高校科研評價體系數(shù)字化改革

□文/韋霏虹

（紹興文理學(xué)院 浙江·紹興）

［提要］ 高校科研評價體系作為我國科研管理中的重要一環(huán)，對于提升我國科技實力至關(guān)重要。數(shù)字技術(shù)與實體經(jīng)濟(jì)和傳統(tǒng)行業(yè)正在進(jìn)行深度融合，也正推動著高校科研評價體系的完善和評價績效的提升。本文立足高校學(xué)術(shù)破除“五唯”的大背景，分別從高校科研系統(tǒng)、科研評價結(jié)果、科研評價過程和科研管理水平等角度剖析數(shù)字化改革對于高校科研評價績效的影響機(jī)理，并針對我國高校科研評價現(xiàn)狀提出優(yōu)化建議。

黨的十九屆五中全會提出要推進(jìn)數(shù)字化變革，加快數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展。不斷推進(jìn)各產(chǎn)業(yè)與數(shù)字技術(shù)結(jié)合，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和管理模式的數(shù)字化改革已成為中央和地方政府關(guān)注的重點。黨的二十大更是指出，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展，推動其與實體經(jīng)濟(jì)有機(jī)交融。因此，對各行各業(yè)實施數(shù)字化改革、對管理方式進(jìn)行數(shù)字化改造已成為迫在眉睫的重要問題。

國家“十四五”規(guī)劃強(qiáng)調(diào)把創(chuàng)新作為現(xiàn)代化建設(shè)的核心地位，提出要加快科技管理職能的轉(zhuǎn)變，健全科技評價體制。并進(jìn)一步指出，要促進(jìn)科技人才評價與激勵機(jī)制完善，優(yōu)化以創(chuàng)新和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技評價體系。高等院校是我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的重鎮(zhèn)，而高校在促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新中的地位更加突出，完善科研管理和成果評價制度尤為必要。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下，探討如何在數(shù)字化改革大背景下更好地開展工作，提高高校科研管理成效，改革科研評價體系是值得深入研究的重要問題。

一、文獻(xiàn)回顧

國外學(xué)者對高校科研評價問題進(jìn)行了較為深入的研究。有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，在美國高校中由系主任、學(xué)生和教師組成評委團(tuán)是科研評價的主體，較為有效地促進(jìn)了美國高校科研成果的評價。而在英國，評價主體較為分散。高校高等教育委員會通過拉大各評級之間的撥款差距，提高了科研評價效率。也有學(xué)者研究了英國的高校學(xué)術(shù)評價系統(tǒng)，認(rèn)為在其評價體系中的英國大學(xué)撥款委員會通過一系列嚴(yán)格的評價，也可以有效識別出色的科研成果。

相比較國外的科研評價研究，國內(nèi)的科研評價體系建立較晚，因而研究也相對較少。我國的高校科研評價方式逐步從行政獎懲式命令過渡，目前已基本引入了國際通行的科研計量評價。在20 世紀(jì)80 年代，隨著SCI 科技體系傳入中國后，以發(fā)表入選SCI 期刊論文作為評價標(biāo)準(zhǔn)成為國內(nèi)高校科研體系的通常做法。

在具體的科研評價方法上，王運(yùn)紅等構(gòu)建了囊括科研人才的素養(yǎng)、影響力、能力、潛力和地位等5 層次在內(nèi)的數(shù)字科研綜合評價模型，能夠比較客觀地反映科研人才的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)；陳輝認(rèn)為，數(shù)字化環(huán)境將提高被引文獻(xiàn)的反應(yīng)速度，并且可以保證引用結(jié)果更加客觀、科學(xué)和有效，進(jìn)而可以提高科研評價的績效；劉在洲則認(rèn)為如果有效開發(fā)數(shù)字技術(shù)，利用大數(shù)據(jù)和云計算等手段進(jìn)行高校科研績效的測度，將會促進(jìn)高校科研評價體系更加全面與準(zhǔn)確。

以上學(xué)者對高校科研評價制度進(jìn)行了較為充分的討論與研究，但存在諸多不足。第一，在研究背景上，較多地從高校科研評價體系和具體評價方法入手，鮮有結(jié)合當(dāng)今數(shù)字化的特點加以分析；第二，在研究方法上，大多以規(guī)范化的方式進(jìn)行分析，缺少實證和量化研究，因此對于高校科研體系的建立和指標(biāo)的選取以及成果的有效測度，都有改進(jìn)之處；第三，在研究層面上，以往研究大多關(guān)注國家層面的高校科研評價體系，較少關(guān)注某類高校；第四，在研究視角上，雖然關(guān)于大數(shù)據(jù)與科研體系建設(shè)的相關(guān)論述較多，但論文主要圍繞大數(shù)據(jù)的具體應(yīng)用以及數(shù)字化改革的現(xiàn)實意義展開，少有從科研管理工作者的角度探討在大數(shù)據(jù)改革背景下高等院校如何構(gòu)建科學(xué)高效的科研評價體系。針對以上不足，本文從高校管理層面探討發(fā)揮數(shù)字化作用并深入剖析其內(nèi)部傳導(dǎo)機(jī)制，進(jìn)行高校科研評價體系的改革和創(chuàng)新研究。

二、數(shù)字化改革對高校科研評價績效的作用機(jī)制

（一）數(shù)字化改革使高校科研評價系統(tǒng)更加系統(tǒng)全面。數(shù)字化改革后，改變了信息的處理方式和處理效率，高校可以全方位、多領(lǐng)域測度科研工作者的顯性和隱性的學(xué)術(shù)成果，改變了以往單純計量論文的弊端。國家提出科研評價領(lǐng)域破除“五唯”以來，高校的科研評價越來越傾向于全面考核，逐步改變以往單純依靠論文數(shù)量進(jìn)行單一評定的片面狀況。在大數(shù)據(jù)的幫助下，科研評價體系將綜合考慮科研工作者的整體科研成果和科研行為表現(xiàn)，最終端正高校的科研評價風(fēng)氣。依托數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展，學(xué)術(shù)成果的最終呈現(xiàn)形式也從過去單一的紙質(zhì)期刊和課題項目，向著多元化的方向發(fā)展，數(shù)字學(xué)術(shù)成果已成為激發(fā)科研工作者活力的重要形式。因此，在高校科研評價系統(tǒng)中進(jìn)行數(shù)字化改革將與數(shù)字學(xué)術(shù)成果相匹配，以便更加系統(tǒng)全面地衡量科研工作者的學(xué)術(shù)產(chǎn)出。此外，數(shù)字化科研評價體系還將依靠大數(shù)據(jù)廣泛搜集高校科研工作者的“非學(xué)術(shù)影響”，作為衡量學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的重要組成部分，因而也將做出最全面最公正的科研評價。

（二）數(shù)字化改革使高校科研評價結(jié)果更加精準(zhǔn)客觀。數(shù)字化改革后，高校科研評價將充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)的優(yōu)勢，進(jìn)行精確分類和歸納處理，對于科研成果的分類和科研貢獻(xiàn)的配比，將具有更加高效的優(yōu)勢。數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用有助于打破傳統(tǒng)的因果分類，根據(jù)文本關(guān)聯(lián)和技術(shù)分割方式，進(jìn)行權(quán)、責(zé)、利的準(zhǔn)確劃分。數(shù)字化技術(shù)將使科研評價系統(tǒng)具備“清晰”與“控制”的二維屬性，因而將在計量方面使科研成果更加準(zhǔn)確，權(quán)責(zé)利的劃分也更為明晰。

（三）數(shù)字化改革為高校科研評價過程提供新的方法論。數(shù)字化改革后，高校科研評價過程也發(fā)生了顛覆性改變。數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展為高效科研成果評價提供了多樣化的工具選擇，在移動互聯(lián)網(wǎng)普及的條件下，各種App 和小程序豐富了科研工作的科研活動，也為相應(yīng)的科研績效評價提供了便利途徑。以往由于整體技術(shù)水平的限制，導(dǎo)致我國教育評價方法和標(biāo)準(zhǔn)未能得到改進(jìn)，而數(shù)字化改革突破了技術(shù)瓶頸，帶來了評價方法的科學(xué)化和多元化，更為科研評價過程提供了多種可選方法，這將極大提高高校的科研評價水平。由過去單純計算論文向綜合學(xué)術(shù)成果評價轉(zhuǎn)變是科研評價方法的一次重大突破。無論是何種形式的學(xué)術(shù)產(chǎn)出，只要是能夠滿足社會需要、解決社會問題的學(xué)術(shù)成果都應(yīng)該被一視同仁，作為高校學(xué)術(shù)成果予以確認(rèn)。

（四）數(shù)字化改革提高科研管理水平，改善管理效率。數(shù)字化改革是“最多跑一次”的升級版，可以全面提高科研管理的效益，一方面便利廣大科研工作者；另一方面簡化各類事項辦理，提高管理質(zhì)量。通過大數(shù)據(jù)和云計算等功能，可以更好地滿足高校科研管理部門的決策需求，進(jìn)而提升管理效率。

三、推進(jìn)高校科研評價體系數(shù)字化改革的對策建議

（一）優(yōu)化過程管理，促進(jìn)線上業(yè)務(wù)協(xié)同。高校科研評價中的過程管理不足問題，是我國高校中普遍存在的問題。對科研評價體系實現(xiàn)從靜態(tài)、歷史數(shù)據(jù)管理向動態(tài)、實時數(shù)據(jù)管理轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)線上對合同、項目過程、經(jīng)費、成果和績效的管理與服務(wù)，達(dá)到全過程線上科研服務(wù)。同時，科研評價系統(tǒng)與校內(nèi)人事、財務(wù)、資產(chǎn)系統(tǒng)全面協(xié)同，實現(xiàn)校內(nèi)數(shù)據(jù)共建、共享、共用。科研評價系統(tǒng)與財務(wù)系統(tǒng)對接匹配后，可直接通過科研管理服務(wù)系統(tǒng)查看項目的每一筆經(jīng)費到賬、調(diào)整、使用情況，并可以細(xì)化至每個支出科目，及時掌握科研經(jīng)費使用情況。

（二）實現(xiàn)智能融合，提高分析處理能力。在科研評價系統(tǒng)中增加統(tǒng)計分析模塊，實現(xiàn)從簡單、機(jī)械統(tǒng)計向多元、靈活統(tǒng)計轉(zhuǎn)變。直接在科研管理服務(wù)系統(tǒng)內(nèi)通過篩選年齡、進(jìn)校時間、職稱、所屬學(xué)科、所屬團(tuán)隊等基礎(chǔ)信息，自動統(tǒng)計匯總特定群體科研業(yè)績情況，實現(xiàn)多類型多層次的特定群體科研產(chǎn)出分析。根據(jù)不同學(xué)科，建立專門的科研數(shù)據(jù)平臺，既能方便不同學(xué)科的科研工作者及時、高效地獲取數(shù)據(jù)，又能對其科研工作進(jìn)行量化統(tǒng)計。采用模糊信息處理技術(shù)、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和可拓技術(shù)等模型建立數(shù)學(xué)模型，以便實時管控科研工作者任務(wù)完成情況。

（三）重視數(shù)字學(xué)術(shù)，推進(jìn)評價標(biāo)準(zhǔn)多元化。 數(shù)字學(xué)術(shù)作為高校學(xué)術(shù)成果的重要組成部分，應(yīng)逐步建立統(tǒng)一且客觀的評價標(biāo)準(zhǔn)。在實際科研評價中，破除“唯論文”傾向，將非學(xué)術(shù)影響和學(xué)術(shù)影響同等對待。對于數(shù)字學(xué)術(shù)成果，確有社會影響和實用價值的，應(yīng)將其納入高校科研評價體系，切實尊重科研工作者的勞動成果。建立專門的評價委員會，將不同的學(xué)術(shù)成果按形式分配給具有該領(lǐng)域評價能力的專家做出客觀而準(zhǔn)確的評價。