基于CiteSpace的國內外電子文件長期保存文獻綜述

張釗偉

引言

在21世紀的信息化時代，電子文件和電子檔案已經成為主流形式，取代了大部分紙質文件和檔案。然而，電子文件數量、格式和載體的急劇增加以及多變，使得電子文件長期保存變得更加困難，這也對相關技術、政策和標準提出了更高的要求。電子文件的長期保存是整個行業、相關部門和社會關注的重點和難點。通過對國內外相關文獻的整理和總結，本文從技術層面、政策框架和標準建設三個方面對電子文件的長期保存進行了探討，旨在對當前的研究熱點、成果和現狀進行闡述和分析。

一、研究方法

本研究采用了關鍵詞聚類法、內容分析法、中國知網可視化分析法以及可視化分析軟件CiteSpace6.1.R2關鍵詞共現等方法，以探索電子文件長期保存問題的發展現狀和發展趨勢。關鍵詞聚類法將相關話題詞匯集中展示，呈現出一個特定的研究框架；內容分析法則通過精確的閱讀、總結、分析和整理，突破文獻的表象特征，達到對文獻準確理解，以確保文獻分析的質量和深度。中國知網可視化技術則反映出期刊文獻長時間內發文量的變化趨勢，而CiteSpace6.1.R2是一種近年來在可視化數據統計分析領域備受關注的應用工具。

二、文獻調研

本文所使用的文獻數據來源于中國知網、萬方數據庫和維普期刊網三大數據庫。采用逐條閱讀的方式進行數據清理，篩選掉不相關的文獻和重復的文獻。檢索文獻的時間為2022年11月，主題檢索、文獻來源和發表時間均為不限，文獻均為中文文獻。共檢索到648篇文獻，去除掉重復文獻后，共得到331篇文獻。通過中國知網進行文獻可視化處理，然后將其以Refworks格式導出，再轉化為CiteSpace可用的特定格式，最終使用CiteSpace對文獻進行分析，得出研究熱點。詳細的文獻篩選過程和檢索結果（表1）。

圖1展示了中國知網對長期保存電子文件的發文量進行的可視化分析，該圖只對前200篇文獻進行了分析。根據圖中的結果可以看出，第一篇相關文獻于1999年發表，而在2009年之前，電子文件長期保存文獻的年均文獻發表數量不足5篇。這表明在當時，由于互聯網的發展程度有限，電子文件處于起步階段，學術界對于電子文件的關注程度并不高。然而，隨著互聯網的迅速發展，電子文件的長期保存問題逐漸引起了業內學者的關注。自2011年以來，相關文獻的發表數量激增，在2021年達到了頂峰，發表了24篇文獻。

根據中國知網的數據，我們可以看出電子文件長期保存期刊文獻的主題分布情況。主題集中在長期保存、數字資源、數字資源長期保存、數字信息資源、開放存儲、元數據、存儲載體等方面。這表明，電子文件長期保存問題與技術的更新、政策制定以及標準的落實密切相關。特別是在數字資源的長期保存、開放存儲、元數據和存儲載體等方面，研究尤為深入，這些主題將成為未來研究電子文件長期保存的重要方向。

三、研究熱點

將清洗后的關鍵詞導入CiteSpace6.1.R2，分析年份為1999年到2022年，連接范圍Links Scope為 Within Slices，得到關鍵詞共現圖譜， 網絡同質性指標Silhouette=0.8324>0.7、Q=0.527表明聚類結果可信。結合中國知網的可視化結果，本文將從電子文件長期保存的技術層面、政策框架、標準建設三個方面對文獻進行綜述。

四、國內文獻綜述

（一）技術層面

1.策略層面

張艷敏、馬秀峰（2009） 對合作保存策略、技術有效性策略、風險管理策略和經濟策略進行了對比分析[1]。黃維莉（2009）對我國數字資源的長期保護對策進行了描述[2]。陶水龍（2012）提出了以云存儲技術為基礎，構建以云存儲為基礎的云備份方案及相應的云備份體系結構，以解決文件的長期保存與載體的不穩定問題[3]。

2.硬件層面

張智雄（2006）等將數字資源長期保存技術系統劃分為保存管理模塊、攝入模塊、存儲模塊和存取模塊四大功能模塊，以實現數字資源長期保存[4]。楊小云（2009）等提出了數據更新、數據仿真和數據遷移等實現數字資源的長期保存技術，為數字資源長期保存提供了技術策略參考[5]。

3.軟件層面

李澤鋒（2010）認為，OAIS（《開放檔案信息系統參考模型》，ISO14721）的六個功能模塊為數字檔案館建設提供了良好的參考架構，并分析了檔案室實施OAIS的策略，OAIS的六個功能模塊包括了獲取、鑒定、保管、描述、提取和管理六個方面[6]。肖秋會（2012） 對英國UKDA與TNA的數據資源庫與OAIS進行比較分析，探討功能和信息流方面的共性與差異[7] 。

（二）政策框架

1.法規方面

《中華人民共和國檔案法》明確規定，要確保電子文件檔案的“真實性、完整性、可用性、安全性”，《電子文件管理暫行辦法》《電子公文歸檔管理暫行辦法》規定了電子文檔的長期保存備份的相關內容。《中華人民共和國著作權法》明確允許檔案館、圖書館為陳列、保存等目的復制館藏文獻，對于電子文檔的長期保存也有相應規定。

2.政策保障方面

《企業電子文件歸檔和電子檔案管理指南》提出了企業電子文件的四性保障要求和實現方法。《企業數字檔案館（室）建設指南》則詳細介紹了數字檔案館（室）工作人員的職責、系統的運行和維護、機房和檔案數字化加工場所的管理制度，以及數字檔案館（室）的安全與保密管理制度等。

3.格式載體方面

《版式電子文件長期保存格式需求》（DA/T47-2009） 基于電子文件長期保存，規定了版式電子文件的格式特征。《基于XML的電子文件封裝規范》 （DA/T48-2009）規定了電子文件基于XML的封裝規范。《文書類電子文件元數據方案》（DA/T46-2009）以及《文書類電子檔案檢測一般要求》（DA/T70-2018）共同為文書類電子文件長期保存提供可以遵循的規范。

（三）標準建設

旻蘇等（2009）對數字資源的長期維護問題進行了專門探討，并提出了建設性的意見[8]。宛玲、張曉林（2006）對數字資源的長期維護問題進行了專門探討，并提出了建設性的意見[9]。張家德、楊愛萍（2009）認為要建立健全數字資源長期保存的法制保障制度[10]。袁麗華、包平（2009） 認為我國的數字資源要想長久地保存，要盡快制定相關的法律法規[11] 。

五、國外文獻綜述

（一）技術層面

1.策略層面

Priscilla Caplan（2008） 探討了數字技術的被動和主動策略，并指出被動策略包括載體更新、遷移和維護，而主動策略則包括仿真、格式遷移、格式規范化、軟硬件保存、通用虛擬機和通用虛擬計算機。佛羅里達圖書館 DAITSS提出了要依據需要的方式保存原始數據內容，并且提出了全新的保存理念。

2.硬件層面

Sangchul Song和Joseph JaJa（2009） 對數字檔案的長期完整性審查與認證技術進行了探討，并提出了建議，要確保數字檔案的長期完整性，需要采用多重校驗技術、定期審查、元數據的完整性保護等方法[12]。Erwin T （2009）等將仿真和元數據相結合，建立了一個三維數據的長期數字存儲框架，并對其進行了評價以確保可靠性和可用性[13]。

3.軟件層面

Heydegger V （2008） 對OAIS的發展歷程與功能模型進行了分析，并指出OAIS標準并不是一個具體的藍圖，而是一個系統設計的概念框架[14]。BRIAN F. LAVOIE （2004） 認為，OAIS提供了一個通用的存取模型，但是它并不涉及存儲器的供應、控制和存取的具體方式[15]。

（二）政策框架

1.法規方面

澳大利亞的《版權法》和英國的《版權法》以及《版權和數據庫權利條例》對電子文件長期保存做出了積極的規定，并提供了合理的版權保護豁免。在《保護文學和藝術作品伯爾尼公約》的第九條第二款中，聯盟成員國可以根據實際情況決定是否允許復制上述著作，并且該公約的正常使用不受影響[16]。

2.政策保障方面

澳大利亞國家審計署在其《包括電子文件的文件保管》報告中指出， 澳大利亞政府機構發布的文件保管相關的立法、標準、政策和指南不斷增加。David O Stephens對英國數字資源的長期保護思想和方法進行了歸納，并認為數字存儲是國家大事，政府機關、商業機構、大學、圖書館、檔案館、娛樂媒體產業、數字制造者、數據存儲中心等都在積極參與[17]。

3.格式載體方面

《開放檔案信息系統（OAIS）》（ISO14721-2003） 引入了表征信息的概念，并提出了“信息包”的定義，為建立可信的電子文件長期保存系統提供了基本參考和重要指南。PREMIS、《基于電子文檔信息的長久保存》（ISO18492-2005）、《文檔管理長期保存的電子文檔格式—第一部分：PDF1.4（PDF/A-1）的應用》（ISO19005-1-2005）、《可信數字存儲庫的審核和認證》（ISO16363-2012） 等標準的制定形成了一系列電子文件長期保存的規范。

（三）標準建設

電子系統中文件真實性永久保障國際研究項目（The International Research on Permanent Authentic Records in Electronic Systems，InterPARES）中的項目二中的一份報告《電子文件長期保存格式選擇》對開放、穩定和標準化格式的適用范圍進行了詳細的分析， 報告根據24個國家檔案館的檔案格式要求，總結出了5個主要標準，包括廣泛的應用、無專有的資源、標準的可獲得性、平臺的獨立以及無法被壓縮[18]。

六、研究述評

目前很多的國內外學者對電子檔案長期保存開展了長期的關注，我國電子文件長期保存的研究熱點主要集中在技術層面、政策框架和標準建設三個方面。其中，技術研究是電子文件長期保存基本前提，相關政策和標準建設則是電子文件長期保存頂層設計，這些研究推動了電子文件長期保存的發展。然而，當前我國電子文件長期保存領域存在一些問題，需加以改進。首先，研究成果主要集中在理論層面，缺乏相關的技術支持，并且缺乏跨學科、跨領域的研究成果。其次，針對電子文件長期保存的相關政策和標準落實不到位，甚至缺失。最后，電子文件長期保存系統存在不足，如部門之間的監管不到位、銜接不順暢等，系統的功能無法滿足長期保存的需求，形成的電子文件不規范。

為了解決以上問題，需要采取以下改進措施。首先，應根據現實情況，建立跨學科、跨領域的研究視角，提供技術支持，建立多領域之間的有效合作。其次，國家和政府應開發更加完善的政策和標準，并由各個主體全面貫徹落實方針政策，為電子文件長期保存提供安全的社會和政策環境，對我國電子文件的長期保存問題進行宏觀調控。最后，建立我國長期保存的國家策略體系，加強各部門之間的聯系，充分做好調研工作，在電子文件管理系統的設計前期明確長期保存系統需要的功能，完善文件管理系統。

參考文獻：

[1]張艷敏，馬秀峰.中外數字資源長期保存策略比較研究[J].圖書館學研究，2009（06）：29-32.

[2]黃維莉.數字資源長期保存策略研究[J].圖書館學刊，2009，31（07）：68-70.

[3]陶水龍.檔案數字資源云備份策略的分析與研究[J].檔案學通訊，2012（04）：12-16.

[4]張智雄，林穎，吳振新，張曉林.數字信息資源長期保存技術體系研究[J].現代圖書情報技術，2006（04）：2-7+13+1.

[5]楊小云，魏鑫，吳玉玲.數字資源長期保存存在的問題及對策[J].農業圖書情報學刊，2009，21（11）：30-33.

[6]李澤鋒.基于OAIS的數字檔案館功能模型研究[J].檔案學通訊，2010（03）：60-65.

[7]肖秋會.基于OAIS的數字檔案館功能評價研究——以英國UKDA和TNA數字資源庫為例[J].檔案學研究，2012（06）：75-78.

[8]旻蘇，李景，殷立新，潘薇.數字資源長期保存的標準與法律問題綜述[J].標準科學，2009（05）：53-57.

[9]宛玲，張曉林.數字資源長期保存權益管理政策研究[J].圖書情報知識，2006（02）：24-27.

[10]張家德，楊愛萍.淺議數字資源長期保存的瓶頸——國家政策法律的缺失[J].中國科技信息，2009（12）：313+318.

[11]袁麗華，包平.國外數字資源長期保存及我國的發展策略[J].新世紀圖書館，2009（02）：9-11.

[12]Oltmans E， Van Wijngaarden H. The KB e-Depot digital archiving policy[J]. Library Hi Tech，2006，24（4）：604-13.

[13]Erwin T，Sweetkindsinger J，Larsgaard M L. The?National Geospatial Digital Archives-Collection Development： lessons Leamed [J]. Library Trends2009，57（3）：490-515.

[14]Heydegger V. Analysing the Impact of File Formats?on Data Integrity[C]Archiving Conference，2008：50-55（6）.

[15]BRIAN F. LAVOIE. The Open Archival Information?System Reference Model： Introductory Guide[J]. Microform and imaging review，2004，33（2）：68-81.

[16]姚健、高玉潔等. 圖書館信息化建設[M].天津：天津科學技術出版社，2014.

[17]謝永憲. 數字資源長期保存研究[M].北京.：世界圖書出版公司，2011.

[18]馮惠玲，趙國俊等．中國電子文件管理．問題與對策[Ｍ]．北京：中國人民大學出版社，2009.

作者單位：北京聯合大學