2022年職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)政策梳理

□文/ 吳壽仁 上海市科學(xué)學(xué)研究所

2022 年是職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)第三年，國(guó)家出臺(tái)多個(gè)文件深入推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革。職務(wù)科技成果賦權(quán)在2022 年國(guó)家出臺(tái)的有關(guān)科技創(chuàng)新文件中出現(xiàn)的頻率比較高。

明確職務(wù)科技成果賦權(quán)的定位

1 月6 日，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于印發(fā)要素市場(chǎng)化配置綜合改革試點(diǎn)總體方案的通知》第五部分第（十六）條提出“健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度”，其主要內(nèi)容之一就是職務(wù)科技成果賦權(quán)。即職務(wù)科技成果賦權(quán)是健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度之一。

12 月14 日，中共中央 國(guó)務(wù)院印發(fā)的《擴(kuò)大內(nèi)需戰(zhàn)略規(guī)劃綱要（2022—2035 年）》提出“完善職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制”。該機(jī)制包括職務(wù)科技成果賦權(quán)，即職務(wù)科技成果賦權(quán)可定性為職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制。

深入推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)試點(diǎn)

1 月6 日，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于印發(fā)要素市場(chǎng)化配置綜合改革試點(diǎn)總體方案的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2021〕51號(hào)）第五部分第（十六）條提出：“支持開(kāi)展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)，探索將試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)推廣到更多高校、科研院所和科技型企業(yè)。”健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度包括支持職務(wù)科技成果賦權(quán)試點(diǎn)，并將試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)推廣。其中，將試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)推廣到科技型企業(yè)，表明支持科技型企業(yè)開(kāi)展職務(wù)科技成果賦權(quán)。科技型企業(yè)開(kāi)展職務(wù)科技成果賦權(quán)，是基于《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，職務(wù)成果完成單位須對(duì)完成該職務(wù)成果的科研人員給予科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)。

2月18 日，科技部辦公廳教育部辦公廳財(cái)政部辦公廳 人力資源社會(huì)保障部辦公廳印發(fā)的《〈關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見(jiàn)〉問(wèn)答手冊(cè)》（國(guó)科辦政〔2022〕5 號(hào)）對(duì)“賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)改革的總體推進(jìn)安排”是“下一步，科技部將會(huì)同有關(guān)部門(mén)深入分析40 家試點(diǎn)單位在試點(diǎn)過(guò)程中形成的經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)出可復(fù)制可推廣的改革舉措，適時(shí)推廣”。這表明，將深入推進(jìn)賦權(quán)試點(diǎn)。沒(méi)有列入試點(diǎn)名單的單位應(yīng)該可以開(kāi)展職務(wù)科技成果賦權(quán)，其他許多地方也在推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)試點(diǎn)。

9 月30 日，科技部印發(fā)《“十四五”技術(shù)要素市場(chǎng)專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃》（國(guó)科發(fā)區(qū)〔2022〕263 號(hào)）將職務(wù)科技成果賦權(quán)試點(diǎn)列為深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革的重要內(nèi)容，提出深入推進(jìn)賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)，探索賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的管理制度、工作流程、決策機(jī)制、轉(zhuǎn)化模式，完善科技成果權(quán)益分享機(jī)制。以專(zhuān)欄1“賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)”列出賦權(quán)試點(diǎn)的主要任務(wù)，包括：一是形成一批可操作、可復(fù)制、有效果的經(jīng)驗(yàn)，在全社會(huì)范圍內(nèi)推廣；二是建立職務(wù)科技成果賦權(quán)機(jī)制，推動(dòng)試點(diǎn)單位建立高效暢通的職務(wù)科技成果賦權(quán)管理制度、工作流程和決策機(jī)制；三是建立賦權(quán)科技成果的負(fù)面清單；四是健全充分體現(xiàn)知識(shí)價(jià)值導(dǎo)向的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制。從該專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃看，一是職務(wù)科技成果賦權(quán)是技術(shù)要素市場(chǎng)建設(shè)的重要內(nèi)容；二是未來(lái)幾年，應(yīng)從賦權(quán)試點(diǎn)轉(zhuǎn)入賦權(quán)長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)；三是賦權(quán)機(jī)制涉及的內(nèi)容包括管理制度、工作流程、決策機(jī)制、負(fù)面清單等。建議由科技部會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門(mén)制訂負(fù)面清單，并不斷完善。

推動(dòng)地方開(kāi)展職務(wù)科技成果賦權(quán)

1 月15 日，科技部 浙江省人民政府印發(fā)《推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)共同富裕示范區(qū)科技創(chuàng)新行動(dòng)方案》（國(guó)科發(fā)區(qū)〔2022〕13 號(hào)）提出：“推動(dòng)科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)和不低于10 年的長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)范圍擴(kuò)大至全省域。”這表明，在浙江省域內(nèi)的高校、科研機(jī)構(gòu)和科技企業(yè)，均可以開(kāi)展職務(wù)科技成果賦權(quán)。其實(shí)，任何單位均可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《科技進(jìn)步法》）和《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《專(zhuān)利法》）等規(guī)定賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)。該方案提出職務(wù)科技成果賦權(quán)試點(diǎn)擴(kuò)大到全省域，為高校、科研機(jī)構(gòu)和國(guó)有企業(yè)開(kāi)展職務(wù)科技成果賦權(quán)提供直接依據(jù)。

6 月14 日，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于印發(fā)廣州南沙深化面向世界的粵港澳全面合作總體方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2022〕13號(hào)）將“開(kāi)展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)”納入“強(qiáng)化粵港澳科技聯(lián)合創(chuàng)新”的一項(xiàng)內(nèi)容，表明在粵港澳科技聯(lián)合創(chuàng)新中支持開(kāi)展職務(wù)科技成果賦權(quán)。

6 月23 日，科技部辦公廳貴州省人民政府辦公廳印發(fā)《“科技入黔”推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)方案》（國(guó)科辦區(qū)〔2022〕87 號(hào)）提出落實(shí)科技成果評(píng)價(jià)、賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)等改革試點(diǎn)任務(wù)。即推進(jìn)貴州省落實(shí)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)。

8 月25 日，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于支持山東深化新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換推動(dòng)綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2022〕18號(hào)）提出“依法賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)”，其中“依法”是指依照《科技進(jìn)步法》和《專(zhuān)利法》等，目前可以依法進(jìn)行職務(wù)科技成果賦權(quán)，并將其納入人才政策范疇。《意見(jiàn)》的這一規(guī)定表明以下兩點(diǎn)：一是職務(wù)科技成果賦權(quán)屬于人才激勵(lì)政策；二是賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)是國(guó)家法律規(guī)定，山東有意愿開(kāi)展賦權(quán)的單位和科研人員，均可以依照《科技進(jìn)步法》和《專(zhuān)利法》等法律規(guī)定開(kāi)展賦權(quán)，無(wú)須通過(guò)試點(diǎn)進(jìn)行賦權(quán)。

9 月21 日，科技部印發(fā)《“十四五”國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展規(guī)劃》（國(guó)科發(fā)區(qū)〔2022〕264 號(hào)）提出，支持地方政府依托國(guó)家高新區(qū)建設(shè)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)，在職務(wù)科技成果所有權(quán)改革等方面創(chuàng)新機(jī)制、先行先試。

支持行業(yè)領(lǐng)域開(kāi)展職務(wù)科技成果賦權(quán)

1 月24 日，交通運(yùn)輸部 科學(xué)技術(shù)部印發(fā)的《交通領(lǐng)域科技創(chuàng)新中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃綱要（2021—2035 年）》(交科技發(fā)〔2022〕11號(hào))提出“依法健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度，探索賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)和長(zhǎng)期使用權(quán)”。所謂“依法”是指依照《科技進(jìn)步法》和《專(zhuān)利法》等法律。因賦權(quán)仍處于探索階段，還沒(méi)有形成完善的賦權(quán)流程、制度和規(guī)范。

地方規(guī)定

3 月31 日，廣州市科學(xué)技術(shù)局印發(fā)《廣州市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法的通知》（穗科規(guī)字〔2022〕2 號(hào)）：推進(jìn)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，鼓勵(lì)高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位參考納入國(guó)家賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)單位的經(jīng)驗(yàn)，制定職務(wù)科技成果賦權(quán)的管理制度、工作流程和決策機(jī)制，在不影響國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的前提下，選擇合適的職務(wù)科技成果將所有權(quán)或10 年以上長(zhǎng)期使用權(quán)賦予成果完成人（團(tuán)隊(duì)）。這一規(guī)定是事業(yè)單位開(kāi)展職務(wù)科技成果賦權(quán)，并強(qiáng)調(diào)先制定管理制度、工作流程，選擇合適的成果賦權(quán)。

5 月31 日，合肥市人民政府印發(fā)的《合肥市進(jìn)一步加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化若干措施（試行）》（合政〔2022〕68 號(hào)）規(guī)定：允許市屬高校院所在不涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全或者重大社會(huì)公共利益的前提下，對(duì)全部或者主要利用市級(jí)財(cái)政性資金取得的職務(wù)科技成果，賦予成果完成人（團(tuán)隊(duì)）科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)。

8 月26 日，浙江省科學(xué)技術(shù)廳等6 部門(mén)印發(fā)《浙江省擴(kuò)大賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)范圍實(shí)施方案》（浙科發(fā)成〔2022〕29 號(hào)）提出：試點(diǎn)單位應(yīng)建立賦權(quán)改革試點(diǎn)工作協(xié)調(diào)機(jī)制，制定賦權(quán)改革管理辦法細(xì)則，依托職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化“安心屋”場(chǎng)景應(yīng)用開(kāi)展賦權(quán)審批管理，及時(shí)跟進(jìn)掌握賦權(quán)成果轉(zhuǎn)化情況；賦權(quán)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)，可由成果完成人（團(tuán)隊(duì)）自主決定成果轉(zhuǎn)化價(jià)格或基準(zhǔn)價(jià)格、轉(zhuǎn)化方式、定價(jià)方式，經(jīng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化“安心屋”進(jìn)行審批、交易的可不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化“安心屋”是指搭建統(tǒng)一規(guī)范的內(nèi)部審批通道，浙江省高校院所科研人員可在該通道上完成從申請(qǐng)到交易的全流程，以規(guī)范促免責(zé)，減輕科研人員和管理部門(mén)對(duì)“國(guó)資流失”風(fēng)險(xiǎn)的后顧之憂。浙江省內(nèi)或中央在浙的高等院校、科研機(jī)構(gòu)、公立醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)等國(guó)有企事業(yè)單位均可提出試點(diǎn)申請(qǐng)。試點(diǎn)期限自批復(fù)之日起3年。