森林生態(tài)系統(tǒng)恢復項目成效驗收方法研究
——以四川省世行貸款長江上游森林生態(tài)系統(tǒng)恢復項目為例

韓 楓 李玉杰 馬山俊 王玉和

1.四川省林業(yè)和草原調查規(guī)劃院，四川 成都 610081；2.國家林業(yè)和草原局產業(yè)發(fā)展規(guī)劃院，北京 100010；3.云南林業(yè)職業(yè)技術學院，云南 昆明 650051；4.云南省林業(yè)調查規(guī)劃院，云南 昆明 650051

0 引言

四川省世行貸款長江上游森林生態(tài)系統(tǒng)恢復項目圍繞建設長江上游生態(tài)屏障和生態(tài)文明美麗四川的目標，按照規(guī)劃引領、結果導向、目標控制、創(chuàng)新示范的總體思路，采用近自然、全周期森林經營理念，實施人工造林、森林撫育+補植、低效林改造、封育管護等建設任務。

四川省世行貸款長江上游森林生態(tài)系統(tǒng)恢復項目建設投資15 000萬美元，建設期5年（2019—2023年），建設內容包括營造林活動和機構能力提升建設。該項目營造林活動總規(guī)模為130 000.0 hm2，其中新造林和更新造林面積30 000.0 hm2，森林撫育+補植面積40 000.0 hm2，退化林修復面積53 333.3 hm2，人工促進天然更新（封育管護）面積6 666.7 hm2［1］。

當前，該項目進展順利，已進入成效驗收、提款報賬階段。筆者從森林生態(tài)系統(tǒng)恢復項目進行成效驗收的目的、驗收的內容及方式、數(shù)據(jù)整理分析和結果反饋等方面進行研究和探討，以期為我國西南地區(qū)森林生態(tài)系統(tǒng)恢復項目的成效驗收工作提供方法借鑒。

1 森林生態(tài)系統(tǒng)恢復項目進行成效驗收的目的

對森林生態(tài)系統(tǒng)恢復項目成效進行驗收，能夠及時掌握項目實施的質量和效果，并為該區(qū)域未來森林經營提供實證和財務信息，為開展森林生態(tài)系統(tǒng)恢復項目提供資源數(shù)據(jù)和經營模式示范。

2 森林生態(tài)系統(tǒng)恢復項目成效驗收的內容及方式

森林生態(tài)系統(tǒng)恢復項目成效驗收實行“縣級自查—第三方核查”兩級驗收方式，包括對營林活動成效的驗收、對森林經營規(guī)劃及森林經營方案的驗收等。

2.1 對營林活動成效的驗收

2.1.1 縣級自查。縣級自查不做小班抽樣，需要對項目實施年度所有營造林小班的營造林活動進行100%檢查。根據(jù)營造林活動作業(yè)設計中的小班邊界，在小班內通過設置標準地對小班營林措施及營林效果進行檢查，最后形成縣級自查報告。

2.1.1.1 小班面積檢查。縣級自查以作業(yè)設計文件為依據(jù)，采取丈量、羅盤儀實測、地形圖（比例尺不小于1：10 000）調繪、全球定位系統(tǒng)（Global Positioning System，GPS）繞測或GPS控制點與地形圖調繪相結合、無人機航拍等方法核實有效的小班面積。

2.1.1.2 小班樣線（帶）、標準地設置。在核實有效的小班內，沿小班中心線（包含橫、縱中心線），通過樣線（帶）法、標準地法等，結合實地踏查，對小班營造林措施及營造林效果進行檢查。

樣線（帶）法指的是在檢查小班內沿十字交叉線路橫穿小班，每個小班不少于2條樣線（帶）。該方法適用于新造林和更新造林小班檢查。標準地法通常在小班面積<6 hm2時設2個標準地，6 hm2≤小班面積<12 hm2時設3個標準地，12 hm2≤小班面積<20 hm2時設4個標準地。每個標準地面積不小于200m2，形狀視林地林分情況而定，可為圓形或矩形等。該方法適用于新造林和更新造林、森林撫育+補植、人工促進天然更新（封育管護）和退化林修復小班檢查。

標準地設置有以下7點技術要求。第一，選擇標準地時需要對所調查小班做全面勘查，掌握小班特點，選出具有代表性、原生性、典型性的地段設置標準地。第二，對林木分布較均勻的作業(yè)小班，采用機械布點法布設標準地；對林木分布不均勻的作業(yè)小班，選用具有代表性的地帶布設典型標準地。第三，標準地應選設在能代表小班林分狀況的地段，其中樹種組成和每公頃蓄積這兩項因子必須有代表性。帶狀標準地原則上應貫穿全小班；標準地不能跨越河流、道路等，且需要遠離林緣。第四，坡度大于5°應改算為水平距，標準地要閉合。第五，塊狀標準地應以羅盤儀配合測繩量距實測閉合周界。在標準地周界測量中，量距誤差應小于1.0%，閉合差應小于0.5%。第六，每個標準地應測定標準地中心點GPS坐標；帶狀標準地可以實測閉合周界；在帶寬不大于20m時，也可以實測中線，在中線上的起點、終點及每隔10～15m處用支距法向中線兩側實測控制點控制帶寬，測定標準段中心位置GPS坐標。第七，在標準地的四周或中線的起點、終點埋標作記，并在調查手圖上標注標準地的位置［2］。

2.1.1.3 營林小班檢查指標及合格標準。據(jù)項目作業(yè)設計文件，在核實有效的小班內，按營造林模型采用樣線（帶）法、標準地法等結合實地踏查進行檢查。檢查記錄包括營造林模型、實際營造林措施和檢查結論等內容。

第一，新造林和更新造林。新造林和更新造林營林小班記錄指標包括樣線（帶）形狀和長度或標準地形狀和面積、造林樹種、地塊混交方式、總株數(shù)、成活株數(shù)、成活率、屬《四川省主要珍稀樹種及經營特征表》中的闊葉樹種及其比例等。合格標準為林木成活率≥85%，樹種不少于3個，其中至少1個樹種是《四川省主要珍稀樹種及經營特征表》中的闊葉樹種且其株數(shù)占比≥30%［3］。以上指標均達標，則該小班合格。造林成活率的核查需要在造林（包括林下補植幼苗）的一個生長季之后進行。

第二，森林撫育+補植。森林撫育+補植營林小班記錄指標包括標準地形狀和面積、標注的目標樹數(shù)量、采伐強度、幼樹幼苗總株數(shù)、補植樹種及成活株數(shù)、天然更新樹種及幼樹幼苗株數(shù)等。合格標準為林分由3個或3個以上的樹種構成，林下補植和促進天然更新的幼樹幼苗株數(shù)≥300株/hm2（即每667m2株數(shù)≥20株，若為茶林混交模式，則補植珍貴闊葉樹種大苗并形成株數(shù)≥150株/hm2，且均勻分布于茶灌間的格局）。以上指標均達標，則該小班合格。

第三，退化林修復。退化林修復營林小班記錄指標包括標準地形狀和面積、標注的目標樹數(shù)量、幼樹幼苗總株數(shù)、補植樹種及成活株數(shù)、天然更新樹種及株數(shù)。合格標準為林分保留樹種不少于3個，林下幼樹幼苗株數(shù)≥450株/hm2（若為茶林混交模式，則補植珍貴闊葉樹種大苗并形成株數(shù)≥150株/hm2，且均勻分布于茶灌間）［4］。以上指標均達標，則該小班合格。

第四，人工促進天然更新（封育管護）。人工促進天然更新（封育管護）營林小班記錄指標包括標準地面積和形狀、封育措施、營林措施、幼樹幼苗總株數(shù)、撫育促進的天然更新樹種及幼樹幼苗株數(shù)、補植或補播樹種及成活幼樹幼苗株數(shù)。合格標準為小班組成樹種不少于3個，撫育促進的幼樹幼苗株數(shù)≥300株/hm2［5］。以上指標均達標，則該小班合格。

2.1.2 第三方核查。第三方核查是指由項目確立的第三方核查機構對縣級自查結果進行全面、客觀的核查，主要核查內容包括對縣級自查報告的核查和對營林小班進行實地抽查。

2.1.2.1 對縣級自查報告的核查。核查資料包括縣級自查報告、自查人員資格證明、2000國家大地坐標系及shp格式的自查圖層數(shù)據(jù)庫、自查小班匯總表、全縣小班匯總表、項目實施方案和年度作業(yè)計劃。

核查內容和判定標準如下。第一，自查人員是否具備林業(yè)調查資格（專業(yè)技術職稱）；第二，自查報告內容、結構是否完整，附件、附表、附圖是否齊全；第三，自查方法、合格判定標準是否符合項目技術標準及項目法定文件的要求；第四，自查報告結論是否正確。以上4項均合格，則縣級自查報告的第三方核查結果為合格；若有不合格，由第三方核查機構出具整改清單并將自查報告返給項目縣整改，且整改后的自查報告需在規(guī)定的時間內提交。

2.1.2.2 對營林小班進行實地抽查。第三方核查機構在對縣級自查報告核查合格的基礎上，對營林小班進行實地抽樣檢查。

第一，抽樣方法。隨機或機械抽取15%的縣作為第三方實地核查的對象縣（以下簡稱核查縣），抽樣核查縣數(shù)量有小數(shù)時，四舍五入取整；第三方核查機構抽取核查縣的檢查小班，視情況采取隨機（總體小班數(shù)>50個）或機械（總體小班數(shù)≤50個）抽樣方法，抽取各營林活動類型總面積的5%作為第三方核查面積（即當抽取小班累計面積達到總面積的5%時停止小班抽樣）。對核查縣進行檢查，如核查縣均合格（核查合格小班面積占被抽中小班面積的比例達到90%及以上，該縣核查為合格），即整體合格，第三方核查結束；如第一次抽樣核查縣中出現(xiàn)1個縣不合格，則再次從首次抽樣后未抽中的縣中抽取15%的縣作為第二次第三方核查的對象縣；第二次核查若抽中縣都合格，則整體合格，第三方核查結束；若第二次抽樣再出現(xiàn)不合格的縣，則從前兩次抽樣未抽中縣中再抽15%的縣作為第三次第三方核查的對象縣；如此執(zhí)行到全部合格或者全部縣檢查完成為止。

第二，小班面積核查。第三方核查機構對抽中的核查縣的核查小班采取現(xiàn)地丈量、羅盤儀實測、地形圖（比例尺不小于1：10 000）調繪、GPS繞測或GPS控制點與地形圖調繪相結合等方法，核實有效的小班面積。當核實的小班面積與該小班縣級自查面積誤差絕對值≤5%時，以縣級自查面積作為該小班核實有效的小班面積；當核實小班面積與該小班縣級自查面積誤差絕對值>5%時，以第三方核查認定的面積作為該小班核實有效的小班面積［6］。

第三，核查標準。第三方核查機構根據(jù)縣級自查報告中確認的小班邊界，在核查小班內通過設置標準地進行檢查。核查標準與縣級自查中營林小班檢查指標及合格標準保持一致。

2.2 對森林經營規(guī)劃及森林經營方案的驗收

項目縣對森林經營規(guī)劃及森林經營方案進行全面檢查后，將檢查結論反映在縣級自查報告中；再由第三方核查機構根據(jù)抽樣，對核查縣的森林經營規(guī)劃及森林經營方案進行全面核查。縣級自查和第三方核查的記錄指標和合格標準一致。

2.2.1 核查資料。核查資料包括森林經營規(guī)劃（經營方案）文本、森林經營規(guī)劃（經營方案）的評審意見及專家名單、批復文件或印發(fā)文件等。

2.2.2 記錄指標。記錄指標包括規(guī)劃（方案）編制依據(jù)、規(guī)劃（方案）結構、規(guī)劃（方案）內容、技術指標、專家評審情況、規(guī)劃（方案）批復或印發(fā)情況。

2.2.3 合格標準。合格標準包括規(guī)劃（方案）編制依據(jù)充分、結構完整、內容全面、技術指標合理、通過專家評審、經主管部門批復或印發(fā)文件。

3 森林生態(tài)系統(tǒng)恢復項目成效驗收的數(shù)據(jù)整理分析

通過數(shù)據(jù)收集，采用數(shù)理統(tǒng)計方法分析實施不同營林模式后林木的存活率、死亡率、生長量及蓄積變化，森林結構和生物多樣性變化；分析實施同營林模式后森林自然更新和人工更新過程；分析采取不同營林模式對林木健康、木材產出和生物多樣性的影響。

4 森林生態(tài)系統(tǒng)恢復項目成效驗收的結果反饋

縣級自查完成后，定期向第三方核查機構提交縣級自查資料，并提請第三方核查機構對項目的執(zhí)行情況進行第三方核查。提交的縣級自查資料主要包括縣級自查報告、營林小班數(shù)據(jù)庫、營林小班標準地數(shù)據(jù)庫、小班圖紙和卡片、項目管理資料、營林過程及縣級自查的影像資料等。

第三方核查機構完成核查后，將核查結果定期以報告形式反饋給項目經營主體和林業(yè)主管部門。核查報告內容主要包括核查驗收的依據(jù)文件、標準，縣級自查情況，第三方核查過程、標準及結果，小班數(shù)據(jù)庫，小班標準地數(shù)據(jù)庫，第三方核查過程的影像資料等。