自貿區對河南高水平對外開放的影響分析

摘 要：自貿區是河南對外開放新高地的新引擎，有助于河南打造高水平對外開放門戶。本文選取進出口額、外貿依存度、一般貿易額、加工貿易額、利用外商直接投資額、外資依存度、對外勞務合作開放度和國際旅游開放度作為體現河南對外開放水平的指標，分析河南自貿區成立之后這些指標的變化趨勢，進而分析自貿區設立對河南高水平對外開放的影響。同時，提出管理體制建設落后、“單一窗口”信息化協同能力不足、自貿區的開放度低、營商環境亟須改善是當前自貿區在促進河南高水平對外開放進程中存在的主要問題，并在此基礎上提出相關的對策建議，以供參考。

關鍵詞：河南自貿區；對外開放；對外貿易；外商直接投資；營商環境

本文索引：焦聰.<變量 2>[J].中國商論，2023（16）：-016.

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2023）08（b）--04

中國（河南）自由貿易試驗區（以下簡稱“自貿區”）成立于2016 年8月，面積達到119.77 平方公里，涵蓋鄭州、洛陽和開封三個片區，“兩體系、一樞紐”是其戰略定位，兩體系：建設貫通南北、連接東西的現代立體交通體系和現代物流體系；一樞紐：將自貿區建成服務“一帶一路”的現代綜合交通樞紐。近年來，河南打造了空中、陸上、網上、海上四條“絲綢之路”的開放品牌，推動其由不沿海、不靠邊的內陸腹地向開放前沿邁進。自貿區建設能夠促進河南高水平對外開放發展，成為推動鄭州和洛陽兩大都市圈對外開放的重要抓手。截至2022年底，河南自貿區制度創新成果已累計達到515項，但是在促進河南對外開放的進程中存在一些問題，阻礙了其對外開放的發展。學者在對自貿區對河南高水平對外開放影響的研究中，大多是從整體現狀、存在的問題和相關對策展開。張鈺（2022）從協同視域下分析了河南自貿區——鄭州片區建設對提升對外開放水平的作用。黨博超（2017）分析了河南自貿區的建立會對河南對外貿易的發展產生重要影響。張素倫、張璐（2021）分析了河南自貿區負面清單制度存在的主要問題，并提出了優化路徑。這些研究普遍缺乏衡量自貿區對河南對外開放影響的具體指標，不能完整闡述自貿區對河南外向型經濟的影響機制。本文選取進出口額、外貿依存度、一般貿易額、加工貿易額、利用外商直接投資額、外資依存度、對外勞務合作開放度和國際旅游開放度作為體現河南對外開放水平的指標，更能反映自貿區設立對河南對外開放的影響。

1 自貿區對河南對外開放的影響分析

1.1 對外開放的指標選取

本文選取進出口額、外貿依存度、一般貿易額、加工貿易額、利用外商直接投資額、外資依存度、對外勞務合作開放度和國際旅游開放度作為體現河南開放型經濟發展水平的指標。外貿依存度是對外貿易總額與國內生產總值的比值，反映一個國家或區域的對外貿易對該區域經濟發展的作用大小及該區域對外貿依賴程度的強弱，又可分為出口依存度和進口依存度，分別是出口總額與國內生產總值的比值、進口總額與國內生產總值的比值。一般貿易是指外貿企業單邊進出口的貿易方式。加工貿易是指將進口原料、材料等通過加工后再出口。外資依存度可反映一國或區域的經濟有多大程度是依賴國際資本，其計算方法是外商直接投資總額與國內生產總值的比值。對外勞務合作開放度是一個國家或區域參與全球經濟合作的體現，一般用涉外勞務人員實際收入在國內（或區域）生產總值中所占比重來計算。國際旅游開放度可以由旅游外匯收入與國內（或區域）生產總值的比值來反映。

1.2 影響分析

1.2.1 對貿易產生的影響

（1）促進對外貿易增長。 河南自貿區成立于2016年，因此本文選取的相關指標是以2012年為起始年份，分析河南自貿區成立前后河南對外貿易變化的趨勢。河南2012年以來的外貿和進出口額及相應的外貿和進出口依存度如圖1所示。

由圖1可以看出，2016年以來，河南進出口總額整體呈遞增趨勢，但與沿海省市還存在一定差距。2020年，雖然受到新冠疫情的影響，河南的外貿依存度仍然呈現快速增長態勢，河南的外貿行業依然呈現較強的韌性。2022年，河南進出口規模依然排在全國第9，連續11年穩居中部六省第1。

（2）對一般貿易和加工貿易的影響。自貿區的設立能夠吸引大批外資企業投資，促進傳統制造業升級，加快貿易方式的轉型。2016年自貿區成立后，河南一般貿易進出口額整體呈上升趨勢，即便在新冠疫情嚴重時期也呈上升趨勢。同時一般貿易出口上升幅度大于一般貿易進口上升幅度，且在新冠疫情期間對一般貿易出口的影響較小，體現了河南一般貿易企業強有力的韌性。

自貿區設立后，加工貿易進出口額整體呈上升趨勢，尤其是2019—2021年上升趨勢明顯，自貿區的影響效應愈發凸顯。加工貿易進口額和出口額都呈上升趨勢，且進口額上升幅度高于出口額上升幅度，即便在2020年新冠疫情期間，加工貿易的進口總額增長趨勢依然明顯。第一，負面清單制度便于加工貿易企業進入自貿區。第二，河南自貿區按照“一線放開、二線管住、區內自由”的貿易便利化制度創新紅利，允許企業“先入區，再申報”，通過“一個系統、一次理貨、一次查驗、一次提離”的大通關模式，縮短了企業的通關時間并降低了商檢成本。第三，在自貿區的加工貿易企業可以全額保稅。一般來講，加工貿易企業在進口原材料時交稅，出口成品時再退稅，這會造成企業大量資金的沉積，但自貿區的企業可以全額保稅，能夠規避資金沉積問題，提高了資金利用效率。

（3）優化貿易發展方式。河南自貿區積極開展高附加值的對外貿易，促進了其對外貿易結構的升級。首先，河南自貿區積極擴大服務業開放，促進服務貿易的發展。運輸、建筑等傳統服務貿易增長平穩，電信計算機和信息服務、其他商業服務等知識密集型服務貿易呈現較快增長趨勢，推動了服務貿易的快速增長。其次，加大與“一帶一路”沿線國家市場和RCEP成員國之間的貿易。2013—2022年，河南與沿線國家的進出口值年均增長超10%，由647.5億元增長至2228.9億元，占全省外貿比重由17.4%上升至26.1% ，“一帶一路”沿線國家已成為拉動河南外貿發展的新動力。2022年，河南對其他RCEP成員國進出口額為2552.2億元，增長15.9%，占全省貿易比重的29.9%，與2021年相比提高了2.9個百分點。最后，河南自貿區以技術、品牌等為核心競爭力的對外貿易發展迅速。在自貿區的引領下，河南出口產品結構不斷優化，高技術和高附加值產品已成為出口的主力軍。

1.2.2 對外商直接投資的影響

河南自貿區成立后，在促進外商投資便利化方面推出了較多的相應政策，促進了河南外商直接投資的發展。河南從2016年以來外商投資額及外資依存度如圖2所示。

由圖2可以看出，2012—2022年河南外商直接投資額整體呈上升趨勢，雖然在2020—2021年受到新冠疫情影響投資額有所降低，但迅速反彈，逐步恢復。這表明河南自貿區負面清單制度的實施能吸引更多的外商直接投資，增加了國際合作機會。

1.2.3 對河南對外勞務合作的影響

自貿區在制度上的創新，促進了河南對外勞務合作的發展。河南2012—2022年的對外勞務合作收入情況如圖3所示。

圖3顯示自貿區成立后，河南的對外勞務合作收入整體呈上升趨勢，新冠疫情爆發后，其對外勞務合作受到較大影響，已逐漸恢復。

1.2.4 對河南國際旅游的影響

河南自貿區中，開封和洛陽兩個片區旅游資源豐富。開封片區憑借文化歷史優勢，構建國際文旅開放平臺；洛陽片區的文化旅游和文化貿易產業也發展迅速，推動了河南國際旅游的發展。河南從2012年以來旅游開放度如圖4所示（平均匯率數據來源于國家外匯管理局）。

圖4顯示，河南自2016年自貿區成立以來國際旅游業呈現良好的發展態勢，但在2020年受到新冠疫情的影響，入境旅游人數和國際旅游創匯收入都呈現斷崖式下跌。伴隨中國疫情防控經驗更加豐富和疫情的有效控制，在2021年和2022年入境旅游已有序恢復。

2 自貿區促進河南對外開放中存在的問題

2.1 管理體制建設落后

河南自貿區與第一、二批設立的自貿區相比管理體制不完善，具體表現為：（1）部門管理混亂。自貿區內部行政部門關系復雜不清，職責權限不明晰，造成部門之間協調難度大、成本高，遇到問題容易存在“踢皮球”現象。（2）政策方案模糊。以“容缺服務”為例，“容缺服務”是指在申請人辦理行政審批時，如果部分材料缺失，就可以先辦理，而后在規定時間內補齊材料。但規定中的“部分材料”和“規定時間”模糊不清，哪些材料可以稱為“部分材料”，多長時間能符合“規定時間”，以及如果在規定時間內還未補齊材料將如何辦，都未表述清晰。（3）政務人員服務意識不高。部分工作人員對自貿區最新政策解讀不透徹，對體制改革認識不足，辦事效率低下、工作質量偏低。

2.2 “單一窗口”信息化協同能力不足

河南自貿區目前“單一窗口”的建設取得了一定的成績，但要一次辦理國際貿易流程中的所有業務，僅靠“單一窗口”還不能完成，需要協調人力、部門、資金和技術之間的關系。但對于河南自貿區口岸而言，各部門之間并非隸屬性關系，各部門雖然有業務往來，但協同作業難度較大。河南自貿區的“單一窗口”建設水平偏低，以鄭州片區為例，鄭州海關和檢驗檢疫局使用的標準不同，兩者不能高效協作。自貿區的口岸業務繁多，低效率的協作還會造成信息重復填報。

2.3 自貿區的開放度低

外貿企業通過網站了解的大多是規范性文件或誠信系統等信息，對外貿企業作用并不大，所需的信息、專業的咨詢機構及解決措施才是外貿企業最關切的。在金融開放方面，雖然在河南自貿區人民幣的使用范圍不斷擴大，但與發達國家相比仍存在差距，要加大金融方面的創新。在人才方面，河南高水平大學數量較少，人才培養機制不完善，自貿區領域專業人才和高水平人才缺乏，且由于與沿海發達地區存在一定差異，人才流失嚴重。

2.4 營商環境亟須改善

河南自貿區成立以來，營商環境趨于國際化和法治化，但仍然存在一定問題，具體如下：第一，政策瓶頸制約外商投資。外資準入方面，存在制度創新與市場需求脫節的現象，一些項目或業務市場需求很大但未開放。稅收政策領域，區內企業與區外企業稅率相同，區內企業并未享受到稅收優惠，不能有效地吸引目標企業。在開放容錯體系領域，未建立完善的開放容錯體系，缺乏相應的法律保障，有關部門再推進一些稍有風險的舉措時沒有信心，不利于制度的創新和改革。投資促進方面，政府部門可按需給予一定授權，改進政策制度，進而提升投資綜合水平。第二，部分領域的開放措施并未落地生效，雖然“大門已開”，但“小門未開”。第三，境外投資服務保障體系落后。自貿區在加強外商投資知識產權保護、相關風險評估系統、“政銀合作直通車”服務模式和其他服務管理平臺等方面取得了一定的成績，但在境外投資后續保障和配套服務措施方面仍存在不足，綜合化服務平臺改善，需要進一步簡化和壓縮境外投資審批或備案文件流程。

3 相關對策建議

3.1 不斷推進政府職能轉變

繼續貫徹落實“放管服”改革方針，實行商事登記制度，使行政審批流程簡單化，在三個片區推行“二十二證合一”審批模式。各個政府職能部門要不斷完善政策體系，具體表現為：第一，規范行政審批流程和審批機制。政府將一定權限下放到下級部門、企業及社會；及時完善現有的監管制度，建立規范的審批制度，不斷創新服務產品適應經濟進程。結合傳統大廳辦公方式與線上對接方式，構建信息互聯互通的審批模式，提高行政審批效率。第二，不斷完善商業事務登記制度。建立“容缺后補”的登記制度，對企業缺少的材料設置一個時間限度，只要補齊材料的時間未超過規定限度，就算完成登記。除此之外，針對審批部門，登記流程要及時發布到網絡上，實現線上審批登記流程，借助大數據實現更多服務項目和新產品開發。

3.2 完善“單一窗口”制度

對于河南自貿區而言，實現“單一窗口”與各個部門的有機融合，鼓勵更多監管部門建立“單一窗口”，全方位覆蓋口岸通關監管環節。首先，從技術角度實現單一窗口的系統化，使各部門的信息資源共享。其次，成立專門機構管理“單一窗口”，提升部門之間的協作水平。最后，考慮與其他國家“單一窗口”的兼容性。“單一窗口”的建設要符合河南自貿區實際， 比如專門服務跨境貨物貿易，設計一整套方案吸引更多外貿企業業務使用“單一窗口”辦理。

3.3 提高自貿區的開放度

首先，提高河南自貿區政策的透明度，及時更新官方網站的信息，讓企業及時了解準確的貿易和通關信息。其次，不斷擴大人民幣的基礎使用范圍，創新支付平臺，同時注意風險管控和監管，不斷完善跨境貿易結算流程。再次，提高大眾創新創業意識，打造良好的創新創業環境。最后，建立完善的人才培養機制，加大專業人才的引進 ，吸引高水平人才進入自貿區。

3.4 不斷優化營商環境和海關環境

首先，大力推進“企業開辦一站通”的服務，降低進出口通關的時間。降低企業開辦時間，數據多跑、企業少跑，實現業務的一次性辦理。不斷開展“四減一優”行動，提高網上政務服務能力。其次，加快推動“證照分離”等措施落地， 創建國際化、市場化和法制化的營商環境，促進河南自貿區投資和貿易便利化水平的提升。

參考文獻

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