從專利申請到轉移的全流程管理及服務研究
——基于五所獨立設置醫科院校的分析*

張 建 王 宇

（南京醫科大學科研院，南京 210029）

0 引言

當前世界競爭激烈，科技創新作為發展的重要引擎，為各國所重視。專利是創新科技成果的重要體現，在產業經濟發展中扮演著愈加重要的角色。如何盡快推進專利轉移轉化、助力產業提質增速，成為當下的重要議題之一。為推動科技創新成果盡快向應用轉化，國家在出臺科技成果轉化“大三部曲”的基礎上，進一步頒布了“小三部曲”以加速各個領域科技成果的轉移轉化[1]。醫科院校是醫學創新科技成果的重要源頭。如何做好醫學專利成果的全流程管理和服務，提升專利質量、強化專利管理并推動專利成果盡快轉化落地，服務健康中國戰略，成為步入新時代、建設面向未來的高水平醫科院校所面臨的重要問題[2]。

1 研究對象及資料來源

本文選取國內五所獨立設置醫科院校為研究對象，包括南京醫科大學、南方醫科大學、天津醫科大學、哈爾濱醫科大學、重慶醫科大學。在incopat 專利數據庫中分別以高校名為申請人并設定2010年至2019年中各年度為時間段進行檢索，對檢索出的結果選取中國專利及相應高校申請人進行統計。對于高校及其附屬醫院共同參與申請的中國專利，僅在申請人中有高校名且高校位次在附屬醫院前時，將該專利計為高校專利。各高校在專利知識產權、科技成果政策及相關工作的情況搜集匯總自網絡[3]。

2 數據統計分析

2.1 獨立設置醫科院校中國專利申請呈現快速增長態勢

2010-2019年，南京醫科大學、南方醫科大學、天津醫科大學、哈爾濱醫科大學、重慶醫科大學等五所獨立設置醫科院校中國專利申請量總體呈明顯增長。其中，南京醫科大學、天津醫科大學、哈爾濱醫科大學三所高校的年均增長率超20%。到2019年，中國專利年均申請總量上南京醫科大學、南方醫科大學兩所已突破150 件，哈爾濱醫科大學和重慶醫科大學兩所高校超過100 件。數據表明，在國家政策的推動下，各高校積極響應，有力助推了專利申請量的快速增長[4-5]。

2.2 獨立設置醫科院校中國發明申請授權率較高

如圖1 所示，2010-2014年中國發明申請平均授權率，南京醫科大學、南方醫科大學、哈爾濱醫科大學均在70%以上，重慶醫科大學接近70%，天津醫科大學也近60%。大部分院校在2007年左右就發布了專利或知識產權管理辦法，以對專利進行規范管理。

圖1 2010-2014年五所獨立設置醫科院校中國發明申請平均授權率情況

2.3 2010-2014年五所獨立設置醫科院校中國專利失效率較高但呈逐年下降趨勢

通過分析，2010-2014年間申請授權的中國專利，五所高校的失效率整體呈降低趨勢，且南方醫科大學專利失效率降低明顯。哈爾濱醫科大學專利失效率最低，平均失效率不到30%。

如圖2 和圖3 所示，2010-2014年間5 所獨立設置醫科類高校中，哈爾濱醫科大學與南方醫科大學發明專利和實用新型專利的失效率均低于其他三所高校；其中哈爾濱醫科大學發明和實用新型專利失效率明顯較低，實用新型專利壽命也明顯偏高；南方醫科大學發明專利壽命較高。獨立設置醫學院校發明專利平均壽命在4．2年，實用新型專利平均壽命在3．4年。其中國發明專利平均壽命相比全國整體2014年所統計的3．8年要長，實用新型專利平均壽命較全國整體水平3．5年要短[6]。

圖2 2010-2014年五所獨立設置醫科類高校中國發明專利失效情況

圖3 2010-2014年五所獨立設置醫科類高校中國實用新型專利失效情況

2.4 2010-2014年五所獨立設置醫科類高校中國專利轉移率偏低

2010-2014年間五所獨立設置醫科類高校的專利權轉移主要集中在發明專利，僅有哈爾濱醫科大學一所高校此5年間的實用新型專利轉讓了3件，占其此期間實用新型專利總量不到2%。五所高校的中國專利平均轉移率為7．33%，其中南京醫科大學的專利轉移率較高，超過10%。

3 五所獨立設置醫科類高校專利全流程管理及服務研究

將專利全流程管理分為專利申請、專利維持、專利轉移等環節，分別針對各環節下高校的政策做法結合數據進行研究分析。

3.1 專利申請環節

專利申請是獲得專利權的必要程序。國家大力推進知識產權普及，2008年修訂的《中華人民共和國專利法》中第十六條規定被授予專利權的單位應當對職務發明創造的發明人或者設計人給予獎勵。同時，在《專利實施細則》中專列出一章，對職務發明創造的發明人或者設計人的獎勵和報酬進行規定。后續，江蘇省出臺《專利促進條例》，其中規定專利發明人、設計人的相關專利作為專業技術職稱評審的依據之一。各高校在此基礎上，對專利申請進行獎補，促進了專利申請的顯著增長。在鼓勵專利申請的同時，部分高校嚴格專利申請的評價管理工作。南方醫科大學專利基數較大，但專利申請年均增長量仍然較高，并且在2010-2014年間其發明申請平均授權率最高，凸顯了其在專利申請管理方面的優勢。南方醫科大學在2007年發布的《南方醫科大學專利管理辦法》即明確了學校對專利申請前對專利質量進行分析審批，合格后由學校聯系專利代理人進行申請，從而在實現專利申請扎口管理的同時，也對專利質量進行了把關。

3.2 專利維持環節

專利申請后的維持管理在整個專利期內理應受到更多的關注，但因重視不足，導致專利整體失效率較高。根據統計，2010-2014年間除哈爾濱醫科大學外其他四所高校的專利失效率在60%左右。哈爾濱醫科大學專利失效率相比較低，專利平均失效率在15%左右。在專利申請后的維持階段，哈爾濱醫科大學較為突出。南方醫科大學通過前期對專利申請質量的管控，并且對專利申請授權滿一定年限后再組織專家評審以確定是否繼續維持專利權。以此，加強對專利申請授權后的維持管理和應用價值考量。

3.3 專利轉移環節

專利轉移是實現專利價值的重要方式。2010-2014年授權的專利，5所高校的平均專利轉移率不足10%。這一環節，南京醫科大學的專利轉移率超過10%，較為突出。2006年在制定專利管理辦法時，南京醫科大學即制定發布了科技成果轉化政策，并在之后按照國家最新文件要求，結合學校實際情況進行了多次修訂，逐步形成了具有南醫特色的成果轉移轉化管理辦法。該校還實體化運作轉化醫學研究院，將技術轉移中心實體化掛靠轉化院，成立公司進行企業化運作。通過舉辦技術成果轉化推介會或參與省市相關單位舉辦的技術轉移路演活動，組織學校成果團隊進行展示，在更大的范圍內進行成果推廣。同時，南京醫科大學在校內舉辦成果轉化推介會、開展轉化政策宣講、梳理學校成果轉化流程，在校內營造了專利成果轉移轉化的良好氛圍。南方醫科大學則將專利轉移前移，要求專利授權后，發明人必須提供專利實施可行性報告，以備專利進一步的推廣應用。另外，還編制動態科技成果庫進行宣傳推廣，對科技成果完成人自行創辦企業實施轉化情況利益分配進行了規定，并對科技人員創辦科技企業提供幫助。

4 對獨立設置醫科類高校專利成果轉化的幾點建議

4.1 把控專利申請關，提升專利質量。專利作為知識產權，是一種無形資產。專利質量的高低，很大程度上決定了專利成果的價值，專利轉移時能夠產出更好的效益。專利申請關是把控專利質量的重要節點。高校需要結合自身的情況，探索專利申請質量的管控方式，合理推進專利申請前評估，為后續專利的高效轉化奠定良好基礎。

4.2 實施專利分級分類管理，完善專利管理機制。專利申請授權后，需進一步加強授權后的維護管理。梳理歸類現有專利，逐步建立校內專利質量評估方式及標準，推行分級分類管理。針對不同類別、不同質量、不同成熟度的專利實施不同層次的管理，有重點有方向地推進專利的利用及實施。

4.3 強化專利轉移過程服務，推動專利高效實施。專利成果轉化涉及市場、財稅、法律等眾多方面的考量。而專利發明人多為科研人員，其專注于研究工作，時間和精力有限，并且對專利轉移相關的市場、財稅及法律等內容掌握不足。為此，專利轉移服務就顯得十分重要。學校引進和培養技術經理人等專項業務人員協助專利發明人共同推動專利轉移轉化，發明人負責解答專利研發相關的內容，專項業務人員則熟知校內成果轉化規章及流程、了解市場、財稅、法律等方面的知識，以協助對接外界企業開展專利轉移服務。

4.4 設立研究開發基金，促進高質量項目孵化。通過設立校級研究開發基金，發掘學校和附院體系的高質量想法和項目，推動更多項目開展初始研發和深度熟化，推動高質量專利培育及產業化項目落地。與此同時，也能推動各學科領域的研究人員交流，促進學科交叉融合，推進應用項目研究及合作。

（文責自負）