基于扎根理論的農民合作社聯合社組建動機及障礙因素研究

李田田，徐愛華，謝永超，丁卓智,3，鄭 丹,2

（1.青島農業大學經濟管理學院（合作社學院），山東 青島 266109；2.青島農業大學巴瑟斯未來農業科技學院，山東 青島 266109；3.北京大學現代農業研究院，山東 濰坊 261000）

【研究意義】農民合作社聯合社（以下簡稱“聯合社”）由3 個以上的農民專業合作社在自愿基礎上出資設立，是合作社發展到一定階段的產物，也是我國農民合作組織的重要類型［1］，是未來提升合作社發展質量、實現合作社可持續發展的重要組織形式［2］。農業農村部2020 年發布的《新型農業經營主體和服務主體高質量發展規劃（2020—2022 年）》中強調，支持農民合作社依法自愿組建聯合社，擴大合作規模，培育發展聯合社，提高合作層次，增強市場話語權和抗風險能力。近年來，我國聯合社的數量、規模增長較快，發展迅速。據農業農村部統計，截至2022年，全國依法登記的農民合作社超過220 萬家，依法組建聯合社1.45 萬家，聯合社在解決單個農民合作社規模小、談判能力弱和抗風險能力差等方面發揮了積極作用，實現了農民合作社之間的資源共享［3］。目前，我國農民合作社的發展已由數量向質量過渡，但總體來看，我國聯合社的發展尚處于初期階段，在質量提升、規范發展過程中還面臨諸多困難，仍有很長的路要走。

【前人研究進展】縱觀學術界有關農民合作社組建聯合社的研究，有學者提出農民合作社走向聯合將成為必然趨勢，只有聯合才能以最低的成本實現市場的快速擴張，提升農民合作社的競爭實力［4］；農民合作社組建聯合社是一種組織革新方式，有利于實現資源整合，降低交易成本與提升風險對沖能力，從而成為農民合作社“由弱變強”的關鍵［5］；資源整合既能夠充分發揮合作社的規模收益，又能降低交易成本，通過整合資源，鼓勵成立聯合社分享產業鏈價值增值收益是合作社未來的發展趨勢［6］；提高市場談判地位、追求規模化經營和穩定產業鏈協同發展也是聯合社發展的動因［7］。同時，通過再合作、再聯合的方式發展聯合社，提高了單一合作社的市場競爭力、發展效益和為農服務能力，使合作社與基層合作社之間形成合力，達到資源優勢互補，有利于防止同類合作社之間的無序競爭［8］；還有學者通過43 家樣本合作社的實地訪談數據，運用邊際分析法和家庭生產函數，從制度經濟學視角出發，對聯合社發展中面臨的正式制度與非正式制度障礙進行了實證研究［9］。

【本研究切入點】已有許多文獻從整合資源、提高議價能力、政策供給不足、聯合社消極溢出效應等多個層面對合作社組建聯合社的動機及障礙因素進行了較為詳細的闡述。但不足之處在于，目前我國聯合社處在發展的初級階段，有關合作社組建聯合社的動機及障礙因素研究鮮有從理論建構、實踐檢驗等多個角度進行深入思考和系統性剖析。【擬解決的關鍵問題】鑒于聯合社在未來發展中的重要性和“合作社組建聯合社”這一學術界前沿研究領域的認識，本文基于已有研究成果和一手訪談資料，利用扎根理論構建較為全面而系統的理論模型，對影響農民合作社組建聯合社的因素進行更加深入的研究。通過深入挖掘合作社組建聯合社的動機及障礙因素，完善當前我國農民合作社組建聯合社影響因素的理論框架，豐富相關研究成果，以期為合作社聯合社高質量發展提供理論依據及實踐指導。

1 研究方法與數據來源

1.1 研究方法

扎根理論是Glaser 和Strauss 兩位社會學家于1967 年提出的質性研究方法，該理論既可以系統地避免由一般統計方法遺漏的重要定性資料或細節信息，又能從大量的質性材料中構建出理論模型［10］，規避一些先入為主的思維盲區。扎根理論強調的是在不作假設的前提下，通過對原始數據進行逐層提煉并不斷補充，自下而上建構出新的理論［11］，可利用該理論彌補前人對于聯合社組建動機與障礙因素相關研究的不足，從理論構建、實踐檢驗等多個角度對該領域進行深入挖掘和系統性的剖析。本文運用扎根理論從定性研究的角度出發，通過設計開放式問卷，實地調研與農民合作社、聯合社及成員社的理事長進行深度訪談，并對大量訪談素材進行梳理，經過開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼三級編碼流程，不斷比較歸納、概括，深入分析各類概念范疇之間的邏輯關系［12］，最終構建農民合作社聯合社組建的動機及障礙模型。

1.2 數據來源

為獲取有關于影響聯合社組建因素的一手數據和資料，調研團隊于2021 年4—8 月深入山東省進行調研，通過隨機抽樣的方式，共選擇24家合作社、6 家聯合社和30 家聯合社成員社（為保護調研對象隱私，避免影響其正常運行，經相關農民合作社同意，本文用英文字母A 及阿拉伯數字表示對研究結論有說服力的代表性個體，如A1、A2、A3……），調研對象為各合作社理事長或主要負責人，采用問卷提綱的形式與調研對象進行半結構式訪談，主要包括實地面談和電話訪談兩種訪談方式，訪談過程中鼓勵受訪者直觀表達其對于問卷題項的態度和真實感受。訪談時間30～120 min，訪談內容包括合作社、聯合社及成員社的基本情況、農民合作社組建聯合社的促進因素及制約因素等方面。訪談樣本數和訪談內容遵循信息飽和原則，即當不再有新的信息出現時停止訪談。

調研對象的基本信息如表1 所示。由表1可知，大多數合作社的成立年限在7～10 年、占38.89%；注冊資金方面，500 萬以下的合作社數量最多、占42.59%；行業類型方面，主要從事瓜果蔬菜類的合作社數量最多、占46.30%；示范等級方面，無示范級別的合作社數量最多、占42.59%。大多數聯合社的成立年限在4～6 年、占50%；注冊資金方面，500 萬～1 000 萬的聯合社數量最多、占83.33%；從事行業類型方面，主要從事瓜果蔬菜類的聯合社數量最多、占67.77%；示范等級方面，無示范級別的聯合社數量最多、占33.33%。

表1 調研對象的基本信息Table 1 Basic information of research subjects

2 實證分析

2.1 范疇提煉與模型構建

2.1.1開放式編碼 開放式編碼是指通過對獲得的訪談數據逐步進行概念化和范疇化以正確反映資料內容的過程［13］。首先將信息逐個標簽化以獲得初始概念，如將“合作社通過聯合使得單體合作社獲得線上線下雙重銷售模式”歸納為“拓寬渠道”范疇，由此形成多個標簽。本研究將出現頻次較高、代表性較強的原始語句編碼處理，得到36 個初始概念和19 個初始范疇，由于資料的開放性編碼過程涵蓋大量文字，為節省篇幅，選取部分原始訪談語句作為代表［14］。開放式編碼示例見表2。

表2 開放式編碼示例Table 2 Examples of open coding

2.1.2主軸編碼 主軸編碼是將開放式編碼形成的各獨立的范疇連接起來，發現范疇之間的共性和邏輯聯系，從而使范疇在性質和類屬上進一步收斂，形成更高層面的主范疇［15］。通過主軸編碼最終歸納出6 個主范疇，主范疇與范疇之間的關系內涵見表3。

表3 主軸編碼與主范疇提煉過程Table 3 Spindle coding and principal category refining process

2.1.3選擇性編碼 選擇性編碼指在主、副范疇抽象的基礎上進一步以“故事線”的形式理順各范疇間的邏輯關聯［16］。本文提煉出幾個主范疇后，深入分析主范疇之間的邏輯關系［17］，最終將核心類屬確定為組建聯合社意愿，以核心范疇為延展形成利益型動機、價值型動機、管理型障礙、素質型障礙、交互型障礙、社會環境6 大主范疇，對核心范疇內涵進行豐富充實。最終形成比較系統的農民合作社組建聯合社的動機及障礙模型，如圖1 所示。

圖1 農民合作社聯合社組建的動機及障礙模型Fig.1 Motivation and obstacle model for the formation of farmers’ cooperative association

2.1.4理論飽和度檢驗 作為決定停止采樣時間的鑒定標準，當不能通過獲取額外數據以使分析者進一步發展某一范疇時，則達到理論飽和［18］。基于此，本研究將收集到的剩余20 個訪談對象數據繼續比較，對聯合社組建動機及障礙因素進行檢驗，通過三級編碼不斷提煉并形成概念、范疇和主范疇，沒有發現任何一個新的重要范疇和新的構成因子［19］，且主要范疇之間的聯結關系也沒有新的變化，由此認為現有研究在理論上已經達到飽和狀態，可證實核心概念模型的構建合理有效。

2.2 模型闡釋

本文以扎根理論為基礎，對合作社、聯合社及其成員社的訪談數據進行編碼和解析，得出6大主范疇，最終構建合作社聯合社組建的動機及障礙模型。

2.2.1利益型動機和價值型動機是合作社組建聯合社的內在動力 扎根理論分析結果表明，合作社產生組建聯合社的意愿源于兩種內在動力：一是為提高經濟效益的利益型動機，二是難以用利益直接量化的價值型動機。訪談過程中，大多數合作社表示，經營效益、銷售渠道、資源共享和產業鏈增值等是組建聯合社時首先考慮的現實因素，因此認為利益型動機是促使其產生組建意愿的重要內生動力。調查得知，10 年前組建聯合社只是數量上的簡單加總，參與組建的合作社僅關注生產方面的合作，導致大部分的聯合社成員社并沒有得到實際效益的提升；而如今合作社組建聯合社是為了整合資源和實現全產業鏈的合作，其成員社的經營績效水平得到了極大的提高。組建聯合社以前，由于單個合作社缺乏相關銷售渠道［20］，導致其在銷售農產品時要經過經銷商，最終只能以較為低廉的價格進行銷售；而組建聯合社后，成員社之間通過資源共享（土地、人才、技術、物質等資源的整合）進行產業鏈增值，有利于實現優勢互補，提高農產品流通效率，增強各成員社議價能力，帶動銷售價格提升，促進規模經濟最大化。例如，A1 表示“聯合社為我們提供了小麥、玉米機收、耕地+播種、流通、儲存、加工、出口等‘一條龍’作業服務，以低于市場作業價格與社員簽訂合同，極大地提高了農作物產量”。聯合社的組建使單個合作社的外部成本內部化，成員社之間形成利益共同體，大大降低其面臨的產業風險和市場風險，最終實現真正意義上的合作共贏。

價值型動機促使合作社產生價值歸屬，進而激發合作社產生組建聯合社的意愿。在激烈的市場環境下，合作社需要通過社社聯合擴大規模，形成生產經營的規模化。調研對象A2 表示，“我們會選擇規模比較大的合作社來擴大自身規模，規模越大，越容易縮小在經營過程中遇到的風險”，可見擴大規模會使合作社萌生組建聯合社的想法。同時，單個合作社在面對農產品市場價格波動較大時，與之抗衡的力量較小，無法與大型企業、商超等市場主體談判，通過組建聯合社可以擴大銷售范圍，進行跨區域和出口銷售，逐漸在市場中占據一席之地，有效提高談判能力。此外，訪談發現單個合作社的品牌知名度越高，組建意愿越強；當某一合作社在組建聯合社后其產品的品牌在市場上獲得更高美譽度，則會激發同地域合作社參與組建的意愿。例如，A3 表示“我們合作社在組建聯合社后根據地域情況打造出更有特色的農產品品牌，讓社員腰包變得更鼓了，留在聯合社實現了自我價值”。

2.2.2交互型、管理型、素質型障礙抑制合作社產生組建聯合社意愿 交互型障礙主要包括社社之間溝通不暢、存在差異、示范效應薄弱以及名譽受損等，這些因素在一定程度上會弱化合作社組建聯合社的意愿，進而抑制其組建行為。合作社組建聯合社的關鍵在于，社與社之間能否發生有效的溝通與互動。溝通和互動為聯合社的成功組建提供了媒介，如果這一媒介不能保證，組建意愿就會受到干擾，進而導致向組建行為的轉化無法完成。合作社之間的關系緊密也會正向促進聯合社的組建行為，但合作社之間如果在供給和需求上沒有達成共識，同域型聯合社帶來的負面效應則會對組建過程造成阻礙。例如，A4 表示“我們合作社重視生產、銷售，現與注重加工類的合作社進行聯合的意愿較大，但我們區域基本沒有加工類的合作社”，A5 表示“區域內組建的聯合社并沒有為我們成員社和社員帶來更多的實際收益，也沒有進行規范管理”。表明樣本地區同域型聯合社的示范帶動作用不強，其帶來的負面影響一旦被廣泛傳開，會導致外界對聯合社的真實性產生懷疑，最終影響聯合社的社會聲譽，大大降低合作社組建聯合社的意愿。

管理型障礙是由大社控制、責權利不統一和經濟虧損等原因引起的制約聯合社組建的因素。首先，帶頭社在聯合社的發展過程中發揮著至關重要的作用。如果帶頭社利用其獨特資源優勢以大欺小、損害其他合作社及其社員的利益，造成聯合社經營管理中“一社獨大”的問題，就會打擊其他合作社參與組建聯合社的積極性，甚至會發生抵制組建的行為。其次，如果聯合社在組建后內部出現了責權利不統一、經營管理矛盾激化、決策機制不規范等問題，會造成聯合社的競爭力和生命力降低，成員社之間的凝聚力被弱化，對其持續健康發展影響巨大，會大幅度降低合作社組建聯合社的概率。此外，調研對象提到不愿組建聯合社的一大原因是對經濟損失的擔憂。例如，A6 表示“目前合作社發展狀況不理想，既沒有能力又沒有想法去改變現狀，看到有的合作社在組建聯合社時資金不足還會向其社員額外征收費用，這在我們合作社不太容易實現”。說明某些合作社出于對潛在經濟受損風險的規避，不愿去選擇組建聯合社。素質型障礙包括理事長思想傳統和合作社人才匱乏兩個范疇。研究發現，組建后的聯合社既期望有具備市場開拓能力的理事長，依靠他們的溝通、創新和經營管理等能力獲得核心優勢，又希望獲得理事長的高度重視，以此幫助聯合社贏得更寬闊的市場。事實上，由于部分理事長的思想相對傳統，對聯合社的認知程度較低，缺乏創新思維，最終導致合作聯合沒有進展，組建行為難以實現。例如，A7 表示“我年紀大了，精力也有限，只想維持現狀，不知道聯合社是什么”。調研還發現，合作社經營管理和生產技術人才的數量也會影響其組建行為。例如，A8 指出“村里交通條件不是很發達，科技投入也少，許多年輕人都不愿意回村發展，沒有帶來更多的創新性”。

2.2.3社會環境因素在組建意愿向組建行為的轉化過程中發揮調節作用 政府政策、市場競爭和示范帶動等社會環境因素對組建聯合社具有重要影響，起到減弱或增強組建行為的調節作用。政府政策是合作社組建聯合社的一個關鍵促進因素，推動組建意愿向其行為的轉化。深度訪談了解到，大部分受訪者認為政府對聯合社的資金扶持和推廣力度越大，合作社組建聯合社的意愿越強烈，組建行為發生的可能性越大，成員社的市場競爭地位越容易提高。例如，A9 表示“如果政府支出一部分資金用于聯合社發展，證明聯合社確實能提高社員收益，我們還是愿意選擇組建聯合社的”；A10 也認為“農業企業、政府都可以（推廣），但由政府推廣帶來的效果會好很多”。此外，市場競爭也是影響合作社組建聯合社的重要社會環境因素。市場環境瞬息萬變，隨著市場需求的不斷擴大，合作社之間的競爭往往是比較激烈的。當單個合作社的盈余達不到預期，就要做出相應調整，有效途徑之一是組建聯合社。例如，A11 表示“現在我們農產品的品質要優于其他合作社的農產品，但是價格卻比他們低，就是因為他們了解市場需求，和一些農業企業進行了合作，所以賣出了好價格”。同時，示范帶動效應也會推動聯合社組建行為的發生。對于合作社來說，其可以從聯合社的成功經驗中吸取大量極具參考價值的信息，以此改變對聯合社的認識。擁有典型聯合社的地區能夠憑借其較強的示范效應促進合作社產生組建意愿，而此類聯合社貧瘠的地區則很少產生組建意識和想法。例如，A12 表示“有的合作社看到其他合作社組建后農產品產量高且賣得好，就會有想法去組建”；A13 表示“很多合作社都是跟風，你做得好，他也就跟著做”。對于某些經營能力較強的合作社而言，他們更愿意去嘗試和其他合作社一起組建聯合社，通過整合資源和創新性技術，實現更高水平增收，提高社員的幸福感和滿足感。例如，A14 表示“我們（合作社）在種苗、加工方面有技術需求，如果其他合作社有我們需要的技術、人才，那和他們聯合起來也挺好”；A15 表示“看到當地出現了一些成功組建聯合社的實例，效果比較突出，解決了單個合作社的銷售難、加工粗等一系列問題”。

3 結論與建議

3.1 結論

本研究通過與合作社、聯合社及其成員社的理事長深入訪談發現，與10 年前相比，影響聯合社組建的因素差異主要體現在以下4 個方面：一是由關注數量合作向注重質量合作的轉變。過去組建聯合社只是“數量”上的加總，未考慮到匹配性問題，導致摻雜一大批沒有實質經營業務的空殼社；當前的合作社聯合關注到資源、技術和生產資料的整合，尤其是人才資源、技術設備和生產經營模式方面的共享式合作；更為重要的是，隨著鄉村振興戰略的提出，聯合社對鄉村產業興旺的促進作用愈發突出，其內部對于經濟效益和社會效益的追求也更為顯著，由此催生出的利益型動機和價值型動機也成為聯合社組建的內在動力。二是由側重生產前端合作向全產業鏈合作的轉變。以前組建聯合社僅關注生產環節上的合作，難以獲得產業鏈高端的豐厚利潤；如今的合作是市場及全產業鏈的聯合，包括全程農業托管，如產前生產要素及農資供應、產中專業化高效管理、產后對接市場需求等。三是由被動合作向主動合作的轉變。以前組建聯合社大多是為獲取政府獎勵和國家扶持資金，或是在當地政府片面績效觀作用下進行的被動聯合，基于上述情形而組建的聯合社往往難以持續運作，發展至今大多已瀕臨破產或成為空殼；如今的合作社組建聯合社多是出于主動，以此尋求自身更高質量的發展。究其原因，現階段向好發展的合作社大多有著思想較為開放的理事長，社內專業人才數量也較多，并且愿意與其周圍的合作社進行成果分享、信息交流和友好互動，在這種烏托邦氛圍中，合作社對經營績效和社會地位的追求會引導其產生更進一步合作的想法，聯合社組建的意愿逐漸提高。四是由形式合作向實際建設轉變。合作社組建之初，組織模式單一松散，運行系統雜亂無章，生產經營也并未實現標準化，單純表現為形式上的聯合；如今合作社組建正在逐步走向規范化，成員社的入社制度有了法律保障，已具備較為完善的風險共擔及盈余分配等規范機制。

3.2 建議

一是強化合作社組建聯合社的利益型和價值型動機。農業相關部門應以提高經營效益、拓寬銷售渠道、促進產業鏈增值等為培訓重點，多渠道全方位地提高合作社組建聯合社的積極性。通過加大微信、抖音等社交平臺對聯合社專題的宣傳力度，及時更新組建過程的動態變化，科學有效地處理輿論信息，持續提升合作社對聯合社的認知水平。同時，重點關注組建后產生較高效益的合作社，組織周邊合作社前往考察學習，使其深入細致地看到合作社加入聯合社后產生的明顯變化，深切感受到聯合社在帶動社員增收致富方面作出的突出貢獻，以實際效果減弱他們在參與組建聯合社時的擔憂和顧慮。二是加強合作社組建聯合社中的交互性溝通。加強合作社之間的溝通與聯系，有助于資源、技術、信息、產品等生產要素的流通，彌補單個合作社難以解決的問題，提高合作社對聯合社的信任程度。持續推進合作社基礎設施建設，建立合作社信息發布機制，打通合作社之間的信息壁壘，通過及時有效的信息為合作社更高質量、更高層次組建聯合社提供基礎保障。此外，要加快推進聯合社及其成員社關系的優化提升，讓成員社都能平等參與到聯合社的事務決策中。三是規范組建聯合社帶頭社的內部管理。帶頭社應持續加強內部管理的規范建設，對規章制度作出更為詳細的規定；應設置獨立的財務賬戶，進行財務核算及監督；同時，嚴格執行盈余返還機制，實行賬目公開。帶頭社要充分考慮聯合社及其成員社的利益，合理分配好成員社的份額，推進聯合社長遠發展。四是發揮理事長在組建聯合社過程中的領導作用。對于缺乏社會資源和信息渠道的理事長，政府要為其提供外部支持以提升其對聯合社的認知水平。通過對理事長進行聯合社相關理念的宣傳培訓，實現同行間的交流與聯合。對于社會資源廣闊的理事長，政府應鼓勵其與周邊合作社加強聯系和交流，以促進市場信息傳遞和資源共享，實現合作社之間的互利共贏目標。五是強化政府對組建聯合社的推動作用。政府可以投入部分財政資金去扶持創立一批規模大、經濟效益好、競爭力強、全國范圍內有較高知名度和美譽度的聯合社，充分發揮高質量聯合社的“領頭雁”作用，實現其正面示范價值，引導更多的合作社組建聯合社。此外，相關法律應對聯合社成員社民主管理的“一社一票”模式做出更加詳盡的規定，通過不斷完善利益分配制度，讓社員實際參與到聯合社的運營管理過程，推動聯合社進入高質量、高層次的健康發展軌道。