省國資委要求省屬企業進一步加強合規管理

□ 本刊記者 狄凱

本刊訊 為推動省屬企業全面加強合規管理，防范法律合規風險，提升依法合規經營管理水平，山東省國資委日前印發了《關于進一步加強省屬企業合規管理工作的指導意見》（以下簡稱《指導意見》），就健全合規管理制度、完善合規管理運行機制、壓緊壓實合規管理責任等作出了詳細規定，并首次明確了首席合規官的選任與職能。

《指導意見》要求省屬企業制定并完善合規管理基本制度，明確總體目標、機構職責、運行機制、考核評價、監督問責等內容，梳理分析具體業務和風險較高領域的合規風險。《指導意見》還特別要求健全境外合規制度，尊重當地商業規則、民族文化和社會習俗，明確境外投資經營行為的紅線、底線，及時將境外規則轉化為內部合規制度。

《指導意見》要求推進重大決策合規性審查，將合規性審查作為重大決策必經前置程序嵌入經營管理流程，進一步突出審查剛性約束，確保“應審必審”。同時強化合規監督問責，設立違規行為舉報平臺，就舉報問題進行調查和處理，對舉報屬實的舉報人可以給予適當獎勵；完善違規行為追責問責機制，明確責任范圍，細化問責標準，嚴肅追究違規人員責任。

為了壓緊壓實合規管理責任，《指導意見》要求紀檢監察、審計等部門加強對合規管理制度體系執行情況的監督檢查，把合規管理情況納入巡視巡察內容，對發現的問題督促有關部門或權屬企業立行立改，對失職瀆職造成損失的，依紀依法開展追責問責，發揮“第三道防線”震懾作用。

對于此前外界關注度較高的“首席合規官”，《指導意見》明確提出省屬企業設立首席合規官，由總法律顧問兼任，并對企業主要負責人負責；同時規定，重大決策事項合規審查意見應當由首席合規官簽字。

近年來，中央高度重視企業合規工作，國務院國資委先后出臺了《中央企業合規管理指引（試行）》《中央企業合規管理辦法》，在中央企業全面推開合規管理工作。此次《指導意見》的出臺，是山東省國資委對國務院國資委相關規定的細化落實，為省屬企業進一步加強合規管理提供了政策層面的依據。