知識產權強市：從“潛能”到“顯能”

■程文銀 潘霞 胡鞍鋼

一、中國知識產權戰略的演化

（一）中國已成功走過從知識產權“制度”到“戰略”的重要跨越

從國際環境看，中國加入WTO 之后，知識產權的重要性日益突出，需要形成比較完備的知識產權制度和法規體系，以更好地適應國際通行規則并積極參與國際競爭。從國內環境看，新世紀之后，經濟發展方式加快轉變，科技創新的作用越發明顯，亟須推動經濟發展從依賴要素投入可依靠技術創新轉變。為此，2002 年黨的十六大報告首次提出“完善知識產權保護制度”。2007 年黨的十七大報告進一步提出“實施知識產權戰略”，將知識產權提升到國家戰略層面。作為一種系統性的戰略，其內容不僅包括知識產權制度，還包括科技政策、產業政策、人才政策等各類政策的全面協調，制度與政策、政府與市場之間要形成合力[1-2]。

（二）中國正努力實現從“大國”到“強國”的巨大飛躍

建設社會主義現代化強國是中國進入中國特色社會主義新時代的顯著特征。為落實國家知識產權戰略，中國不斷完善知識產權制度，且實施了大規模、多層次的知識產權政策（如專利資助政策①），推動中國的知識產權數量快速增長，使中國專利數量一舉躍升至世界首位。然而，知識產權大而不強、多而不優的問題依舊十分突出。進入新時代，中國社會主要矛盾發生重大轉化，從數量型短缺向優質型短缺轉變[3]。為此，中國知識產權也從強調數量向強調質量轉變，從強調創造本身到日益重視轉化與運用。2012 年黨的十八大報告明確提出四個強國目標，2017 年黨的十九大報告進一步提出全面建設社會主義現代化強國。

（三）中國已開始實施知識產權“強國”與“強市”的雙向聯動

在新時代強國建設的大背景下，2015 年12 月國務院發布《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》②，旨在推動實現知識產權治理體系和治理能力現代化，建成一批知識產權強市，鞏固知識產權大國地位、奠定知識產權強國基礎。2021 年，國家先后發布《知識產權強國建設綱要（2021—2035 年）》③和《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》④，旨在全面提升和打通知識產權創造、運用、保護、管理和服務全鏈條，全方位、多層次提升知識產權綜合實力和國際競爭力，充分發揮知識產權強國戰略對創新型國家和社會主義現代化強國建設的重要作用。城市是國家發展的基本單元與重要載體。為更好地落實強國建設，2016 年11 月，國家知識產權局印發《關于加快建設知識產權強市的指導意見》⑤。知識產權強國建設與知識產權強市建設是頂層設計和基層探索的良性互動和有機結合過程。與強國戰略的系統性和全面性相比，強市戰略更強調不同城市之間的差異，因城施策。例如，上海、北京、深圳分別是資本、技術、開放驅動型的創新型城市[4]，其在知識產權強市建設過程中要充分利用本地的資源和特征優勢，突出長板、找準定位、重點突破。但知識產權強市并不意味著各自為政，而是要從國家發展大局出發，與其他城市聯動。這就需要突出“強國”的重要意義，即要考慮不同城市之間的均衡發展，充分發揮知識產權的地區外部性；要整體上兼顧資本、技術和開放等各個方面；要考慮各類技術間的均衡性和關鍵技術的自主可控性。因此，知識產權強市要與知識產權強國實現雙向聯動，將突出長板與注重均衡動態結合。

二、知識產權強市的潛能與挑戰

（一）中國知識產權潛能巨大

改革開放以來，中國知識產權快速發展，已形成超大規模，蘊藏著巨大的創新發展潛能。世界知識產權組織發布的《2022 年全球創新指數》顯示，131 個經濟體中，中國的創新指數位居世界第11位，是綜合排名在前30位的國家中唯一的中等收入經濟體。下面首先介紹專利的發展情況，再從資本投入（研發支出）與勞動投入（科研人才）兩個角度進一步分析知識產權的發展潛能。

1.中國高質量專利飛速發展

相比于實用新型專利、外觀設計專利、發明專利申請，PCT 國際專利、發明專利授權、高價值專利等相對質量更高[5]。本文在此重點分析這些質量相對較高的專利的發展。2022 年，由中國提出的PCT 國際專利申請量高達70002 件，占世界的四分之一⑥。截至2022 年底，中國發明專利有效量達421.22 萬件，發明專利授權量79.83 萬件，均居全球首位⑦。新世紀以來，中國高價值專利也飛速發展，尤其在2008 年國務院發布《國家知識產權戰略綱要》之后更是加速攀升[6]；截至2022 年底，中國每萬人口高價值發明專利擁有量達9.4件。

2.中國研發強度（研發支出占GDP的比重）不斷提升

圖1 中可以看出，歐盟、美國和日本的研發強度自1996 年以來維持在較為穩定的水平；而中國的研發強度則由1996 年的0.56%不斷攀升至2020 年的2.40%。考慮到中國的巨大經濟規模，中國總研發支出已超過日本和歐盟，僅次于美國。這為知識產權的創造和運用提供了堅實的資金基礎。

圖1 研發強度國際比較（1996—2020年）

3.龐大的高素質科研人才隊伍

中國作為擁有14 億人口的大國，在創新方面具有雄厚的科研人才儲備。圖2 展示了歐盟、美國、日本及中國每百萬人中的研發人員數量。從該數值的相對意義上看，中國相對落后于前三者；但考慮到中國巨大的人口規模，從絕對意義上看，中國的科研人才數量比歐盟、美國、日本均要高。這一比較說明中國龐大的人口規模已轉變為人才優勢，為推動知識產權潛能向創新發展動能轉化提供強有力的科技人才支撐。

圖2 每百萬人中研發人員數量的國際比較（1996—2020年）

（二）科技與產業“兩張皮”的新注解

科技與產業“兩張皮”現象已在學術界經過數十年的討論，促進產學研合作、推動科技成果轉化等各種相關政策方案也不斷被提出[7]，例如2015 年通過的《促進科技成果轉化法》修正案、2019 年人社部發布的《關于進一步支持和鼓勵事業單位科研人員創新創業的指導意見》。然而，“兩張皮”問題依舊很嚴重[8]，因此對這一問題的解決依舊十分重要。當然，知識產權強市建設過程中遇到的問題遠非“兩張皮”所能概括，下面分別從“科技”與“產業”背后的故事出發，進一步揭示知識產權強市建設過程中可能遇到的容易被忽視的問題。

“兩張皮”論述中的“科技”概念并未詳細區分“技術知識”和“技術產品”。盡管二者密切相關，但卻屬于創新鏈的兩個不同階段。在實際操作層面，知識產權與科技產品也歸屬不同行政部門主管，前者由國家知識產權局負責，后者由科技部負責。從技術知識到技術產品的跨越并不是自然而然的過程，需要相關政策的推動和協調。2023 年3 月中共中央、國務院印發《黨和國家機構改革方案》，將國家知識產權局從國家市場監督管理總局中獨立出來調整為國務院直屬機構。這表明，國家對知識產權事業的重視程度大幅提升。然而，國家知識產權局和科技部之間仍需要加強協調配合形成更強大的發展合力。已有研究對中央和部分地方政府有關科技創新政策進行文本分析，發現科技部和知識產權局之間聯合發文次數很少，甚至有些地方政府的知識產權局沒有參與任何科技部門相關的政策發文[9-11]。這意味著，知識產權局和科技部門合作聯動性較弱，在實踐中，可能造成技術知識發明和技術產品開發的脫節。

“兩張皮”論述中的“產業”概念也存在將產業化和社會化混淆的問題。現有研究更多考慮技術的產業化過程，忽視技術和產業的社會化過程。中國地域遼闊，不同地區之間發展差異巨大，需要通過“社會化”將先進的技術和產業推廣到更多的城市和地區。這種先進技術和產業的“社會化”也是實現共同富裕的重要抓手。同時傳統的創新鏈研究更多是考慮從知識產權到科技生產力的過程，鮮有考慮社會生產力這一終極目標，這阻礙了知識產權巨大潛能的發揮。實際上，中國在實行“社會化”方面具有兩個獨特的優勢：一是市場規模優勢。2022 年，中國提出“建設全國統一大市場”，其核心目標之一便是通過超大規模市場所承載的豐富應用場景和創新收益放大優勢，實現科技創新成果市場化和“社會化”。二是新型舉國體制優勢。與美國較為獨立的聯邦—州政府關系不同，中國獨特的中央與地方治理體系，有利于加快技術在短時間和全國范圍內的推廣、普及和應用。

基于此，本文提出一個知識產權從“潛能”到“顯能”的綜合性分析框架（圖3），并將在后文進行深入分析。

圖3 知識產權“潛能”到“顯能”的綜合分析框架

三、知識產權強市的路徑

（一）加強全創新鏈的建設

知識產權強市需要加強全創新鏈的建設。創新鏈的完整鏈條應該包括：“科學知識—技術知識—技術產品—產業化—社會化”。前三者屬于“科技”層面，后兩者屬于“產業”層面。必須全面認識每個環節的重要性和突出問題，才能更好地推動知識產權強市建設。以專利為例進行說明，“科學知識—技術知識”是指利用現有的科學知識進行專利的創造，如5G 專利；“技術知識—技術產品”是指將專利進行成果轉化，轉化為技術產品，如5G 基帶芯片。“技術產品—產業化”是指將技術產品運用到具體的產業，如將5G 基帶芯片運用到智能家居、自動駕駛、手機等不同產業；“產業化—社會化”是指將這些技術產品或產業運用到不同城市，進行技術的擴散。盡管全產業鏈涉及從知識產權到社會化的全過程，但不同地區應結合區情和特征優勢，重點突破。例如，上海有較為發達的資本市場和堅實的金融服務基礎，應在“技術知識—技術產品”環節重點發力；北京匯集了政府機構和大學及科研院所等智力資源，應在“科學知識—技術知識”環節發揮引領作用；欠發達地區在資本和科研方面都不具備優勢條件，應在“產業化—社會化”這一環節發力，積極引進發達地區的先進技術和產業。產業化與社會化之后形成的經濟收益又可以進一步投資于全產業鏈的各個環節，形成一個良性循環。

以5G 技術為例。“科學知識—技術知識”指5G 技術專利的創造。2022 年，中國5G 專利數量領先全球，在5G 標準必要專利涉及的4.7 萬項專利族中占據1.8 萬項，為全球第一⑧。“技術知識—技術產品”，指從5G 專利到5G 產品的過程，如5G 基帶芯片。5G 基帶芯片是5G 發展產業鏈上游的核心環節，在5G 技術發展和應用中扮演重要角色。中國企業在5G 基帶芯片上的競爭力仍不足，相比于高通、聯發科等先進芯片企業仍較為落后⑨。“技術產品—產業化”，指將5G 產品應用于產業的過程，如自動駕駛。5G 是自動駕駛產業發展的重要基礎設施之一，有效保障了自動駕駛的高性能、安全性和可靠性。2021 年全球16 家最先進自動駕駛研發企業中，中國僅有3 家（百度、安途、小馬智行）上榜，而美國企業獨占鰲頭⑩。“產業化—社會化”，指在全國各地推廣使用5G 技術產品。截至2023 年5 月，縣級以上行政區5G 覆蓋率100%，5G 基站數占全球總數60%以上[11]，截至2022 年，5G 移動電話用戶超5 億，服務5G 用戶占全球六成[12]。2021 年，5G 分別帶動直接和間接經濟總產出1.45 萬億和1.27 萬億[13]，成為經濟增長的強力引擎。盡管中國在5G 技術上已取得重大進步，但相比于先進國家，在每個環節都存在一定差距，亟須加強全創新鏈建設，將5G 知識產權巨大潛能轉化為創新發展強大動能。

（二）將知識產權轉化為科技生產力

盡管中國的知識產權潛能巨大，但仍有大量知識產權在“沉睡”，使得這一巨大潛能難以得到充分發揮。2022 年，中國發明專利產業化率僅為36.7%，科研單位和高校的發明專利產業化率更是低至13.3%和3.9%[14]。相比之下，1981—2015 年間，美國發明授權專利的平均產業化率為59%[15]；2007 年瑞典的發明專利產業化率為61%[12]。《中國專利密集型產業統計監測報告（2022）》數據顯示，2021 年，我國專利密集型產業增加值占GDP 比重達到12.44%，比2018 年提高0.79 個百分點，有穩步提高之勢，但依舊較為緩慢。《2022 年中國專利調查報告》顯示，缺乏資金（及設備或場地）和高端人才是阻礙專利產業化的最重要兩個因素。這意味著，盡管中國的研發支出較多、研發人員規模較大，但用于專利產業化的研發支出與研發人員明顯不足。

中國在“科學知識—技術知識”這一環節已做到世界領先，具備強大的知識產權儲備。然而，在“技術知識—技術產品”這一階段相對較為薄弱，這也是將知識產權轉化為科技生產力的關鍵。這其中又包括“小試—中試—工業化生產”三個階段，中試是從實驗室過渡到工業化生產的關鍵環節，也是投資風險相對最大的環節，中國在這一環節的薄弱性較為明顯[13]。2020 年通過的《專利法（第四次修訂）》推出了專利開放許可制度，這有利于更多企業參與到“技術知識—技術產品”的階段性突破活動當中。然而，由于中國風險投資市場發展相對落后，對這一階段的資金支持明顯不足，這成為從技術知識跨越到技術產品的重要障礙。

（三）將科技生產力轉化為社會生產力

知識產權強市的最終目標是實現知識產權強國。充分發揮知識產權巨大潛能需要在技術產品產業化之后進一步將該技術產品或產業進行社會化，如此才能最大限度發揮科技創新的外部性，更好地發揮創新在驅動社會經濟發展中的核心作用。尤其是西部落后地區，資本市場不發達、科研實力不強、對外開放水平不高，難以完成全創新鏈的前幾個環節，應積極引進發達地區的先進技術產品和產業，在本地進行應用和推廣。這需要中央政府的統籌安排和地方政府的積極有為，推動知識產權強市與知識產權強國雙向聯動，使創新成果更好地惠及欠發達地區。

5G 技術在全國的推廣運用便是將科技生產力轉化為社會生產力的典型例子。5G 技術已成為工業革命4.0 的關鍵技術，影響著智能制造、綠色發展、智慧醫療、數字城市等千行百業的深刻變革，5G 技術已經融入國民經濟行業60 個大類。截至2023 年6 月，中國共建立5G 基站數293.7 萬個，僅2023 年4～6 月這三個月的時間，中國新增基站60 萬個，而美國2019—2021年這三年間累計建立5G 基站數僅10萬個[16]。北京、上海、廣州、深圳這四大一線城市是5G 技術標準制定、5G 專利產業化等方面的中堅力量。天津、重慶、沈陽、杭州、鄭州、南京、青島等數字基礎設施較發達的城市則作為首批5G 應用試點城市更進一步推廣5G 技術商業化應用和發展，為5G 技術的全面社會化探索經驗。駐馬店、黑河、恩施、湘西、畢節等欠發達城市則在結合當地產業優勢，積極引進5G 技術相關產業。不同城市之間分工協作、相互聯動，避免了各自為政、自我小循環的封閉市場，充分體現和發揮了“知識產權強市”和“知識產權強國”雙向聯動。華為的研究所和研究基地遍布全國各地，樹立了將科技生產力轉化為社會生產力的典范。

四、總結及對策建議

知識產權強市是中國知識產權戰略演化的必然要求。基于中國知識產權潛能巨大但專利產業化率較低的事實，本文在“科技”與“產業”兩張皮的基礎上，提出了一個全產業鏈的分析框架，并得出中國知識產權強市的如下政策啟示。（1）就全國而言，應加強全創新鏈的建設，即“科學知識—技術知識—技術產品—產業化—社會化”；就具體城市而言，應結合本地特征優勢，重點突破全產業鏈的某個或某幾個環節。（2）加強科技部門與知識產權局之間的政策協調，讓知識產權貫穿科技發展工作的每一個環節；加強風險投資市場建設，推動知識產權轉化為科技生產力。（3）重視技術與產業的社會化，即將科技生產力轉化為社會生產力，讓科技創新成果惠及欠發達地區，真正實現知識產權強市與知識產權強國的雙向聯動。

注釋：

①中國專利資助政策從1999 年開始試點，到2007 年基本覆蓋所有省份（只有甘肅省在2015 年才開始執行）。資助類型也包括PCT 國際專利、發明專利、實用新型專利、外觀設計專利等不同類型；專利申請、授權、轉化應用等不同階段。近幾年對相對低質量的專利的資助才逐步取消，但對PCT 國際專利和發明專利授權的資助政策依舊存在。

②國務院：《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》[EB/OL]，2015 年12 月22 日，https://www.gov.cn/zhengce/content/2015-12/22/content_10468.htm，訪問日期：2023年9月6日。

③國務院：《知識產權強國建設綱要（2021—2035 年）》[EB/OL]，2021 年9 月22 日，https://www.gov.cn/zhengce/2021-09/22/content_5638714.htm，訪問日期：2023年9月6日。

④國務院：《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》，[EB/OL]，2021 年10 月28 日，https://www.gov.cn/xinwen/2021-10/28/content_5647335.htm，訪問日期：2023年9月6日。

⑤國家知識產權局：《關于加快建設知識產權強市的指導意見》[EB/OL]，2016 年11 月9 日，https://www.cnipa.gov.cn/art/2016/11/9/art_548_146662.html，訪問日期：2023 年9 月6 日。同時，知識產權強市建設的重要性在《知識產權強國建設綱要（2021—2035 年）》《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》中得到再次強調。

⑥數據來源：世界知識產權組織數據庫WIPO IP Statistics Data Center，訪問日期：2023年9月6日。

⑦數據來源：《2022年中國知識產權統計年報》。

⑧其中，華為、中興、大唐、OPPO 分別以14%、8.3%、4.9%、4.5%位列第一、第五、第八和第九位。

⑨據TechInsights 相關數據顯示，2021 年，手機基帶芯片大致占據了全球基帶芯片市場70%的份額，而其中高通以62.3%的份額位列第一，其次是聯發科（26.1%）、三星（6.1%），華為及其他芯片企業僅共占據了5.4%的份額。

⑩數據來源：Guidehouse Insights，訪問日期：2023年9月6日。

[11]徐佩玉：《中國已建成5G 基站284.4 萬個，移動物聯網終端用戶超20.5 億——5G 迎來規模化發展關鍵期》[EB/OL]，《人民日版海外版》2023 年7 月10 日，https://www.gov.cn/yaowen/liebiao/202307/content_6890845.htm，訪問日期：2023年9月6日。

[12]數據來源：《中國5G 發展和經濟社會影響白皮書（2022年）》。

[13]數據來源：《中國5G 發展和經濟社會影響白皮書（2021年）》。

[14]“專利產業化率”是指用于生產出產品并投放市場的專利占全部有效專利的比例。中國專利產業化率的資料來自《2022 年中國專利調查報告》。中國經常使用“產業化”（industrialization），而西方發達國家經常使用“商業化”（commercialization）來描述“專利產業化率”這個詞。

[15]數據來源：Max Planck Institute for Innovation and Competition[EB/OL]，2023 年4 月12 日，https://www.ip.mpg.de/en/the-institute/all-events/innovation-entrepreneurship-seminar-what-share-of-patents-is-commercialized.html，訪問日期：2023年9月6日。

[16]史蒂芬·陳：《港媒：建5G 基站，中國三個月遠超美國兩年》[EB/OL]，王曉雄譯，《環球時報》2023 年7 月21日，https://m.huanqiu.com/article/4DnIejqKj0Z，訪問日期：2023年9月6日。