對科技人才獎項評審專家庫建設及管理優化的思考
——以中國科協獎項評審工作為例

周 磊 宋泉昆 陳 松

（1.中國科協培訓和人才服務中心，北京 100081；2.武漢大學中南醫院，武漢 430071）

0 引言

建設科技人才獎項評審專家庫（以下簡稱專家庫）是構建人才評價體系的基礎性工程，是團結聯系服務科技工作者的職責所系，是服務科技人才數據庫建設的有效舉措，是提升科技人才獎項評審工作客觀性、公正性、權威性的必然要求，專家庫建設對科技管理工作具有重要的意義[1]。

本文結合中國科協科技人才獎項評審工作實際，聚焦“聯系和服務”，按照分類管理、規范使用、安全可靠、動態更新、開放共享的原則，科學把握專家庫建設的總體部署，統籌協調、科學研究制定相關政策和管理制度，專家入（出）庫、專家信用和監督評價等管理工作，優化評審專家庫建設，完善專家遴選、入庫、抽取、評審、評價等流程，分析研究了專家庫體系構建中面臨的問題與挑戰，結合評審工作實際，初步提出了專家庫建設及管理中遇到的問題并提出了有關改進舉措，以期為專家人才管理工作提供借鑒參考。

1 所開展工作情況概述

1.1 制度先行，規范管理

為規范中國科協科技人才獎項評審專家管理與服務工作，根據《關于分類推進人才評價機制改革的指導意見》[2]和《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見的通知》[3]，參照《國家科技專家庫管理辦法（試行）》，結合中國科協科技人才獎項評審實際，制定《中國科協科技人才獎項評審管理辦法》。

1.2 明確專家的權利與義務

（1）自愿選擇，自愿退出，獨立客觀。中國科協科技人才獎項評審專家通過隨機抽取和指派產生，自愿選擇是否參與評審工作，自愿要求退出專家庫。專家不受任何組織和個人干預，具有獨立發表評審意見和建議的權利，按照中國科協財務管理要求，專家可以在規定范圍內獲取勞務報酬。

（2）嚴守紀律，公平客觀，定期維護。評審專家要嚴格遵守法律、法規，客觀、獨立、公正進行評審。嚴格遵守評審工作紀律及保密規定，不得泄露在評審過程中知悉的技術秘密、商業秘密和個人隱私。不得泄露評審內容、過程及結果等重要信息，以及其他不宜公開的事宜；不得侵犯被評估的知識產權。接受評審邀請的，應對評審行為進行承諾，保證獨立、客觀、公平、公正、科學地履行職責，對所提出的評審意見承擔相應責任。原則上不得無故缺席評審等活動；不得委托他人代評。本人專業能力不能勝任評審時，主動提出退出此次評審活動。評審專家應及時在系統中更新個人有關信息，原則上每年至少登錄專家庫維護信息一次。

1.3 嚴把專家入庫標準

（1）政治標準鮮明

思想政治堅定，熱愛祖國，擁護黨的路線、方針、政策，樹立“四個意識”，堅定“四個自信”，擁護“兩個確立”，做到“兩個維護”。

（2）學風道德優良

學風正派，遵守科研倫理，積極踐行科學家精神，具有良好的職業道德，作風嚴謹、客觀公正、廉潔自律、遵紀守法，無違紀違法等不良記錄。

（3）學術水平達標

對于入庫專家，具有正高級專業技術職稱是必備條件，并且要求在相關領域連續工作五年以上，具有較高的專業學術水平、敏銳的洞察力和較強的分析判斷能力。明確要作為負責人，承擔過中央財政支持的科技計劃（專項、基金）項目（課題）。國家科學技術獎勵獲得者不同等級的完成人順序也進行規范（比如：一等獎及以上獎項要求為前三名完成人，二等獎的應為第一完成人）。

（4）熟悉科協業務工作

結合中國科協業務工作實際，按照理工農醫和交叉學科劃分。中國科協有215 個全國學會，對于擔任全國學會理事或分支機構負責人、地方科協全委會委員以上職務，或在國際學術組織擔任高級職務，或在重要學術期刊任職，或為國際（國家）標準的主要完成人。在工程技術方面取得重大的、創造性的成果和作出貢獻，并有顯著應用成效。積極投身世界一流期刊建設、科學技術普及、國際科技人文交流、科技咨詢服務、“科創中國”、科技人才舉薦等科協重點工作。

1.4 專家入庫方式多措并舉

專家入庫采取公開征集、定向邀請和交換共享三種方式。

（1）公開征集。定期面向中國科協所屬全國學會、協會、研究會，各省、自治區、直轄市科協，新疆生產建設兵團科協，各有關高校科協，各有關企業科協等單位公開征集評審專家。

（2）定向邀請。針對國家榮譽獲得者、諾貝爾獎獲得者、中國科學院和中國工程院院士、國內（國際）重要獎項獲得者、中央和國家機關有關部委科技管理部門負責同志、科技企業技術負責人、創投界知名人士、權威科技媒體負責人、文藝界知名人士和社科領域知名專家等，進行定向邀請。

（3）交換共享。通過簽訂共建共享協議，與科技部、國家自然科學基金委、教育部等部委，全國學會、地方科協、高?？茀f、企業科協等科協組織建立評審專家交換共享機制，擇優擴充和豐富專家資源。

1.5 專家抽取和評審遵循回避原則

評審專家抽取時自動回避與獎項申報人同名、有提名關系、有合作關系、有師生關系、在同一單位工作的專家。在評審過程中，評委應對需要回避的候選人（團隊）主動回避。回避范圍為：候選人（團隊）近親屬（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女和其他具有撫養、贍養關系的擬制血親關系親屬）、與候選人（團隊）有密切關系的師生（存在研究生師生關系、師從同一研究生指導教師）、合作伙伴、候選人（團隊）的提名專家，以及其他存在利益沖突或可能影響評審公正性的專家等。

2 專家庫建設與管理中的挑戰

通過專家庫的建設和日常管理，基本已經能保障中國科協日常獎項的評審工作。目前，基于專家庫已順利完成了第二十四屆和第二十五屆中國科協求是杰出青年成果轉化獎、第十八屆中國青年女科學家獎、第十七屆中國青年科技獎、“典贊·2022 科普中國”活動、第三屆全國創新爭先獎的評審等獎項評審及2022年度最美科技工作者遴選工作。此外，專家庫也能滿足日常專家的抽取和查詢等基礎性工作，極大地提升了評審工作和日常工作的效率。雖然專家庫的建設已為中國科協專家數據庫信息的原始積累奠定了基礎，但基于中國科協后續評審業務發展的需要和評價導向的變化，專家庫的建設和管理也同樣面臨新的挑戰和難題。

2.1 系統中專家信息尚不全面，整合梳理難度較大

由于專家來源不一，不同途徑征集或者入庫的專家在系統的數據信息資源不夠全面，不利于全方位的搜索、挖掘、整合專家資源。數據信息的集中管理有難度，專家庫建設因不同獎項評審中遇到的特殊性進行調整，數據信息建設的主體多為因獎項的特殊性邊建邊用，不同獎項的字段呈現出相互獨立的狀態導致系統中各個維度、字段的數據建設主體較多，缺少統一有效整合，隨著獎項增多加大了數據搜集、整合的難度。

2.2 缺少對數據及時進行動態管理機制

專家的工作單位信息和職務是在動態變化的，數據抓取的渠道有限，專家庫中的字段信息多為人工導入，增加人力成本的同時，對數據信息的準確性和質量產生一定影響，部分字段信息未能實現與其他內部平臺的互通、互聯、互動，使得數據應用受到限制。

2.3 專家數據的應用有待深化

目前，專家庫的主要應用場景是獎項評審時的專家抽取。中國科協的獎項評審專家的抽取主要是基于學科，缺乏基于研究領域、專家行為信息等多維度的智能抽取。應設計基于專家回避、專家行為分析和評價、學科、研究領域等多維度的評審專家抽取匹配機制，滿足評審系統在專家抽取、回避、匹配等全流程的業務需求。

3 優化舉措

針對科技人才獎項評審專家庫建設進程中存在的挑戰，結合中國科協工作的實際，提出以下幾方面優化舉措。

3.1 加強專家信息保密工作，提升評審公平性

專家庫的保密工作是科技人才獎項評審工作的基本保障[4]。專家個人信息應準確、完整、全面，不得涉及國家秘密，并提供必要的證明文件。信息填報不符合要求的，審核不予通過。擬入庫的專家需通過科研誠信審核、輿情檢索、資格審查后方可入庫。推薦單位負責專家推薦、信息審核和重大事項報告工作，及時組織專家登錄系統對本人信息進行定期核對、補充。對在庫專家進行動態管理，對反復指定同一專家、高頻使用專家、專家打分離散度較高等異常情況，將使用技術手段進行鑒別；對違規的，根據相關管理規定納入科研誠信記錄。

3.2 探索專家行為評價，完善動態進出機制

建立專家標簽體系，包括行業領域、科研領域、學科和研究方向、人才類型等，支撐分類評價所需的抽（選）取、智能指派等。對專家進行評價和畫像，有利于專家庫專家的動態進入和退出[5]。所有科技人才獎項評審工作結束后10 個工作日內，從專家評審質量、參與評審積極性、評審公正性、評審結果準確度等方面對專家履職情況進行綜合評價，并計入專家信用記錄，作為后續評審專家邀請的參考依據。專家信用管理實行等級評價并作為專家信用等級動態管理依據。信用等級較差的，將列入“黑名單”，取消專家資格，并取消參與中國科協各項科技獎勵活動資格。

3.3 采取隨機分步抽取方式，提升抽取的精準度

明確專家抽取條件、專家結構、回避要求等抽取方式，通過語義分析、數據挖掘、機器學習等大數據技術和人工智能方法，由系統隨機抽取一定規模的專家，并通過系統邀請，減少人工干預。接受邀請的專家將由系統進行指派。開展專家活躍度評價、影響力評價和小同行標識匹配，支撐服務專家抽取工作。第一步，劃分評審學科組，如果學科組內人數較多，可以進行適當分包（即更小粒度的分組）。第二步，針對每個學科組，在專家庫的相應學科中，使用規定的智能抽取算法（計算機程序），隨機抽取若干專家（考慮各組抽取專家數量的均衡性），作為評審專家。第三步，對抽取出的專家，進行信息復核和輿情檢測，如有不合適的專家，及時進行補充抽取和替換，形成評審專家初擬名單。

3.4 專家庫采用實名制分級權限管理，追責有據可依

根據使用部門或單位申請，對每位使用人員單獨設置使用權限。使用人員須妥善保管帳號和密碼，不得借用和轉讓，并對使用本人帳號下的所有操作負責。獲得專家庫相關權限的工作人員，不得徇私舞弊，不得泄露專家信息，不得縱容或從事影響評審客觀、公平、公正的言行及相關違法違規行為，否則按有關法律、法規或規定處理。

3.5 優化專家退出進入機制，提升榮譽感

一是對已入庫專家發放評審專家電子聘書，作為參與中國科協科技人才獎項評審工作的“唯一”身份認證和榮譽標識。通過系統向在庫專家推送國家科技戰略規劃制定、科技前沿信息、科技計劃管理、科技政策、評審結果（投票準確率）等信息。積極創造條件，推薦專家參與學術、科普、智庫、國際科技人文交流、“科創中國”等中國科協重要活動。二是專家入庫實行信息定期更新機制。定期通過短信、郵件等方式通知專家進行信息確認與更新。入庫專家個人信息發生變更的，專家本人應及時、主動登錄專家庫系統更新信息。專家連續2年未登錄專家庫或未對個人信息進行更新確認的，專家資格將進入凍結狀態，相關情況將及時通知專家本人。

（文責自負）