建設(shè)工程施工合同的風(fēng)險(xiǎn)管理

居秋月

隨著我國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，建設(shè)工程發(fā)展也逐步進(jìn)入黃金階段，但對(duì)于當(dāng)下的建設(shè)工程來說既帶來了一定的發(fā)展機(jī)遇，同時(shí)也帶來了不小的挑戰(zhàn)。因此，要想有效提高建設(shè)工程施工質(zhì)量及更好地滿足市場(chǎng)發(fā)展的需求，就需要不斷加強(qiáng)建設(shè)工程施工合同管理，并對(duì)其可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。

一、建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性

由于建設(shè)工程投資金額大、建設(shè)項(xiàng)目時(shí)間長(zhǎng)，參建單位與共建單位之間的權(quán)利義務(wù)復(fù)雜等原因，應(yīng)以書面合同的形式約束雙方的行為。建設(shè)工程合同主要由合同協(xié)議、授標(biāo)通知書、合同特別條款及其附件、總合同條款、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求等若干具有法律效力的文件組成。并且，建設(shè)工程施工合同不是簡(jiǎn)單的協(xié)議，而是由包括施工業(yè)務(wù)在內(nèi)的諸多文件組成的合同文件系統(tǒng)，是一個(gè)綜合性的合同文件系統(tǒng)。因此，建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于施工企業(yè)來說是必要的籌措環(huán)節(jié)。首先，對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展來說，建設(shè)工程施工合同能夠明確各個(gè)主體的責(zé)任和義務(wù)，更有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的正常進(jìn)行。而合同中的明確條例可以規(guī)范建設(shè)工程施工環(huán)節(jié)的執(zhí)行，調(diào)節(jié)市場(chǎng)功能的發(fā)揮。其次，建設(shè)工程施工合同的簽訂是施工管理的重要保障。施工合同是工程承包方和發(fā)包方一致同意的情況下簽訂的，因此工程施工過程需要嚴(yán)格按照合同的具體要求來落實(shí)。通過強(qiáng)化對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的管控能夠降低整體施工的成本和因合同風(fēng)險(xiǎn)帶來的不必要損失，有助于提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。因此只有完善工程合同風(fēng)險(xiǎn)控制流程，才能強(qiáng)化工程質(zhì)量的穩(wěn)定性和保證施工效益。最后，施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理是施工過程規(guī)范的必然要求，施工合同具有較強(qiáng)的法律效力，可以對(duì)工程中施工過程的多個(gè)責(zé)任方產(chǎn)生約束效應(yīng)。

二、建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)類型甄別

建設(shè)工程施工合同的風(fēng)險(xiǎn)類型有多種，為了提高風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避效率，精準(zhǔn)分辨不同的風(fēng)險(xiǎn)類型有利于為工程提供安全可靠的保障。合同風(fēng)險(xiǎn)一般表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)事故和風(fēng)險(xiǎn)損失等情況，合同風(fēng)險(xiǎn)具有因素多、范圍大、損失嚴(yán)重三個(gè)特征，因此對(duì)建設(shè)工程施工合同進(jìn)行明確的風(fēng)險(xiǎn)甄別具有重要意義。首先，建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理可以分為直接和間接兩種類型。直接管理風(fēng)險(xiǎn)指的是對(duì)合同執(zhí)行過程中的特定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行直接阻斷，避免工程施工過程中出現(xiàn)監(jiān)管缺位等情況，嚴(yán)格把關(guān)基礎(chǔ)工程秩序。而間接管理風(fēng)險(xiǎn)則是通過人員管理的方式反饋合同風(fēng)險(xiǎn)，通過責(zé)任人風(fēng)險(xiǎn)共同承擔(dān)的方式降低風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)概率的同時(shí)擴(kuò)大責(zé)任范圍，更有助于合同風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和及時(shí)補(bǔ)救。其次，建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)的控制可以分為可控類型和不可控類型。可控風(fēng)險(xiǎn)又涵蓋了信用評(píng)價(jià)以及合同爭(zhēng)議等一系列可迂回的風(fēng)險(xiǎn)類型，此類合同風(fēng)險(xiǎn)能夠通過人為的科學(xué)處理降低經(jīng)濟(jì)損失，不會(huì)造成難以彌補(bǔ)的損失。而不可控風(fēng)險(xiǎn)是由于一些外在強(qiáng)化因素導(dǎo)致的，如經(jīng)濟(jì)因素或者自然因素等作用于施工合同帶來的不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)雖然不能預(yù)測(cè)，但是可以通過一些措施盡量規(guī)避。

三、建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主要原因

（一）建設(shè)工程施工合同條款風(fēng)險(xiǎn)

首先，建設(shè)工程施工合同原本內(nèi)容的不完善，不管是建設(shè)工程部門出示的工程合同范本，還是相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)出示的工程合同范本，都只是基于某一角度進(jìn)行規(guī)劃與完善的，其中內(nèi)容必然會(huì)隱含擬定人的利益訴求。并且，部分施工方在招、投標(biāo)期間只考慮能否中標(biāo)、能否承攬工程等短期利益，未就發(fā)包方的經(jīng)費(fèi)來源、資信、項(xiàng)目整體利潤(rùn)水平等進(jìn)行全面核查，為日后的施工管理、工程款支付等留下諸多隱患。其次，建設(shè)工程有著明顯的專向性、顯著的適用性，而且在地域、國(guó)情以及發(fā)展史等因素的影響下，工程合同擬定人難以保證深化思考合同的具體實(shí)施，而且在合同內(nèi)容具體實(shí)施環(huán)節(jié)，相關(guān)工作人員也難以保證快速建立完善風(fēng)險(xiǎn)條款。

（二）建設(shè)工程施工合同履行風(fēng)險(xiǎn)

合同履行是雙方根據(jù)合同約定，各自履行職責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的階段，建設(shè)工程本身呈現(xiàn)出長(zhǎng)期性、煩瑣性等特征，在施工期間可能會(huì)出現(xiàn)各種各樣的突發(fā)狀況，很難按照既定的施工計(jì)劃原封不變地推進(jìn)。因此，合同中相關(guān)條款在履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)主要是由合同雙方存在違約和不恰當(dāng)行為以及完工后的結(jié)算和工程變更等相關(guān)活動(dòng)引起，其中不管是建設(shè)方還是業(yè)主方，如不能按照規(guī)定履行合同，都會(huì)對(duì)彼此造成一定的損失。另外，不管是何種類型的建設(shè)工程，在施工的過程中都會(huì)受到如一些不可抗力事件、環(huán)境、地質(zhì)條件等因素的影響，而這些事件的發(fā)生，會(huì)明顯影響到整個(gè)工程的進(jìn)度，同時(shí)讓其施工合同的風(fēng)險(xiǎn)逐漸增加，這對(duì)于業(yè)主方、建筑單位和施工單位來說都是不利的。

（三）合同糾紛處理機(jī)制不完善

在合同管理中，對(duì)合同糾紛的處理能力在一定程度上能夠影響建設(shè)工程的合同管理風(fēng)險(xiǎn)水平，而現(xiàn)階段建設(shè)工程企業(yè)處理合同糾紛的能力相對(duì)較差，主要原因在于合同糾紛處理機(jī)制的不完善。例如：建設(shè)工程企業(yè)內(nèi)部的合同管理人員大部分對(duì)合同管理工作能夠勝任，但缺乏相應(yīng)的合同糾紛處理能力，而專門負(fù)責(zé)合同糾紛處理的法務(wù)人員，雖然具有專業(yè)的合同糾紛處理能力，但在合同糾紛的處理中得不到相應(yīng)的處理權(quán)限，使得建設(shè)工程的合同糾紛處理能力相對(duì)較差。這樣的合同糾紛處理機(jī)制對(duì)于建設(shè)工程的合同管理造成了一定不利影響，使得合同糾紛遲遲得不到有效處理，最終為建設(shè)工程的發(fā)展帶來阻礙。

四、建設(shè)工程施工合同的風(fēng)險(xiǎn)管理措施

（一）規(guī)范建設(shè)工程的施工合同管理機(jī)制

施工合同是建設(shè)方與業(yè)主方之間對(duì)各自義務(wù)權(quán)利的直接約定，因此，施工合同的規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)、有序管理，無疑是防范風(fēng)險(xiǎn)的基本前提。首先，建設(shè)工程涉及的法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范等存在門類復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的特點(diǎn)，施工單位在合同進(jìn)行草擬前務(wù)必要先做好準(zhǔn)備，認(rèn)真了解并熟悉施工項(xiàng)目的特點(diǎn)及法律要求，確保合同合法、合規(guī)、有效。其次，加強(qiáng)對(duì)合同條款內(nèi)容的分析，對(duì)于明顯違反施工規(guī)范要求、缺乏科學(xué)性與合理性的條款以及存在潛在風(fēng)險(xiǎn)、缺陷、歧義的條款堅(jiān)決予以修訂，確保條款的嚴(yán)謹(jǐn)性，以風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)格控制為基礎(chǔ)，自根源上為后續(xù)施工打好基礎(chǔ)。最后，在正式投標(biāo)之前應(yīng)提前落實(shí)好對(duì)發(fā)包方及工程項(xiàng)目的深入審查，就工程的合法與否，發(fā)包方的整體實(shí)力、市場(chǎng)評(píng)價(jià)等進(jìn)行深入調(diào)查。并在收到招標(biāo)文件后，應(yīng)謹(jǐn)慎瀏覽所有條款，考量字詞指代的含義，把握好其目的及需求。

（二）編制完善的建設(shè)工程施工合同條款

要合理控制施工合同管理風(fēng)險(xiǎn)，就需要在合同中的各項(xiàng)條款約定編制時(shí)，對(duì)合同主體的權(quán)益和義務(wù)界定清楚，表達(dá)用語要清晰準(zhǔn)確，避免使用含糊不清的詞句，防止出現(xiàn)歧義、理解差錯(cuò)。首先，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目而言，項(xiàng)目的建設(shè)周期比較長(zhǎng)，可能遇到政策調(diào)整、材料和設(shè)備價(jià)格大幅度上漲的情況，這些情況的發(fā)生都會(huì)造成合同風(fēng)險(xiǎn)，因此在施工合同中要根據(jù)施工內(nèi)容及可能遇到的情況進(jìn)行合理的預(yù)測(cè)和應(yīng)對(duì)約定。其次，在編制合同條款過程中還應(yīng)有明確的責(zé)任劃分，同時(shí)對(duì)于違反合同約定的行為應(yīng)制定明確的處罰措施，如支付違約金、賠償損失或者終止履行等。建設(shè)單位違反合同約定的行為主要包括推遲支付工程款、延遲驗(yàn)收等，施工單位的違約行為主要包括沒有按時(shí)完工、工程質(zhì)量不合格、違反規(guī)范施工等。而在出現(xiàn)違約行為時(shí)，建設(shè)單位和施工單位往往會(huì)相互推諉責(zé)任，為杜絕此類現(xiàn)象的發(fā)生，必須在合同中對(duì)雙方的責(zé)任進(jìn)行界定和劃分，使合同主體能夠清晰了解自身的權(quán)利和義務(wù)，有助于強(qiáng)化合同管理規(guī)范，提高合同管理效果。

（三）強(qiáng)化建設(shè)工程施工合同的履行情況

在建設(shè)工程施工合同簽署完成后，施工單位應(yīng)將強(qiáng)化對(duì)合同履行情況的監(jiān)管視為重點(diǎn)，根據(jù)合同約定嚴(yán)格履行義務(wù)，對(duì)履約的整體過程實(shí)施監(jiān)控，盡一切可能促進(jìn)合同的執(zhí)行。一方面，施工單位應(yīng)熟悉項(xiàng)目的工期時(shí)長(zhǎng)及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，以施工目標(biāo)為基準(zhǔn)擬訂完善可行的施工方案及計(jì)劃，并嚴(yán)格按照業(yè)主的要求和設(shè)計(jì)圖紙的要求進(jìn)行施工，在明確自身任務(wù)的同時(shí)，對(duì)施工中的每一個(gè)環(huán)節(jié)加強(qiáng)管理，及時(shí)對(duì)其中的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行記錄，并以此作為后期結(jié)算工作的重要參考依據(jù)。另一方面，在施工合同履行期間，加強(qiáng)對(duì)施工人員人身安全的管理有著重要的意義，可以在最大程度上規(guī)避意外事件的發(fā)生。如果遇到突發(fā)情況，有關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)立即固定現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)并整理書面文件，并及時(shí)與業(yè)主方做好商榷，明確處理方案。同時(shí)做好與業(yè)主方、監(jiān)理單位相關(guān)負(fù)責(zé)人的往來函件記錄、聯(lián)系溝通情況的備份，防止后續(xù)可能產(chǎn)生的工期、工程量、工程造價(jià)等糾紛。

（四）提高合同管理人員的專業(yè)素質(zhì)

合同管理人員需要具備一定的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，能夠從風(fēng)險(xiǎn)分析和管理的角度，對(duì)每一個(gè)合同條款進(jìn)行認(rèn)真研究，同時(shí)對(duì)條款中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入的了解，只有全面地了解合同內(nèi)容和條款的風(fēng)險(xiǎn)，才能夠提高施工合同管理效果。因此，首先要強(qiáng)化對(duì)合同管理人員的招聘考核，從業(yè)務(wù)水平、從業(yè)資質(zhì)、綜合素質(zhì)等多個(gè)視角切入選拔優(yōu)質(zhì)管理人才，從根本上杜絕隨意聘用管理人員的行為，保證招聘員工的職業(yè)道德水平及業(yè)務(wù)素質(zhì)。其次，應(yīng)重視日常的培訓(xùn)引導(dǎo)，定期組織管理人員參加必要的培訓(xùn)活動(dòng)，使其能夠有效掌握行業(yè)發(fā)展最新動(dòng)態(tài)，熟悉新出臺(tái)的法規(guī)政策、相關(guān)資訊等，繼而更好地管理合同、防范風(fēng)險(xiǎn)。

五、結(jié) 語

綜上所述，合同管理是現(xiàn)代企業(yè)中十分重要的一環(huán)。因此，要想有效促進(jìn)建設(shè)工程行業(yè)的整體發(fā)展，就需要不斷加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制，并且針對(duì)施工合同中存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)采取有效措施加以規(guī)避，進(jìn)一步提高建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理的效率和質(zhì)量。

文博小知識(shí)

食 樏

古代一種盛食物的器具，以盛肴饌，今之食盒也。多以木、竹、漆等制成，輕便精致。

（來源：中華手工）