破“四唯”后，新標如何立得更好
——科技評價體制機制改革5 年“回頭看”

科研人員對科研評價改革政策的知曉度超過90%，對科技評價導向的認可度達到95.6%，對破“四唯”等舉措的認可度也達到80%……9月10 日，在2023 浦江創新論壇“創新體系與科技評價”主題論壇上，科技部副秘書長賀德方用一組數據說明了我國科技評價改革取得的成效，“我們連續5 年對科技評價改革進行跟蹤監測，隨著科技評價改革及其推進舉措的不斷落實，建立以質量、績效、貢獻為核心的評價導向取得廣泛共識，科學、規范、高效、誠信的科研評價體系建設取得積極進展。”

定性還是定量因時而動

“人才評價伴隨著我國科技改革的歷程不斷發展，且不同階段對人才采取不同的評價方法。”中國科學院科技戰略咨詢研究院院長潘教峰舉例說，20 世紀90 年代以前，我國的人才評價是定性評價，出現了標準不明確也不夠客觀等問題，當時科研人員希望以定量化的評價方法提高評價的客觀性。20 世紀90 年代后，我國科技界引進國際定量的評價方法，其中耳熟能詳的是，將SCI 論文指標作為評價學者科研成果的定量標準，在當時具有進步意義。

后來，便出現了國內高校、科研機構普遍使用SCI 論文的數量、被引次數、高被引論文、影響因子等指標，作為績效考核、職稱評定、科研獎勵、學位授予乃至學科評估的核心指標。

進入新時代，為提升原始創新能力、突破關鍵“卡脖子”技術，我國不斷完善人才評價標準。2018 年以來，一系列以破除“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”為鮮明指向的人才評價改革新政密集出臺。2018 年，中辦和國辦印發《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》，這份被稱為“三評”改革的文件，拉開了新時代全面深化科技評價改革的序幕。

潘教峰說：“2018 年以來，我國政府部門先后頒發多項政策，特別是‘三評’文件和清理‘四唯’專項，科技部做了大量卓有成效的工作。”

“硬骨頭”和新問題如何系統解決

隨著改革的深入推進，問題接踵而至，破了“四唯”之后，新標如何立得住又推得開？

供圖/視覺中國

“我們在強調破‘四唯’的同時，又出現了四個不到位的問題。”潘教峰坦言，即破“四唯”后立新標不到位、評價方式創新不到位、資源配置改革評價不到位、用人單位評價制度建設不到位。

在此背景下，2022 年11 月，科技部等八部門聯合印發《關于開展科技人才評價改革試點的工作方案》。“這個方案很有特點，強調問題導向和實用導向。把人才進行分類，以解決問題、確定目標為導向推進改革，是一次非常有意義、有價值的嘗試。”潘教峰表示，我國人才評價隨著時代發展的要求，在不斷探索的過程中。

如今，我國科技評價對象覆蓋了政策、計劃、項目、成果等科研活動和科研管理活動的全鏈條，多層次、多元化評價力量初步形成，評價結果也在不斷強化，評價能力持續提升。

不過，賀德方也提醒大家，看到成績的同時也要認識到，科技評價還面臨很多挑戰，既有長期沒能有效解決的“硬骨頭”，也有新形勢下出現的新問題。比如，科技評價體系統籌不夠、聯動性不足，對科技評價破立并舉的要求尚未完全落實到位，政府評機構、機構評人才的傳遞導向尚未完全健全，科技評價結果的異化使用現象仍然存在。

值得關注的是，制度文件層面雖然破了“四唯”，但操作過程中未能完全落實到位，新標確立的工作還需加強。

供圖/視覺中國

“實際上，新標尚未系統確立也增加了徹底破除‘四唯’的難度。”賀德方直言，以使命績效為導向的科研單位的評價體系尚待建立，不少科研單位機構仍存在圍繞排名轉、跟著項目跑的問題，影響了科研人員的價值導向，科研單位對人才以能力貢獻為導向的評價體系還需持續深化。同時，“帽子”異化問題仍然存在，對科研生態造成的負面影響還未完全消除。

潘教峰提到，科技評價破“四唯”，不能只破不立，還需要從人才評價的導向、標準、方法等方面，系統分析科技人才評價體制機制與人才成長規律錯位的情況，解碼我國科技人才評價存在的矛盾和問題。

深化科技評價改革還需明確方向

科技評價是科技治理的重要工具，世界主要創新國家都將科技評價列為最主要的政策工具。

“黨的二十大報告作出了深化科技評價改革的重大部署，落實黨的二十大精神，還需持續發力。”賀德方強調，科技評價要全面嵌入科技活動及科技管理的鏈條，一方面要加強對科研活動的全鏈條評價，優化科技資源配置。另一方面，也要強化對科技管理工作自身的評估，包括但不限于完善重大科技政策的評估機制。

賀德方認為，要進一步明確評價改革的重點和方向。堅持“不干不評”的原則，國家層面的評價要與承接國家重大任務直接掛鉤，建立“政府評機構、機構評團隊、團隊評人才”的評價導向機制。此外，要加快推進科技評價立新標的探索，壓實評價的主體責任，推動科研院所、高校、企業等根據國家需求建立符合自身體系的評價內控制度等。

“我國亟需堅持破‘四唯’和立新標并舉，基于科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值、文化價值五大價值導向，引導樹立正確的評價導向。”在潘教峰看來，對于基礎研究類人才應以科學價值為主進行評價，重視同行評議與代表作制度。對于應用開發類人才，應重點考慮以技術價值為導向，成果包括重大技術的突破等。

潘教峰建議，要改進人才分類評價的標準體系，創新人才評價的方式方法，完善人才評價的體制機制，從而形成有利于科技人才潛心研究和創新的評價制度，建立回歸科學價值本原的評價體系。