員結構

4.產業(yè)專利池：鞏固和提升產業(yè)鏈的核心競爭力，招商引智、留住硬科技企業(yè)和技術人才的“殺手锏”

傳統(tǒng)的專利池幫助我們改變了以往處理專利許可和貨幣化的方式，同時它們在法律和商業(yè)上都符合政府和行業(yè)的標準。專利池的核心思想是為技術實施者提供一條有效的許可途徑，同時對專利持有人的創(chuàng)新給予獎勵。然而，鑒于傳統(tǒng)專利池在管理上的高成本和低效率，是時候對傳統(tǒng)專利池模式做出一些改變了。隨著現代創(chuàng)新的復雜性和互通性不斷提高，專利池需要做的事情遠不止是捆綁專利和分享許可收入。

結合中國的產業(yè)鏈發(fā)展和高質量發(fā)展需求，產業(yè)專利池應該是各地政府著力構建的一種新基建設施。

產業(yè)專利池圍繞某一產業(yè)，以市場化的運營公司為載體，圍繞產業(yè)的上中下游來籌建和覆蓋，通過產業(yè)的專利聯(lián)營、托管、許可、轉讓、證券化、維權、標準化等來實現專利資源的整合，進而達到保護范圍廣、規(guī)避侵權訴訟、集中運營、持續(xù)獲利、保障企業(yè)和產品“出?！钡乳L期目的。產業(yè)專利池的構建可以加快產業(yè)鏈上下游的相關專利授權，促進專利技術在整個產業(yè)鏈上更廣泛地應用，同時吸引產業(yè)鏈上下游的制造商等加入。

產業(yè)專利池可以起到固鏈、強鏈、延鏈等作用，增強地區(qū)產業(yè)鏈的知識產權保護能力，降低區(qū)內相關創(chuàng)新主體的研發(fā)成本和知識產權運營成本，從而保障和推動企業(yè)健康快速發(fā)展。尤其對于中小微企業(yè)，專利池提供了一個公平的基礎設施，幫助中小微企業(yè)能夠獲取和使用與大企業(yè)相同的專利技術，幫助中小微企業(yè)發(fā)展。

作為越來越重要的“新基建”設施，產業(yè)專利池可以幫助一個地區(qū)在招商引智上形成競爭優(yōu)勢和虹吸效應。一個好的產業(yè)專利池在招商引智上的作用和持續(xù)效應，甚至可以遠遠超過一個乃至幾個招商部門的價值。同時，對政府而言，合理有度的專利池政策將是產業(yè)良性發(fā)展獲取最大收益的基礎和保證。