工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建與運(yùn)行研究

1 引言

現(xiàn)代工程項(xiàng)目具備投資成本高、生命周期長(zhǎng)、內(nèi)外部環(huán)境復(fù)雜、參建方眾多等特征，加上新材料新技術(shù)在實(shí)際工程中的應(yīng)用，使得工程項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中面臨大量的不確定因素，將影響項(xiàng)目總體目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)， 這對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展科學(xué)有效的全面風(fēng)險(xiǎn)管理提出了很高的要求[1-2]。 然而，當(dāng)前國(guó)內(nèi)外對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的研究大多局限于企業(yè)方面， 對(duì)工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的研究和應(yīng)用相對(duì)薄弱，尚未建立適合行業(yè)現(xiàn)狀、行之有效的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系， 難以滿足工程建設(shè)的實(shí)踐需求[3]。因此， 針對(duì)工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建方案與運(yùn)行模式開(kāi)展系統(tǒng)的研究， 對(duì)工程項(xiàng)目的順利實(shí)施和目標(biāo)的有效實(shí)現(xiàn)具有至關(guān)重要的指導(dǎo)意義。

2 工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建

2.1 工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系基本框架

根據(jù)全生命周期管理、 內(nèi)部控制等全面風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)理論， 總結(jié)我國(guó)工程項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的研究成果[4，5]，在對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)、影響因素和發(fā)生機(jī)理開(kāi)展系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架，如圖1 所示。

圖1 工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架

2.2 工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)功能分析

2.2.1 目標(biāo)系統(tǒng)

風(fēng)險(xiǎn)管理方針是指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理的綱領(lǐng)， 對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)的管理目標(biāo)以規(guī)避的處理方式為主， 而對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的管理目標(biāo)以主動(dòng)控制為主[6]。

2.2.2 組織管理系統(tǒng)

通過(guò)組織結(jié)構(gòu)與相應(yīng)的權(quán)責(zé)關(guān)系確定全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中每個(gè)人發(fā)揮的作用， 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理制度規(guī)范職員的風(fēng)險(xiǎn)管理行為，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理文化塑造員工的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，是風(fēng)險(xiǎn)管理體系得以真正落實(shí)運(yùn)行的核心所在[7]。

2.2.3 資源保障系統(tǒng)

以人力資源、資金資源、設(shè)備資源、信息資源作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的原動(dòng)力，直接為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供動(dòng)能，是落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的強(qiáng)有力保障。

2.2.4 流程管理系統(tǒng)

通過(guò)管理流程設(shè)計(jì)對(duì)項(xiàng)目管理、 風(fēng)險(xiǎn)管理的具體流程進(jìn)行規(guī)劃，并據(jù)此實(shí)施管理活動(dòng)，在流程實(shí)施的過(guò)程中要不斷對(duì)其進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤反饋。

2.2.5 方法管理系統(tǒng)

根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際特點(diǎn)，項(xiàng)目?jī)?nèi)、外部環(huán)境以及具體的分部分項(xiàng)工程要求，選用最契合具體情況的方法策略，從而有效推動(dòng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的達(dá)成。

2.2.6 信息管理系統(tǒng)

信息系統(tǒng)可以解決項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中信息不對(duì)稱的問(wèn)題。此外， 還可以在全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系中實(shí)現(xiàn)對(duì)工程項(xiàng)目全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)信息收集、存儲(chǔ)與監(jiān)控。

3 工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系實(shí)施

3.1 工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行模式

工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系實(shí)施運(yùn)行的框架模型主要由風(fēng)險(xiǎn)管理組織、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程控制、風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)工作五大基本模塊構(gòu)成，工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行模式如圖2 所示。

圖2 工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行模式

3.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組織構(gòu)建與權(quán)責(zé)劃分

按照統(tǒng)一決策，分層管理，集中與分散相結(jié)合的組織設(shè)計(jì)原則， 風(fēng)險(xiǎn)管理組織由項(xiàng)目的各參建利益相關(guān)方的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)組成，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、方針、計(jì)劃等進(jìn)行統(tǒng)一制定與管理。 該組織構(gòu)建既提升了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的分工效率，又通過(guò)多方的風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)作對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位的控制，形成工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”——風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略決策層、策略管理層和實(shí)施執(zhí)行層，如圖3 所示。

圖3 工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)

3.3 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃制定

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組織應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際情況以及項(xiàng)目建設(shè)基本目標(biāo)制訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，并進(jìn)行可行性分析，為計(jì)劃的實(shí)施預(yù)留一定的緩沖空間， 以確保風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的順利展開(kāi)和項(xiàng)目總體目標(biāo)的達(dá)成。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃流程如圖4 所示。

圖4 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃流程

3.4 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程控制

工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程控制要點(diǎn)主要有： 潛在風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)的量化分析，風(fēng)險(xiǎn)的正確應(yīng)對(duì)，風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控等。 在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行的過(guò)程中，應(yīng)將管理工作分解成各個(gè)具體階段，實(shí)現(xiàn)對(duì)管理工程的微觀控制。

首先，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別即發(fā)現(xiàn)可能影響項(xiàng)目發(fā)展的因素，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的精準(zhǔn)性與全面風(fēng)險(xiǎn)管理的效果密切相關(guān)。

其次，風(fēng)險(xiǎn)分析和應(yīng)對(duì)。 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，風(fēng)險(xiǎn)管理組織得以確定諸多風(fēng)險(xiǎn)的重要性排序， 并能對(duì)項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行估計(jì)， 將量化后的風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果與項(xiàng)目設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)可接受程度進(jìn)行比對(duì)， 運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)的管理技術(shù)與先進(jìn)的管理理論，形成多套備選方案供風(fēng)險(xiǎn)管理組織進(jìn)行優(yōu)選和決策。

最后，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控除了要跟蹤已被識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)測(cè)殘存風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)和新風(fēng)險(xiǎn)要素、 偵測(cè)潛在風(fēng)險(xiǎn)跡象及其演進(jìn)趨勢(shì)外，還要對(duì)執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)管理策略有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)與及時(shí)調(diào)整。

3.5 風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)工作

3.5.1 風(fēng)險(xiǎn)管理制度

風(fēng)險(xiǎn)管理制度主要有內(nèi)部控制審計(jì)制度、 重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、崗位誠(chéng)信制度、風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)責(zé)制、風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核制度等。

3.5.2 風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)

風(fēng)險(xiǎn)管理文化是項(xiàng)目員工開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的內(nèi)驅(qū)力，要將風(fēng)險(xiǎn)管理價(jià)值觀融入工程項(xiàng)目文化中， 在各參與方企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化的基礎(chǔ)上，形成項(xiàng)目本身的風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

3.5.3 風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和方法

在項(xiàng)目實(shí)踐中應(yīng)選擇與工程項(xiàng)目性質(zhì)、項(xiàng)目實(shí)際需求、項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和方法。 例如，運(yùn)用遙感技術(shù)、GIS 技術(shù)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息進(jìn)行及時(shí)搜集等。

3.5.4 風(fēng)險(xiǎn)管理人員培訓(xùn)與隊(duì)伍建設(shè)

項(xiàng)目各參建單位應(yīng)秉持“以人為本”的中心思想，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人才隊(duì)伍的建設(shè)， 加強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不斷優(yōu)化人才培養(yǎng)機(jī)制，引入、儲(chǔ)備相關(guān)專業(yè)人才。

3.5.5 風(fēng)險(xiǎn)管理資源保障

充足的人力資源、材料設(shè)備、資金和信息資源等風(fēng)險(xiǎn)管理資源是工程項(xiàng)目順利實(shí)施的前提， 為風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的開(kāi)展提供了重要的基礎(chǔ)保障。

3.5.6 風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)應(yīng)用

風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)指的是通過(guò)信息集成， 將孤立的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行統(tǒng)一的優(yōu)化管理而形成的動(dòng)態(tài)開(kāi)放平臺(tái)，

3.6 風(fēng)險(xiǎn)管理體系績(jī)效考核評(píng)價(jià)

3.6.1 建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系績(jī)效考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

以風(fēng)險(xiǎn)管理體系績(jī)效考核結(jié)果為獎(jiǎng)懲與優(yōu)化依據(jù)， 對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)、責(zé)任追究，檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行模式的有效性。 通過(guò)設(shè)置日常、期中和期末考核，將風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效的考評(píng)貫徹至項(xiàng)目全生命周期， 風(fēng)險(xiǎn)管理體系績(jī)效考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表1。

表1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系績(jī)效考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

3.6.2 風(fēng)險(xiǎn)管理體系的完善與優(yōu)化

在宏觀層面， 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系績(jī)效考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)體系運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估，找出體系架構(gòu)與運(yùn)行存在的問(wèn)題和不足，對(duì)成功的案例和優(yōu)點(diǎn)進(jìn)行歸納總結(jié)，并據(jù)此進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)；在微觀層面，通過(guò)對(duì)各個(gè)子系統(tǒng)的績(jī)效考評(píng)，結(jié)合項(xiàng)目的特點(diǎn)，在不影響其他子系統(tǒng)發(fā)揮作用的前提下， 單獨(dú)對(duì)績(jī)效不佳的子系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化。

3.6.3 風(fēng)險(xiǎn)管理體系績(jī)效動(dòng)態(tài)考核評(píng)價(jià)

首先，建立科學(xué)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；其次，搜集各指標(biāo)相關(guān)的數(shù)據(jù)信息；然后，對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一量化處理，采用主客觀結(jié)合的方式對(duì)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)， 由動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)模型得出綜合評(píng)價(jià)值；最后，根據(jù)綜合評(píng)價(jià)值來(lái)評(píng)判體系運(yùn)行效果，持續(xù)改進(jìn)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

4 工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的改進(jìn)對(duì)策

4.1 加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警體系建設(shè)

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警體系構(gòu)建需要硬件設(shè)備與軟件環(huán)境的協(xié)同，結(jié)合大數(shù)據(jù)分析和人工智能技術(shù)，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)信息收集、存儲(chǔ)、整理規(guī)劃、識(shí)別、分析與監(jiān)控，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)要素變化情況的實(shí)時(shí)掌控。 此外，要嚴(yán)格保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行的規(guī)范性，提高系統(tǒng)運(yùn)維人員的專業(yè)素養(yǎng)，將體系與人緊密聯(lián)系起來(lái)， 充分發(fā)揮工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)的事前預(yù)警防范作用。

4.2 完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同防控機(jī)制

一方面，明確各參建單位的主要安全責(zé)任，建立風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任機(jī)制。 依據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程制定各實(shí)施步驟對(duì)應(yīng)的責(zé)任鏈以及風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分配。 落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督和績(jī)效考核制度；另一方面，項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，各項(xiàng)目部門(mén)可以就重大安全風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策與地方政府部門(mén)進(jìn)行良好的溝通協(xié)商。 建立以政府為主導(dǎo)， 參建單位為實(shí)施主體的重大安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理機(jī)制；最后，政府部門(mén)要加強(qiáng)安全生產(chǎn)檢查工作，建立安全生產(chǎn)評(píng)估考核機(jī)制， 采用定期檢查與突擊檢查相結(jié)合的方式對(duì)相關(guān)工程項(xiàng)目進(jìn)行檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的項(xiàng)目整體、單位或個(gè)人依據(jù)相關(guān)制度或法律法規(guī)進(jìn)行處罰。

4.3 完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理機(jī)制

一方面，按照實(shí)際工程建設(shè)可能遭遇的各種風(fēng)險(xiǎn)要素、工程項(xiàng)目的特點(diǎn)、歷史事故數(shù)據(jù)，分析可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事故，制訂科學(xué)合理的專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案， 組織項(xiàng)目不同部門(mén)人員對(duì)其可行性進(jìn)行審核評(píng)估；另一方面，從應(yīng)急管理與救援人員保障、應(yīng)急物資、設(shè)備、資金保障和應(yīng)急交通保障3 個(gè)方面增強(qiáng)重大突發(fā)事件應(yīng)急保障。 組建專業(yè)水平高，反應(yīng)速度快的應(yīng)急管理小組，事先對(duì)重大突發(fā)事件發(fā)生后的物資、設(shè)備、資金保障進(jìn)行規(guī)劃，構(gòu)成一定的應(yīng)急物資戰(zhàn)略儲(chǔ)備。

4.4 構(gòu)建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)協(xié)作體

首先，建立平等的合作伙伴關(guān)系。 提倡參建主體一同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偟墓糙A效果。 項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中各參建方責(zé)任范圍需明確化， 同時(shí)在工程實(shí)施中各參主體應(yīng)定期和不定期的面會(huì)，表達(dá)自身的利益訴求，減少矛盾與沖突。 其次，根據(jù)公平、適配原則，創(chuàng)建有效的責(zé)任約束機(jī)制。 在公平方面，不偏袒任一參建主體，不實(shí)行平均主義；在適配方面，根據(jù)參建主體之間承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力差異，合理調(diào)整和分配責(zé)任。 此外，要強(qiáng)化各參建主體的風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)意識(shí)， 完善工程項(xiàng)目社會(huì)外部環(huán)境，加強(qiáng)政府和輿情對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督，建立信用評(píng)價(jià)機(jī)制。

5 結(jié)語(yǔ)