城市軌道交通中經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素規(guī)避研究

梁平

（大連地鐵運(yùn)營(yíng)有限公司，遼寧大連 116113）

0 引言

在現(xiàn)代社會(huì)中，建設(shè)城市軌道交通是實(shí)現(xiàn)交通強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的具體路徑。城市軌道交通速度快、客運(yùn)量大，但前期投資和維護(hù)成本相對(duì)較高，規(guī)避經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素是保證城市軌道交通建設(shè)質(zhì)量和效益的關(guān)鍵。提出發(fā)揮公共財(cái)政項(xiàng)目平衡功能、加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、注重管理創(chuàng)新、發(fā)揮綜合交通優(yōu)勢(shì)、進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作等具體的政策建議，以期承擔(dān)、控制、轉(zhuǎn)移經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

1 城市軌道交通的本質(zhì)及經(jīng)濟(jì)屬性

城市軌道交通班次多、速度快、客運(yùn)量大，具有顯著的出行優(yōu)點(diǎn)，是人們普遍選擇的一種交通方式。城市軌道交通以電能為動(dòng)力，常見(jiàn)的交通工具有地鐵、輕軌、市域鐵路等，這些交通工具需要在特定的軌道上行駛。新型軌道交通有單軌系統(tǒng)、旅客自動(dòng)捷運(yùn)系統(tǒng)，主要采取輪軌運(yùn)轉(zhuǎn)方式。城市軌道交通是大量、快速公共交通的總稱。前期軌道建設(shè)需要投入大量的資金，購(gòu)買運(yùn)營(yíng)車輛也是一筆巨大的開(kāi)支。各種交通工具共同構(gòu)成了城市軌道交通系統(tǒng)，構(gòu)建了全天候、低運(yùn)費(fèi)、安全舒適的現(xiàn)代化交通網(wǎng)絡(luò)體系。隨著交通技術(shù)多元化發(fā)展，城市軌道交通正向節(jié)能環(huán)保的方向演進(jìn)，前期投資和維護(hù)成本的要求逐漸降低，同時(shí)城市軌道交通不再僅限于城市內(nèi)部的交通出行，城市軌道交通呈現(xiàn)出愈來(lái)愈多的類型，逐步開(kāi)展長(zhǎng)距離的陸地運(yùn)輸服務(wù)[1]。

1.1 投資規(guī)模大

城市軌道交通的投資規(guī)模非常大，相較于其他基礎(chǔ)設(shè)施，要投入大量的資金。以地鐵為例，建設(shè)1km地鐵需要投入7 億元資金。投資規(guī)模大是城市軌道交通建設(shè)的一個(gè)顯著特點(diǎn)。城市軌道交通的路線較長(zhǎng)，在最初的設(shè)計(jì)和規(guī)劃中，基本條件為百公里，因此在建設(shè)初期就需要巨額資金。居高不下的建設(shè)成本是城市軌道交通發(fā)展的主要阻力，影響了城市軌道交通的建設(shè)與管理水平，難以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

1.2 經(jīng)濟(jì)盈利性差

城市軌道交通項(xiàng)目的沉沒(méi)成本大，建設(shè)前期需要投入大量的資金，當(dāng)后期投入跟不上時(shí)，項(xiàng)目只能擱淺，前期投入的人力、財(cái)力、物力無(wú)法收回。城市軌道交通建設(shè)的經(jīng)濟(jì)營(yíng)利性較差，一旦建成，規(guī)模很難改變，無(wú)法更改的部分存在沉沒(méi)成本。建設(shè)城市軌道交通是為了更好地服務(wù)人們出行，緩解交通壓力，同時(shí)帶動(dòng)周邊商業(yè)發(fā)展，提高社會(huì)投資，實(shí)現(xiàn)城市現(xiàn)代化發(fā)展。但從實(shí)際情況來(lái)看，城市軌道交通產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益相對(duì)較低，沒(méi)有充分實(shí)現(xiàn)營(yíng)利性[2]。

1.3 單一壟斷模式

城市軌道交通經(jīng)歷了私有化、國(guó)有化最后到市場(chǎng)化的長(zhǎng)期發(fā)展過(guò)程，但城市軌道交通具有投資金額高、建設(shè)周期長(zhǎng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等特點(diǎn)。進(jìn)入城市軌道交通市場(chǎng)具有較高的壁壘，在行業(yè)內(nèi)部，形成了單一化的壟斷模式，進(jìn)一步導(dǎo)致軌道交通服務(wù)內(nèi)容相對(duì)單一。私營(yíng)企業(yè)以獲得自身利益最大化為目的，在建設(shè)城市軌道交通時(shí)，缺乏與社會(huì)組織和當(dāng)?shù)卣暮献鳎瑓⑴c項(xiàng)目建設(shè)效率低[3]。

2 城市軌道交通中經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素分析

2.1 市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)

居民對(duì)城市軌道交通的需求量是動(dòng)態(tài)改變的。在節(jié)假日期間，客運(yùn)量大大增加，政府要特許城市軌道交通在經(jīng)營(yíng)前日進(jìn)行急速變動(dòng)，減少供不應(yīng)求的情況出現(xiàn)。在出行淡季，城市軌道的項(xiàng)目啟動(dòng)力度要小，增加運(yùn)營(yíng)前夕的現(xiàn)金流量，減少市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)的沖擊。

2.2 競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)

城市軌道交通具有快捷性、舒適性和環(huán)保性，但票價(jià)相對(duì)較高，其主要競(jìng)爭(zhēng)者是傳統(tǒng)的交通工具。在其搶占市場(chǎng)份額的競(jìng)爭(zhēng)中，城市軌道交通要制定合適的票價(jià)，符合市場(chǎng)形勢(shì)。如果一味追求當(dāng)期的經(jīng)濟(jì)效益，票價(jià)過(guò)高，則容易失去客流，不利于長(zhǎng)期的城市軌道交通體系構(gòu)建。此外，城市軌道交通建設(shè)規(guī)模巨大，系統(tǒng)復(fù)雜，但經(jīng)濟(jì)效益高，許多具備前瞻性的公司希望參與城市軌道交通建設(shè)。在招投標(biāo)時(shí)，參與競(jìng)標(biāo)的公司間存在激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)。政府要對(duì)投標(biāo)單位進(jìn)行全面核查，確保投標(biāo)單位滿足現(xiàn)代化文明施工要求，并能夠在規(guī)定工期內(nèi)完成施工，符合招標(biāo)文件中的其他硬件要求[4]。

2.3 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

城市軌道交通建設(shè)周期長(zhǎng)，投資成本大，結(jié)合國(guó)內(nèi)地鐵的建設(shè)情況，1km 的成本平均為7 億元。成本主要分為四大部分：

一是工程費(fèi)用，是城市軌道交通項(xiàng)目成本中占比最高的部分，包括建筑費(fèi)、安裝工程費(fèi)、設(shè)備費(fèi)。

二是工程建設(shè)其他費(fèi)用，在城市軌道交通項(xiàng)目成本中占有較高的比例。

三是預(yù)備費(fèi)，每個(gè)部分又包含很多內(nèi)容。

四是專項(xiàng)費(fèi)用，包括城市軌道交通建設(shè)期的貸款利息、交通車輛的購(gòu)置以及鋪底流動(dòng)資金。具體而言，在城市軌道交通建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，存在成本控制風(fēng)險(xiǎn)。控制成本風(fēng)險(xiǎn)可以提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)管理效果，否則增加成本風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)落實(shí)成本控制的具體措施，如大型設(shè)備的維修保護(hù)。全面落實(shí)全過(guò)程的成本控制，降低設(shè)備的故障率，避免鋼板、鋼管丟失[5]。

2.4 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

城市軌道交通項(xiàng)目在工程建設(shè)過(guò)程中存在經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，在運(yùn)營(yíng)管理過(guò)程中也存在一定的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。例如，城市軌道交通對(duì)客運(yùn)需求量估計(jì)較大，在實(shí)際情況中，客運(yùn)班車的乘客人員不滿，城市軌道交通的資金回收存在阻礙；城市軌道交通的站點(diǎn)設(shè)計(jì)不合理，周邊商圈不發(fā)達(dá)，則城市軌道交通的投資效益不高，資金不能及時(shí)回收。城市軌道交通運(yùn)營(yíng)商沒(méi)有能力償還貸款，無(wú)法及時(shí)維修設(shè)備、維護(hù)運(yùn)營(yíng)，反向?qū)е鲁鞘熊壍澜煌ㄖ械墓收巷L(fēng)險(xiǎn)增加，維修成本提高。

3 城市軌道交通中經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范的瓶頸

隨著交通強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的推進(jìn)，城市對(duì)內(nèi)部交通系統(tǒng)的建設(shè)給予巨大關(guān)注。城市軌道交通項(xiàng)目逐年增加，城市管理者已經(jīng)意識(shí)到軌道交通建設(shè)對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義，并對(duì)城市軌道交通中經(jīng)濟(jì)管理的重要作用有更深的理解，針對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題進(jìn)行了評(píng)估和防范。但城市軌道交通中的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范仍然存在一定的瓶頸，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素不能完全避免。具體而言，城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模大，周期長(zhǎng)，從開(kāi)始招投標(biāo)，中期建設(shè)施工，到項(xiàng)目完成后城市軌道交通運(yùn)營(yíng)，其中存在很多經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素。如果出現(xiàn)細(xì)微的經(jīng)濟(jì)管理錯(cuò)誤，就可能造成成本顯著提高，甚至影響工程工期。

例如，監(jiān)管人員在城市軌道交通運(yùn)營(yíng)中不重視成本管理，沒(méi)有事先考慮成本，就可能導(dǎo)致施工成本與前期估計(jì)產(chǎn)生巨大偏差，同時(shí)增加后期運(yùn)營(yíng)維護(hù)的工作量。有些風(fēng)險(xiǎn)比較隱蔽，如城市軌道交通項(xiàng)目中的合同擬定，可能存在風(fēng)險(xiǎn)。或者已經(jīng)確定的方案在實(shí)際建設(shè)過(guò)程中，不符合當(dāng)?shù)氐牡乩砬闆r，因而進(jìn)行調(diào)整。方案調(diào)整不僅導(dǎo)致工期延誤，運(yùn)營(yíng)商的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)遭受巨大損失，還可能導(dǎo)致后期運(yùn)營(yíng)存在安全隱患，對(duì)乘客的人身安全造成威脅。此外，在城市軌道交通運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，可能存在經(jīng)濟(jì)管理漏洞，如不及時(shí)發(fā)現(xiàn)，將進(jìn)一步降低城市軌道交通工程的投資回報(bào)率。總之，城市軌道交通因?yàn)槠渥陨淼奶厥庑裕诮ㄔO(shè)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，存在經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范的瓶頸，要從多方面規(guī)避經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素。

4 城市軌道交通中經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素的規(guī)避路徑

4.1 發(fā)揮公共財(cái)政項(xiàng)目平衡功能，承擔(dān)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

中央政府要跟地方政府上下聯(lián)動(dòng)，發(fā)揮財(cái)政部門的職能作用，加大對(duì)交通運(yùn)輸?shù)呢?cái)政資金投入，構(gòu)建現(xiàn)代化的交通運(yùn)輸體系。對(duì)于城市軌道交通而言，政府可以通過(guò)國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算、政府性基金預(yù)算等多種渠道輸入資金，確保對(duì)該領(lǐng)域的持續(xù)資金投入，提高城市軌道交通運(yùn)輸?shù)目沙掷m(xù)發(fā)展能力。在“十三五”期間，我國(guó)在城市軌道交通建設(shè)和維護(hù)中，已經(jīng)投入大筆財(cái)政資金，致力于打通“大動(dòng)脈”、暢通“微循環(huán)”。但城市軌道交通的資金占比仍然有提高的空間。

例如，倫敦地區(qū)的地鐵建設(shè)和維護(hù)資金完全由政府承擔(dān)，甚至由鐵路部門負(fù)責(zé)的市郊鐵路改造項(xiàng)目，也由政府參與投資。政府在構(gòu)建城市軌道體系過(guò)程中，分擔(dān)了專門部門和社會(huì)企業(yè)的資金壓力，提高了城市的基礎(chǔ)設(shè)施水平，在全面建成小康社會(huì)決勝階段取得積極成效。除了在城市軌道交通體系建設(shè)中投入資金，政府在構(gòu)建現(xiàn)代化交通體系中具有更大的作用，也承擔(dān)更多的責(zé)任。政府要對(duì)私營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目和服務(wù)的公司提供資金支持和政策補(bǔ)貼，對(duì)于營(yíng)業(yè)性虧損的企業(yè)，在保證最低投資回報(bào)率的基礎(chǔ)上，進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼。同時(shí)針對(duì)這些企業(yè)，實(shí)行財(cái)務(wù)收支管理兩條線的辦法。

4.2 加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，控制經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

在城市軌道交通發(fā)展中，要加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，積極學(xué)習(xí)國(guó)內(nèi)外的專業(yè)知識(shí)，大膽引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)。倫敦在技術(shù)創(chuàng)新中就有很多學(xué)習(xí)的案例。早在20 世紀(jì)，倫敦地鐵引入了電氣化地鐵，提高了地鐵的運(yùn)營(yíng)效率，而后將磁卡應(yīng)用在車票系統(tǒng)中，提高了用戶的體驗(yàn)度。我國(guó)要積極普及遙控和計(jì)算機(jī)技術(shù)操作，實(shí)現(xiàn)無(wú)人駕駛系統(tǒng)，降低駕駛員的工作時(shí)間，避免出現(xiàn)事故。技術(shù)創(chuàng)新不僅提高了城市軌道交通運(yùn)輸?shù)男剩瑫r(shí)降低了投資成本。先進(jìn)技術(shù)有利于在全國(guó)城市軌道交通體系中進(jìn)行拓展，大大節(jié)約了擴(kuò)建資本。在創(chuàng)新技術(shù)時(shí)，加強(qiáng)管理創(chuàng)新。軌道交通設(shè)計(jì)者要具有前瞻性的眼光，超前設(shè)計(jì)的能力，軌道交通的運(yùn)營(yíng)者和維護(hù)者要進(jìn)行技術(shù)更新。宣傳技術(shù)創(chuàng)新是為提高服務(wù)理念，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化管理。采取先進(jìn)的智能管理系統(tǒng)，自動(dòng)控制調(diào)度和信號(hào)系統(tǒng)。車站的規(guī)模和裝修不能以豪華奢侈為準(zhǔn)則，要參考功能和服務(wù)。采用先進(jìn)的設(shè)備和系統(tǒng)時(shí)，要保證可靠性，以乘客安全為第一準(zhǔn)則。

4.3 發(fā)揮綜合交通優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力

現(xiàn)階段，我國(guó)的軌道交通系統(tǒng)主要分為地鐵、以地面或高架形式為主的快速輕軌以及高架獨(dú)軌。地鐵和城郊鐵路通常共軌，有效提高了地鐵的投資效率。我國(guó)大部分城市已經(jīng)建成地上和地下交通相交，公路交通與軌道交通相互輔助的形式，構(gòu)建成了一體的立體化交通網(wǎng)絡(luò)。交通模式多層次、多類型的特點(diǎn)顯著提高了城市居民的出行效率，進(jìn)而提高居民的滿意度，促進(jìn)城市發(fā)展。要充分發(fā)揮現(xiàn)有的綜合軌道交通系統(tǒng)的作用，結(jié)合公共汽車、出租車等基礎(chǔ)交通模式，構(gòu)建一體的立體化交通網(wǎng)，形成多種交通方式良性互動(dòng)、多種軌道交通方式共贏的局面。對(duì)于一些重要的地鐵站，如設(shè)置在商圈、大學(xué)城的地鐵站，這些地方人流量大，可將公交車站建在同棟站舍內(nèi)，同時(shí)在地鐵出站口設(shè)置公共汽車站、小汽車停車場(chǎng)，形成便捷的換乘體系。

4.4 軌道交通市場(chǎng)化運(yùn)作，轉(zhuǎn)移經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)軌道交通發(fā)展始于20 世紀(jì)60 年代，起步較晚。早期地鐵線路由私人運(yùn)營(yíng)，國(guó)有化率低。這是因?yàn)?km 地鐵線路建設(shè)需要投入7 億元，在新中國(guó)成立之際對(duì)國(guó)家財(cái)政而言，是一筆巨大的負(fù)擔(dān)。在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，私人公司通常利用對(duì)軌道交通周圍的開(kāi)發(fā)權(quán)彌補(bǔ)運(yùn)營(yíng)虧損，但仍然常常出現(xiàn)中途資金短缺，半途下馬的局面。在20 世紀(jì)90 年代中期，這項(xiàng)天價(jià)工程的運(yùn)營(yíng)出現(xiàn)轉(zhuǎn)化。軌道交通的控制權(quán)轉(zhuǎn)移給交通運(yùn)輸部門。交通運(yùn)輸部門利用沿線商業(yè)和房產(chǎn)的發(fā)展，帶動(dòng)社會(huì)對(duì)軌道交通的資金支持。軌道交通逐步實(shí)現(xiàn)國(guó)有化。但隨著城市的發(fā)展，軌道交通工程項(xiàng)目越來(lái)越多，工程質(zhì)量是軌道交通可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。政府要將軌道交通的部分運(yùn)營(yíng)權(quán)交付出去，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，讓市場(chǎng)帶動(dòng)軌道交通體系的發(fā)展。

5 結(jié)語(yǔ)

交通強(qiáng)國(guó)是我國(guó)未來(lái)的發(fā)展戰(zhàn)略，城市軌道交通體系的建設(shè)既符合國(guó)家戰(zhàn)略，又符合人民的美好生活需求。我國(guó)要建立一體化的交通網(wǎng)絡(luò)體系，構(gòu)建現(xiàn)代化城市軌道交通格局，就要加強(qiáng)城市軌道交通項(xiàng)目在建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范，通過(guò)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、政府管控、市場(chǎng)運(yùn)作等渠道規(guī)避經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素，降低成本，提高城市軌道交通的投資回報(bào)率。