基于F-ANP物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究

李亞飛

摘 要：文章在文獻(xiàn)研究基礎(chǔ)上采取問卷調(diào)查、德爾菲法結(jié)合的方式，篩選、整理影響因素，并從環(huán)境、技術(shù)、管理和財(cái)務(wù)四個(gè)方面構(gòu)建物流園區(qū)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用集專家打分法、網(wǎng)絡(luò)分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)法于一體的模糊網(wǎng)絡(luò)分析法，建立物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，定量評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，最后再進(jìn)行實(shí)證研究，旨在為案例物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目提供相匹配的風(fēng)險(xiǎn)管理模型和風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策，以便管理者根據(jù)對(duì)策制定計(jì)劃，管控案例園區(qū)實(shí)施過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，從而提高園區(qū)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力和競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)也可以為其他投資者、管理者、研究學(xué)者提供物流園區(qū)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

關(guān)鍵詞：物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；模糊網(wǎng)絡(luò)分析法

中圖分類號(hào)：F252文獻(xiàn)標(biāo)志碼：ADOI：10.13714/j.cnki.1002-3100.2023.12.015

Abstract： On the basis of literature research， this paper adopts a combination of questionnaire survey and Delphi method to screen and sort out the influencing factors， and constructs a logistics park risk evaluation index system from four aspects of environment， technology， management and finance. On this basis， the paper uses the fuzzy analytic net process that combines expert scoring， network analysis， and fuzzy comprehensive evaluation to establish a risk evaluation system for logistics park construction projects， quantitatively evaluate project risks， and finally conduct empirical research. It can provide matching risk management models and risk management strategies for case logistics park construction projects， so that managers can formulate plans based on the strategies， control various risks during the implementation process of the case park， and improve the park's risk resistance and competitiveness. At the same time， it can also provide practical experience for other investors， managers， and researchers in logistics park risk assessment.

Key words： logistics park construction project; risk assessment; fuzzy analytic net process

物流園區(qū)整合多方物流資源，聚焦物流企業(yè)集中發(fā)展，以升級(jí)物流設(shè)施設(shè)備，改善投資環(huán)境，提高服務(wù)質(zhì)量，是現(xiàn)代物流發(fā)展的新產(chǎn)物和物流行業(yè)的基礎(chǔ)節(jié)點(diǎn)，也是經(jīng)濟(jì)社會(huì)的重要支撐。截至2020年物流園區(qū)數(shù)量增加到1 802家，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2021—2022年規(guī)劃建設(shè)的也有200余家，年均增長(zhǎng)率達(dá)到19.4%[1]。

我國物流園區(qū)的建設(shè)發(fā)展起步晚、研究時(shí)間短且成果少，物流園區(qū)項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)研究領(lǐng)域整體偏弱，尤其是全生命周期的案例研究更是鳳毛麟角，物流園區(qū)項(xiàng)目存在風(fēng)險(xiǎn)管理體系不健全，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法不全面等問題。很多投資者只看到了物流園區(qū)的發(fā)展熱，卻未關(guān)注其潛在的風(fēng)險(xiǎn)，管理者缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，很容易忽視物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，往往引發(fā)一系列諸如超預(yù)算、拖延工期、空置率高、資源浪費(fèi)等投資和管理問題。然而，物流行業(yè)的國內(nèi)外市場(chǎng)角逐卻愈演愈烈，物流業(yè)的改革發(fā)展迫在眉睫，這也對(duì)物流園區(qū)的建設(shè)提出了更高要求[2]。

綜上所述，物流園區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)是復(fù)雜多變的，物流業(yè)能否快速、健康地發(fā)展很大程度上取決于其是否可以科學(xué)管理物流園區(qū)風(fēng)險(xiǎn)。因此，如何高效合理地辨識(shí)、評(píng)估、預(yù)防和管控風(fēng)險(xiǎn)具有十分重要的理論與實(shí)踐意義[3]。本文選取物流園區(qū)作為研究對(duì)象，采用文獻(xiàn)法、問卷調(diào)查法、德爾菲法識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，運(yùn)用專家打分法、網(wǎng)絡(luò)分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)案例物流園進(jìn)行客觀科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析，并以Z市四通物流園區(qū)為例進(jìn)行實(shí)證分析，最終根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果提出針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管控和預(yù)防措施，從而為園區(qū)的建設(shè)發(fā)展提供保障。

1 ? ?物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立

類似于一般大型項(xiàng)目，物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目具有建設(shè)周期較長(zhǎng)，建設(shè)投資規(guī)模大，建設(shè)參與者眾多，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)具有潛伏期而不易被發(fā)現(xiàn)等特征。除此之外，還具有社會(huì)公益性和企業(yè)商業(yè)性的雙重屬性、建設(shè)內(nèi)容多元、建設(shè)環(huán)境復(fù)雜等本身特有的典型特征[4]。

1.1 ? ?物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

在研究大量文獻(xiàn)資料后，本文初步將物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分為四大類：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。并從建設(shè)施工、物流園區(qū)經(jīng)營管理、物流企業(yè)等多方面的工作人員中隨機(jī)選取100名進(jìn)行問卷調(diào)查，補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)因素。同時(shí)選擇12名相關(guān)領(lǐng)域的專家，包括物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目專業(yè)人員、管理人員、物流企業(yè)人員、高校學(xué)者，利用德爾菲法完成物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的修正、整理。圖1為物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程。

1.2 ? ?物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)構(gòu)建

基于物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的目的性、系統(tǒng)客觀性、科學(xué)性、實(shí)用性、動(dòng)態(tài)性等構(gòu)建原則，建立包含環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，以及地理天氣、交通基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境規(guī)劃與配套設(shè)施等14個(gè)二級(jí)指標(biāo)的物流園建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[5-6]。具體見表1。

此外，本文構(gòu)建物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)基于兩個(gè)假設(shè)；主要選擇影響項(xiàng)目的關(guān)鍵指標(biāo)，其他影響較小的風(fēng)險(xiǎn)忽略不計(jì)；模型中的風(fēng)險(xiǎn)變量可以根據(jù)物流園的不同進(jìn)行調(diào)整，或篩選優(yōu)化指標(biāo)，使其更匹配研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析與評(píng)價(jià)。

2 ? ?物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

風(fēng)險(xiǎn)管理的本質(zhì)就是分析風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)模型，實(shí)施控制。根據(jù)表1給出的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用模糊網(wǎng)絡(luò)分析法構(gòu)建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型，控制層沒有評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，網(wǎng)絡(luò)層包含4個(gè)元素集，結(jié)果如圖2所示。

本文采用專家打分法、模糊網(wǎng)絡(luò)分析法，先確定物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素集，包括總目標(biāo)因素集和子目標(biāo)因素集，再確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)語集，接著確定模糊判斷矩陣，并構(gòu)造二級(jí)指標(biāo)、一級(jí)指標(biāo)超矩陣計(jì)算權(quán)重，構(gòu)造模糊加權(quán)矩陣計(jì)算權(quán)重，最后計(jì)算極限排序，得出最終風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果。

3 ? ?Z市四通物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析

3.1 ? ?風(fēng)險(xiǎn)因素集和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)語集構(gòu)建

3.1.1 ? ?總目標(biāo)因素集

U={u1，u2，u3，u4}={環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)}。

3.1.2 ? ?子目標(biāo)因素集

u1={u11，u12，u13}={地理天氣，交通基礎(chǔ)設(shè)施，經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境}；

u2={u21，u22，u23}={規(guī)劃與配套設(shè)施，技術(shù)先進(jìn)性，可持續(xù)發(fā)展}；

u3={u31，u32，u33，u34}={戰(zhàn)略制定，戰(zhàn)略執(zhí)行，管理者能力，團(tuán)隊(duì)協(xié)作}；

u4={u41，u42，u43}={投資規(guī)模，金融政策，通貨膨脹，利率變動(dòng)}。

3.1.3 ? ?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)語集

V={v1，v2，v3，v4，v5}={高風(fēng)險(xiǎn)，較高風(fēng)險(xiǎn)，中等風(fēng)險(xiǎn)，較低風(fēng)險(xiǎn)，低風(fēng)險(xiǎn)}。

本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)選取熟悉四通物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目的10位專家，采用專家打分法得到評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，構(gòu)造U到V的模糊評(píng)判矩陣R。

3.2 ? ? F-ANP確定權(quán)重

3.2.1 ? ?構(gòu)造二級(jí)指標(biāo)超矩陣計(jì)算權(quán)重

根據(jù)以上3個(gè)特征向量（表2-4），可以得到元素集u1結(jié)構(gòu)的定量表示，即模糊判斷矩陣W11。

同法計(jì)算得到元素集u2、u3、u4結(jié)構(gòu)的定量表示，即W22、W33、W44。

同法，可以得到模糊判斷矩陣W11、W12、W13、W14、W21、W22、W23、W24、W31、W32、W33、W34、W41、W42、W43、W44；基于以上矩陣Wij，組合形成模糊超矩陣W。

3.2.2 ? ?構(gòu)造一級(jí)指標(biāo)成分模糊權(quán)重矩陣

得到成分模糊權(quán)重矩陣A（具體計(jì)算見附錄F）。

根據(jù)前文求得的W和A，構(gòu)造模糊加權(quán)超矩陣。

用Matlab計(jì)算W，具體結(jié)果如下。

3.2.3 ? ?計(jì)算極限排序

基于前人的研究基礎(chǔ)，可知W∞的每一列均為加權(quán)超矩陣對(duì)應(yīng)于特征根1的特征向量，并且1是單根，除1以外沒有模為1的其他特征根。

下面來求對(duì)應(yīng)1的歸一化特征向量W∞，用Matlab直接計(jì)算得到：

C=W∞=（0.015，0.013，0.011，0.016，0.016，0.016，0.082，0.098，0.152，0.099，0.121，0.111，0.131，0.119）。

3.3 ? ?綜合評(píng)價(jià)

B=（0.003 2，0.0320 2，0.254 4，0.440 2，0.272 0）根據(jù)最大隸屬性原則[7]，最大值為0.440 2，說明此物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)較低，具備可行性。

3.4 ? ?風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

通過網(wǎng)絡(luò)分析法得出，物流園建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素一級(jí)指標(biāo)權(quán)重為（0.209，0.248，0.231，0.312）。由此可以看出，最為重要的影響因素是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，其次是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，再次是管理風(fēng)險(xiǎn)，最后是環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

3.4.1 ? ?財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制策略

四通物流園區(qū)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重最大（0.312），鑒于Z市四通物流園實(shí)際情況，以爭(zhēng)取國家政策支持為主要手段來控制項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，具體可采取以下措施。

加強(qiáng)與政府部門聯(lián)系，緊跟時(shí)事，深入研究物流園相關(guān)政策并理解政策意圖，促使自身發(fā)展與國家和地方物流發(fā)展同步，抓牢政策紅利。例如《“十四五”現(xiàn)代流通體系建設(shè)規(guī)劃》中規(guī)定：完善全國農(nóng)產(chǎn)品流通骨干市場(chǎng)等用地政策，探索增加支撐新業(yè)態(tài)發(fā)展的混合產(chǎn)業(yè)土地供給。Z市四通物流園區(qū)主營農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)輸，可利用這一規(guī)定積極爭(zhēng)取用地政策，包括但不限于土地出讓金和市政配套基礎(chǔ)設(shè)施費(fèi)用的減免、商業(yè)用地、居住用地的協(xié)調(diào)等，保證物流園區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。

3.4.2 ? ?技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制策略

四通物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重（0.248）低于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（0.312），本文分析得到的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為物流園建設(shè)過程中的技術(shù)先進(jìn)性不足。為建設(shè)現(xiàn)代化物流園、提升園區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力，需要推廣應(yīng)用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，推進(jìn)運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、裝卸、包裝、配送等物流環(huán)節(jié)的智能化建設(shè)。例如采用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)采集物流電子信息，利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)自動(dòng)處理，為園區(qū)貨運(yùn)車輛加裝智能設(shè)備、引進(jìn)物流機(jī)器人等先進(jìn)設(shè)備、改建智能倉庫等，加快培育形成物流園“互聯(lián)網(wǎng)+”新模式。

3.4.3 ? ?管理風(fēng)險(xiǎn)控制策略

四通物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目的管理風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重（0.231）略低于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，表現(xiàn)在人才資源的缺乏和先進(jìn)管理理念的引入等問題。針對(duì)這些不足，可以從以下幾方面做出努力。

在國家和地方政府相關(guān)政策指導(dǎo)下，制定四通物流園區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)并做動(dòng)態(tài)調(diào)整，保證園區(qū)戰(zhàn)略與政府政策的一致性和正確性。

正視現(xiàn)代物流業(yè)專業(yè)人才短缺問題，外引內(nèi)培人才。一方面，大力引進(jìn)相關(guān)專業(yè)高層次管理和技術(shù)人才；另一方面，加大原有職工在信息技術(shù)、智能技術(shù)、管理理論等方面的專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，從內(nèi)部培養(yǎng)人才。

主動(dòng)與Z市高校開展校企合作，定向培養(yǎng)學(xué)生，從而為園區(qū)儲(chǔ)備人才。

3.4.4 ? ?環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制策略

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是本物流園建設(shè)過程中影響權(quán)重最小的因素（0.209）。通過前文的訪談和問卷可知，本項(xiàng)目的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要來自自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境不確定因素的影響，這也與前期缺乏對(duì)本地區(qū)詳細(xì)的調(diào)查了解有關(guān)。因此，物流園建設(shè)過程中雖然無法詳盡地掌控自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)，但也必須通過財(cái)務(wù)、技術(shù)、管理等其他方面的控制來預(yù)防環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避其負(fù)面影響。

4 ? ?研究結(jié)論

本文在前人研究的基礎(chǔ)上，梳理物流園區(qū)和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)理論研究現(xiàn)狀，通過物流園區(qū)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建，全面系統(tǒng)地分析評(píng)價(jià)Z市四通物流園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目，得出其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)最大值為0.440 2，根據(jù)最大隸屬度原則，物流園建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)較低。其中，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)影響權(quán)重占比最大，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重最小，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重分列第二、第三，并針對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果提出了財(cái)務(wù)、管理、技術(shù)、環(huán)境等方面綜合性的改進(jìn)策略，從而為企業(yè)下一步的風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考。

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