基于開放式創(chuàng)新視角的綠色技術(shù)創(chuàng)新管理的現(xiàn)狀與對(duì)策研究

王思惟

一、前言

近年來，世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了以綠色經(jīng)濟(jì)為特征的發(fā)展新階段，在此背景下，以環(huán)保、節(jié)能、節(jié)水為主要內(nèi)容的綠色技術(shù)創(chuàng)新成為全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的新焦點(diǎn)。同時(shí)，我國(guó)政府也把實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略作為一項(xiàng)重要戰(zhàn)略任務(wù)，將其提升到了國(guó)家的戰(zhàn)略層面。在此背景下，如何有效地推進(jìn)我國(guó)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新成為一個(gè)重要議題。

作為發(fā)展中國(guó)家，在面臨全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和資源約束日益加劇的背景下，我國(guó)企業(yè)要想獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及可持續(xù)發(fā)展就必須采取綠色技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略策略以提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。然而，從實(shí)踐來看，我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在著研發(fā)投入不足、科技成果產(chǎn)業(yè)化程度較低、政府激勵(lì)機(jī)制不健全等問題。本文將借鑒開放式創(chuàng)新理論建立我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新的開放式理論框架，并從制度、市場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)三個(gè)維度出發(fā)對(duì)我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行分析研究。

二、綠色技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)內(nèi)外研究綜述

綠色技術(shù)創(chuàng)新是指在技術(shù)方面采取各種有效措施，采用科學(xué)合理的方法和手段，通過對(duì)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染物（如：廢水、廢氣、廢渣等）進(jìn)行治理，從根本上解決這些問題。這一過程一般包括：污染識(shí)別或污染評(píng)估（識(shí)別污染源或影響這些污染源的因素）、污染控制或污染治理設(shè)施建設(shè)、污染物治理及管理、消除或減少污染物產(chǎn)生。根據(jù)研究主題，將綠色技術(shù)創(chuàng)新劃分為三大類：綠色技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境治理、綠色技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效、綠色技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

國(guó)外學(xué)者通過文獻(xiàn)分析和實(shí)地調(diào)研相結(jié)合，將國(guó)外學(xué)者的觀點(diǎn)進(jìn)行歸納總結(jié)后，形成了三個(gè)具有代表性的綠色技術(shù)創(chuàng)新理論：Kaplan等提出綠色環(huán)境知識(shí)的“兩次發(fā)現(xiàn)”過程（從環(huán)境到系統(tǒng)再到服務(wù)）；Jenneret et al（1998）提出綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中三個(gè)要素間關(guān)系模型；Man等利用美國(guó)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)對(duì)美國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行實(shí)證分析。

已有關(guān)于對(duì)“綠色產(chǎn)品”“綠色服務(wù)”“環(huán)保規(guī)制”以及企業(yè)開展“可持續(xù)發(fā)展模式”等相關(guān)方面研究成果的總結(jié)，主要集中于以下幾個(gè)方面：

環(huán)境因素方面：包括影響企業(yè)實(shí)施環(huán)保與可持續(xù)發(fā)展方式中環(huán)境因素影響分析、企業(yè)實(shí)施環(huán)保與可持續(xù)發(fā)展模式中環(huán)境因素影響研究以及環(huán)保規(guī)制等方面。

制度環(huán)境方面：包括政府對(duì)可持續(xù)發(fā)展的支持作用對(duì)企業(yè)實(shí)施“可持續(xù)發(fā)展模式”是否具有促進(jìn)作用；以及國(guó)家或地區(qū)制定環(huán)保政策在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面起到了什么樣的作用；還有學(xué)者就技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品銷售渠道等方面進(jìn)行了探討。

技術(shù)創(chuàng)新方面：包括企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)保產(chǎn)品市場(chǎng)的影響；企業(yè)研發(fā)管理與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系，以及企業(yè)自主研發(fā)對(duì)環(huán)保產(chǎn)品市場(chǎng)的影響等方面。

綠色服務(wù)方面：包括環(huán)境服務(wù)、綠色營(yíng)銷和綠色管理。

關(guān)于綠色管理模式方面：包括通過設(shè)計(jì)合理高效的環(huán)保系統(tǒng)、加強(qiáng)清潔生產(chǎn)管理、制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略等方式來促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展模式和生態(tài)系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展。

目前已有對(duì)“中國(guó)制造”的研究主要集中在四個(gè)方面：通過建立信息網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)等提高管理效率；建立以資源環(huán)境為基礎(chǔ)，以環(huán)境為中心，以資源、能源等為重點(diǎn)的“循環(huán)經(jīng)濟(jì)”；對(duì)制造過程實(shí)施可持續(xù)優(yōu)化；將生產(chǎn)工藝優(yōu)化與污染治理相結(jié)合進(jìn)行管理。由于環(huán)境問題的復(fù)雜性和全球性，目前國(guó)際上已經(jīng)形成了一個(gè)“綠色技術(shù)創(chuàng)新”的大環(huán)境，即：綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅要解決傳統(tǒng)技術(shù)所存在的資源浪費(fèi)、環(huán)境污染等問題，而且還要滿足人們?nèi)找嬖鲩L(zhǎng)的對(duì)美好生活的需要，即綠色消費(fèi)和可持續(xù)發(fā)展。

綠色生產(chǎn)、綠色消費(fèi)都是與人的生活緊密相關(guān)，而綠色消費(fèi)更是與生態(tài)環(huán)境問題密切相關(guān)。綠色消費(fèi)也是對(duì)環(huán)境保護(hù)的貢獻(xiàn)，綠色消費(fèi)還可促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。

綠色技術(shù)創(chuàng)新是通過對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)進(jìn)行改造，提高資源利用率，降低生產(chǎn)成本；減少資源消耗，提高經(jīng)濟(jì)效益；在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生污染物質(zhì)的消除或減少使其對(duì)環(huán)境的危害降到最低。綠色技術(shù)創(chuàng)新包括四個(gè)基本要素：綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色營(yíng)銷和清潔生產(chǎn)。通過對(duì)綠色技術(shù)和綠色企業(yè)的研究，為人們提供了新的管理理念和方法，使得人們對(duì)自己行為的負(fù)責(zé)意識(shí)更加強(qiáng)烈，從而促進(jìn)環(huán)境問題的解決。

從研究文獻(xiàn)中可以看出，關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新在我國(guó)目前仍然處于起步階段。

通過文獻(xiàn)梳理并借鑒國(guó)外學(xué)者提出的觀點(diǎn)，我們可以發(fā)現(xiàn)關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新國(guó)內(nèi)外學(xué)者都提出了一些共性問題：（1）在產(chǎn)品設(shè)計(jì)上要盡量選用環(huán)保產(chǎn)品；（2）在制造過程中要減少生產(chǎn)環(huán)節(jié)；（3）在使用過程中應(yīng)減少浪費(fèi)；（4）對(duì)企業(yè)內(nèi)部員工進(jìn)行環(huán)境意識(shí)教育。

三、綠色技術(shù)創(chuàng)新模式與框架的構(gòu)建——基于開放式創(chuàng)新框架

根據(jù)開放式創(chuàng)新理論的分析框架，綠色技術(shù)創(chuàng)新模式可以分為三種：（1）技術(shù)合作型。企業(yè)通過引入外部資金、人力資本和新技術(shù)等方面的資源，開發(fā)新產(chǎn)品和服務(wù)，并將其轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力而進(jìn)行綠色創(chuàng)新。（2）市場(chǎng)導(dǎo)向型。企業(yè)通過參與或引進(jìn)新技術(shù)、新設(shè)備和新工藝，開發(fā)產(chǎn)品或服務(wù)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)綠色創(chuàng)新。（3）社會(huì)網(wǎng)絡(luò)型。政府通過引導(dǎo)和鼓勵(lì)非政府組織在綠色創(chuàng)新中的作用，幫助企業(yè)克服市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)以上分析可以得出：（1）我國(guó)企業(yè)可以借鑒德國(guó)、美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，通過積極的市場(chǎng)運(yùn)作，不斷引入外部知識(shí)進(jìn)行自主研發(fā)。（2）政府應(yīng)進(jìn)一步完善相關(guān)政策措施，引導(dǎo)企業(yè)積極參與綠色技術(shù)創(chuàng)新。（3）社會(huì)網(wǎng)絡(luò)型企業(yè)能促進(jìn)知識(shí)共享和提高創(chuàng)新效率，為其他成員企業(yè)提供學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)與發(fā)展平臺(tái)。

據(jù)此構(gòu)建我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新模式：

一是要建立良好的合作關(guān)系、培育積極的市場(chǎng)行為、提供有效的資金支持并發(fā)揮政府在政策引導(dǎo)方面的作用；二是要加強(qiáng)對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)型企業(yè)的政策支持、提供資金支持和培訓(xùn)服務(wù)等，從而促進(jìn)其不斷向外部學(xué)習(xí)和合作。

四、綠色創(chuàng)新中“知識(shí)溢出”和“企業(yè)集群”的形成及機(jī)理

由于綠色技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)間異質(zhì)性較強(qiáng)，企業(yè)間通過引入外部知識(shí)形成的“知識(shí)溢出”對(duì)企業(yè)自身的創(chuàng)新行為具有重要影響，且外部知識(shí)越豐富，企業(yè)間異質(zhì)性就越小，在綠色技術(shù)創(chuàng)新中就形成了一種“企業(yè)集群”。

在綠色技術(shù)創(chuàng)新中，企業(yè)之間存在著大量的知識(shí)溢出關(guān)系。根據(jù)美國(guó)國(guó)家環(huán)境信息中心對(duì)美國(guó)專利數(shù)據(jù)的分析顯示：綠色創(chuàng)新具有高效率且與環(huán)境密切相關(guān)，因此綠色技術(shù)創(chuàng)新主要是以“技術(shù)擴(kuò)散”為主而非“市場(chǎng)擴(kuò)散”。

此外，由于綠色產(chǎn)品具有其特殊性，產(chǎn)品研發(fā)過程中需要考慮多方面因素（如消費(fèi)者偏好、企業(yè)成本、市場(chǎng)需求變化等）。

當(dāng)綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中出現(xiàn)“知識(shí)溢出”時(shí)（如外部知識(shí)引入）就會(huì)對(duì)企業(yè)研發(fā)產(chǎn)生積極影響：一方面，通過引入外部知識(shí)提升了綠色技術(shù)研發(fā)的效率；另一方面，這種外部知識(shí)的溢出可以為企業(yè)帶來更多的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

五、我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀及存在問題

根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)可知，我國(guó)的綠色技術(shù)創(chuàng)新可以分為三個(gè)階段：一是在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行二次消化吸收，然后逐步轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)技術(shù)；二是在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行自主創(chuàng)新，并逐步形成國(guó)內(nèi)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)品牌；三是自主創(chuàng)新與引進(jìn)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)合構(gòu)成綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，這種體系在我國(guó)已經(jīng)基本建立起來了。

我國(guó)在綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中主要面臨兩大問題：一是由于企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足，大量具有節(jié)能環(huán)保技術(shù)的綠色產(chǎn)品未形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，導(dǎo)致產(chǎn)品附加值較低；二是企業(yè)研發(fā)組織不健全和研發(fā)人員缺乏，沒有形成較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

雖然我國(guó)政府對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新非常重視并且出臺(tái)了一系列政策和措施進(jìn)行引導(dǎo)、支持和鼓勵(lì)企業(yè)參與綠色技術(shù)創(chuàng)新型活動(dòng)。但在實(shí)際的運(yùn)作過程中發(fā)現(xiàn)這些政策和措施并沒有完全發(fā)揮作用，仍然存在著許多問題。一方面，政府對(duì)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持力度不夠；另一方面，政府的財(cái)政補(bǔ)貼也存在著許多問題。

六、研究結(jié)論與政策建議

本文通過對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的理論分析，提出了我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新開放式框架，并在此基礎(chǔ)上指出我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀和存在問題，以及這些問題對(duì)我國(guó)綠色產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的影響。

筆者認(rèn)為：我國(guó)企業(yè)存在著一定的研發(fā)小組織和團(tuán)隊(duì)，這些小組織和團(tuán)隊(duì)是自主研發(fā)綠色技術(shù)的主要載體。從總體上看，我國(guó)企業(yè)通過不斷引入外部知識(shí)進(jìn)行自主研發(fā)的趨勢(shì)十分明顯，且具有一定程度的專業(yè)化和自主研發(fā)能力，但其專業(yè)化程度仍處于較低水平。

在政府政策支持下形成了具有較高專業(yè)化水平和自主研發(fā)能力的企業(yè)集群；在市場(chǎng)需求刺激下企業(yè)通過不斷引入外部知識(shí)進(jìn)行自主研發(fā)、形成了具有較高專業(yè)化和自主研發(fā)能力的企業(yè)集群，但這些企業(yè)集群在我國(guó)綠色產(chǎn)業(yè)中發(fā)揮著重要作用。然而，盡管我國(guó)企業(yè)通過積極引入外部知識(shí)進(jìn)行自主研發(fā)和創(chuàng)新并取得了一定的成績(jī)，但其總體上仍處于比較低的水平。我國(guó)企業(yè)普遍存在著規(guī)模小、研發(fā)組織松散、市場(chǎng)環(huán)境相對(duì)較差等問題，導(dǎo)致企業(yè)缺乏創(chuàng)新動(dòng)力。從國(guó)家層面來看，我國(guó)綠色技術(shù)自主研發(fā)的激勵(lì)機(jī)制不完善、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足等因素也影響了企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的積極性。

另外，由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在許多不確定因素，使得綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢但仍有巨大發(fā)展空間這樣一個(gè)基本事實(shí)，在此背景下如何構(gòu)建完善的政策環(huán)境和市場(chǎng)機(jī)制成為亟待研究的重要問題。

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基金項(xiàng)目：1.2022 年度湖南省教育廳科學(xué)研究項(xiàng)目“新冠疫情背景下湖南省小微企業(yè)金融支持政策研究”（編號(hào)：22C1036）階段性成果；2.2021 年度湖南省教育廳科學(xué)研究項(xiàng)目“湖南省高職商科院校‘產(chǎn)教+ 科教雙融合演進(jìn)路徑研究”（編號(hào)：21C1244）階段性成果；3.湖南省教育科學(xué)研究工作者協(xié)會(huì)“十四五”規(guī)劃2021 年度科研課題（重點(diǎn)項(xiàng)目）“高職院校財(cái)經(jīng)類專業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作育人體系研究”（編號(hào)：XJKX21A038）階段性成果

作者單位：湖南商務(wù)職業(yè)技術(shù)學(xué)院會(huì)計(jì)學(xué)院