姜乾
中國人民公安大學犯罪學學院(北京 100038)
隨著我國人均GDP的增長,中國居民在醫(yī)療保健上的支出近年來始終保持兩位數(shù)的較高速度增長,高于全居民消費指數(shù)以及食品等細分類的增速。加之現(xiàn)代社會亞健康狀況的普遍存在與我國老齡人口的攀升,人們對于保健食品的需求量不斷攀升。特別是疫情暴發(fā)以來,消費者保健意識不斷增強,降低疾病風險的相關產(chǎn)品成為關注焦點[1]。然而,“權健事件”等保健食品安全事件暴露出我國保健市場在“發(fā)證式監(jiān)管”“運動式監(jiān)管”模式下存在的監(jiān)管漏洞,以及日常監(jiān)督檢查中的常態(tài)化、規(guī)范化水平不高,消費者等社會力量效用發(fā)揮不足等問題[2]。這些問題極大影響保健食品市場的監(jiān)管效用與市場發(fā)展。因而,如何彌合政策縫隙,優(yōu)化政策配置與結構顯得尤為重要。以地方政府對保健食品的政策文本為研究素材,基于內(nèi)容分析法[3],以政策工具為主分析維度,全面分析我國地方政府對于保健食品監(jiān)管的特征,梳理政策結構與政策縫隙,從而實現(xiàn)針對性優(yōu)化。
監(jiān)管方式是實現(xiàn)監(jiān)管目標的重要工具,其與監(jiān)管效果息息相關。因此,對于監(jiān)管方式的探索一直是食品安全領域的重要議題,保健食品亦不例外。學界對于保健食品監(jiān)管研究既有對于監(jiān)管影響因素[4]的分析,亦有針對如原料管理環(huán)節(jié)[5]、市場準入環(huán)節(jié)[6]、宣傳環(huán)節(jié)[7]等具體環(huán)節(jié)的監(jiān)管現(xiàn)狀及對策研究。鑒于我國保健食品市場存在的漏洞與治理,學者亦通過對于日本[8]、澳大利亞[9]、美國[10]等發(fā)達國家的監(jiān)管實踐與經(jīng)驗,助力我國監(jiān)管政策的完善。同時,在世界各國踐行與完善“共同治理”等多層級治理模式并取得實效的背景下,學者針對我國國情,探究協(xié)同治理的法律保障[11]。基于保健食品與食品的監(jiān)管相似性,引入激勵相容理論等經(jīng)濟管理理論提出相應政策建議[12]。
綜上,已有研究對于我國保健食品安全監(jiān)管方式做了全面且深入的論述,打下了良好研究基礎。但學界從量化角度對監(jiān)管政策研究從而發(fā)掘監(jiān)管方式的研究相對較少,多以某一方面或環(huán)節(jié)為重點進行研究,缺乏以聯(lián)系的視角進行的探索。對于相關利益主體,多集中于單一的發(fā)展建議,存在進一步探尋互動關系的空間。同時,為實現(xiàn)無縫型監(jiān)管與產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展,亦應將監(jiān)管與產(chǎn)業(yè)相結合。政策文本是政府進行公共事務管理的真實反映,其既反映政策思想,也是政策系統(tǒng)與過程,真實且可追隨的文字記錄[13]。鑒于此,采用內(nèi)容分析法,對2016——2021年地方政府發(fā)布的相關政策文本進行多維度內(nèi)容分析,探究地方實際政策結構與導向,并綜合運用政府改革與相關監(jiān)管理論,為地方政府合理化、科學化監(jiān)管提供可操作性方案,從而實現(xiàn)保健食品產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
政策工具作為學術術語,是學界對政府進行公共事務管理或調節(jié)市場失靈所采取的措施、方法的總結與概括,具體指政府為實現(xiàn)經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展,介入市場與社會而采取的方式、手段、路徑等[14]。保健食品安全直接關乎人民群眾身體健康,且具備商品的一般屬性與社會公共品的特殊屬性。因此,解決保健食品安全問題是政府公共管理的重要組成部分。現(xiàn)有的政策工具的類屬與組合情況,能夠直觀反映政府的監(jiān)管偏好,從而為調整政策走向提供理論依據(jù)。Koop等[15]認為,監(jiān)管的本質是改變監(jiān)管對象的行為,從而達到預期目標的過程,同時也是被監(jiān)管對象尋求合規(guī)的過程。因而,采用施耐德和英格拉姆基于合規(guī)動機的分類方式,將監(jiān)管工具劃分為5種,包括權威型工具、象征勸誘工具、能力工具、激勵工具、學習工具。但霍龍霞等[16]認為這一分類雖極具借鑒意義,但缺乏更具邏輯性的一般闡述與機制的雷同等問題,其將監(jiān)管方式進一步分為強制型監(jiān)管、激勵型監(jiān)管、象征勸誘型監(jiān)管、能力建設型監(jiān)管。此種分類基于基本闡釋中內(nèi)含的經(jīng)濟人假設與道德人假設,探尋不同類型工具的監(jiān)管本質與適用情境,更好地實現(xiàn)具體舉措的政策分類,從而清晰地展現(xiàn)政策工具結構及其互動關系。
選取的政策文件來源于“北大法寶”法律數(shù)據(jù)庫,以“保健食品”為關鍵詞,在“地方法規(guī)數(shù)據(jù)庫”進行檢索,時間限定為2016年1月1日至2021年12月31日,共獲得政策文件84份。基于初步檢索,將轉發(fā)上級文件通知等未體現(xiàn)本級政府監(jiān)管工具及監(jiān)管思想的文件排除在分析樣本之外,最終確定52份保健食品監(jiān)管政策作為分析樣本。
2.2.1 X維度:政策工具維度
強制型監(jiān)管是指監(jiān)管主體通過法律、法規(guī)、規(guī)范性文件等對監(jiān)管對象提出強制性要求,從而使得其符合監(jiān)管目標,具體包括專項行動、執(zhí)法、檢查、行政許可等。激勵型監(jiān)管是指通過激勵性措施推動監(jiān)管對象實施預期行為,具體包括資金支持、政策扶持等。能力建設型監(jiān)管則是立足于長期監(jiān)管形勢的改善,通過提供教育、資源、培訓等措施,如從業(yè)人員培訓等,使監(jiān)管對象具備合規(guī)能力。象征勸誘型監(jiān)管則是基于“道德人”假設,通過宣傳、勸誡,加強被監(jiān)管人對監(jiān)管目標的認同,從而遵守監(jiān)管制度,具象為企業(yè)自律、信息公開、政策宣傳等。
2.2.2 Y維度:社會共治主體維度
政策工具分類雖可在一定程度上展現(xiàn)監(jiān)管特點與互動關系,但僅進行單一維度的分析對各主體在各類型工具的參與程度難以進行具體展現(xiàn)。自2015年修訂的《食品安全法》提出“社會共治”以來,我國食品安全治理理念已發(fā)生重大轉變,如何凝聚社會各方力量,建立多元主體參與的共治格局顯得尤為重要。因而,基于食品安全社會共治理論內(nèi)涵[17],將社會共治主體,即政府、生產(chǎn)經(jīng)營者、消費者、行業(yè)組織、社會公眾作為第二分析維度,并將其作為后續(xù)編碼歸類的依據(jù)。
2.2.3 Z維度:監(jiān)管環(huán)節(jié)維度
保健食品安全社會共治的形成最終是要形成多主體間緊密的耦合關系,加強利益連結,構建風險預防機制,這需要政府給予其他主體廣泛的參與空間。近年來,我國嘗試探索將部分標準的制定、檢驗檢測等權力賦予其他社會主體,取得一定治理效果,但仍存在提升的空間。此次研究擬從保健食品監(jiān)管環(huán)節(jié)出發(fā),包括許可環(huán)節(jié)、原料采購環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、命名環(huán)節(jié)、銷售環(huán)節(jié)、宣傳環(huán)節(jié)6個環(huán)節(jié),構建第3個分析維度,探尋其他主體參與的互動情況及改進空間,以及各環(huán)節(jié)政策工具偏好。
基于分析維度選擇,構建保健食品監(jiān)管政策的多維內(nèi)容分析框架,以政策工具作為主要分析維度,輔以社會共治主體與監(jiān)管環(huán)節(jié)維度。
使用Nvivo12 Plus質性分析軟件對納入分析范圍的政策文本進行編碼、歸類、量化。具體編碼方式:以“政策序號——一級標題——二級標題……”的規(guī)則進行編碼,將一段話作為一個編碼單元,若本段話表達多層意思,則進一步細分為多個編碼,直至不可拆分為止步。最終共得到198個分析單元,并形成編碼表。
基于構建的多維度分析框架,根據(jù)不同維度的交叉分析,實現(xiàn)對現(xiàn)有監(jiān)管政策結構特點與問題的全面解讀。
結果顯示:現(xiàn)有保健食品監(jiān)管政策對政府、生產(chǎn)經(jīng)營者、消費者、行業(yè)協(xié)會、社會力量等各方社會力量的參與均有關注,且各主體間也顯示出一定互動關系,但各主體參與度與參與方式仍存在差異。政策文本涉及政府主體的內(nèi)容最多,響應頻數(shù)113次,占比57.07%;其次涉及生產(chǎn)經(jīng)營者的內(nèi)容亦較多,響應頻數(shù)75次,占比37.87%;涉及消費者、行業(yè)協(xié)會、社會力量的政策內(nèi)容則相對較少,分別為16,4和24次,占比分別為8.08%,2.02%和12.12%(見表3)。

表3 Y-Z維度響應頻數(shù)分布
通過X-Y維度交叉分析發(fā)現(xiàn),與政府主體響應最高的政策工具類型為強制型監(jiān)管與象征勸誘型監(jiān)管,其中響應頻數(shù)最高的是監(jiān)督檢查(36次)和信息公開(18次)。結合文件整體思想與編碼內(nèi)容來看,我國對于保健食品的監(jiān)管仍以問題驅動的運動式監(jiān)管為主,且多為懲罰性監(jiān)管,雖具備一定的威懾效果,但可能對保健市場發(fā)展造成一定影響。同時,地方政府意識到信息不對稱問題在提升治理能力與治理效果中的消極影響,著力推動檢查結果公開等信息公開,為消費者決策提供可靠依據(jù)。與生產(chǎn)經(jīng)營者響應的政策工具類型主要集中在強制型監(jiān)管,其中響應頻數(shù)最高的是監(jiān)督檢查(22次)和落實主體責任(23次)。這表明我國對于保健食品生產(chǎn)與經(jīng)營企業(yè)仍依靠行政權力發(fā)揮作用,按照程序進行監(jiān)督檢查,要求企業(yè)遵守各項規(guī)章制度,落實問題產(chǎn)品召回等主體責任,對于企業(yè)政策激勵、建設扶持等關注較少,具有比較強的強制性色彩。消費者與媒體等社會力量主要通過監(jiān)督舉報等途徑參與保健食品安全的治理,故與其響應的政策工具主要集中在社會監(jiān)督這一具體類型。與行業(yè)協(xié)會響應的政策工具類型主要為能力建設型監(jiān)管與象征勸誘型監(jiān)管,主要為發(fā)揮其專業(yè)能力參與企業(yè)人員培訓以及對于社會公眾的宣傳教育,但其響應次數(shù)相對較少,缺少對其應有關注。

表1 X-Y維度響應頻數(shù)分布
研究顯示,我國各地針保健食品監(jiān)管的政策工具使用主要集中在生產(chǎn)、銷售及宣傳環(huán)節(jié),其中:銷售環(huán)節(jié)響應頻數(shù)最高,為40次;命名環(huán)節(jié)、許可環(huán)節(jié)以及原料采購環(huán)節(jié)響應頻數(shù)相對較少,且多集中在強制性監(jiān)管。
通過政策工具與監(jiān)管環(huán)節(jié)交叉響應結果深入分析發(fā)現(xiàn),我國對于保健食品的監(jiān)管主要集中在生產(chǎn)、銷售、宣傳等環(huán)節(jié),相應頻次共計97次,占比48.98%,且多以監(jiān)督檢查及落實主體責任等強制性監(jiān)督與要求為主,缺乏對于生產(chǎn)及經(jīng)營主體的正向激勵措施與能力建設支持。同時,地方政府對于命名環(huán)節(jié)、許可環(huán)節(jié)、原料采購環(huán)節(jié)等事前監(jiān)管存在整體性缺失,這與我國提出的多級責任結構劃分有關,即國家主要負責保健食品的審批上市,省級政府主要負責行政許可、體系檢查、日常監(jiān)管,市縣主要負責點多面廣的生產(chǎn)、經(jīng)營[18]。
研究顯示,政府、生產(chǎn)經(jīng)營者、消費者、行業(yè)組織、社會力量在保健食品各監(jiān)管環(huán)節(jié)中的參與程度存在差異。政策工具的使用仍反映以政府為主導的單一主體監(jiān)管格局,其響應頻數(shù)達77次,占比38.89%,且集中在生產(chǎn)、銷售、宣傳環(huán)節(jié)等事中與事后環(huán)節(jié),以監(jiān)督檢查、專項打擊等上級任務指令型監(jiān)管為主,在一定程度上忽視地方的特殊性。消費者、行業(yè)組織、社會力量的效用未充分體現(xiàn),主要集中在對于生產(chǎn)、銷售以及宣傳環(huán)節(jié)違法行為的監(jiān)督舉報,對于標準、規(guī)范、目錄等事前監(jiān)管參與度較低(見表3)。

表2 X-Z維度響應頻數(shù)分布
政策縫隙是指政策內(nèi)容在時間、空間、群體間存在的差異,這些差異的后果就是使得利益重新分配時成為利益主體的矛盾點或造成不穩(wěn)定的風險點[19]。保健食品與食品具有監(jiān)管上的相似性,因而在對實驗結果進行討論時,將政策縫隙定義為政策內(nèi)容在作用環(huán)節(jié)、內(nèi)部結構,以及政策在手段和目標上的存在失衡,以此解釋研究中發(fā)現(xiàn)保健食品監(jiān)管存在問題[20]。
研究發(fā)現(xiàn),當前我國地方政府出臺的關于保健食品的監(jiān)管政策以政府為主體,其他主體參與過少的“倒金字塔”結構。政策工具以強制型政策為主,即政府作為主導,以權威力量對各參與主體及保健食品進行整體把控調整,其實質屬于“指揮——控制”型監(jiān)管[21]。同時,結合政策實際內(nèi)容來看,多以專項整治、集中清查等行動通知為主。短期的集中行動雖然收效顯著,但從長遠發(fā)展來看,“運動式執(zhí)法”及監(jiān)督檢查為主的監(jiān)管模式,不能夠從源頭上集中、全面地解決保健食品發(fā)展過程中存在的種種問題。保健食品安全需要監(jiān)管,但也需要生產(chǎn)企業(yè)的自律與利益相關者的積極參與,因而我國明確指出解決保健食品安全問題需要多學科交叉的支撐,同時社會共治也是世界各國的共同選擇[22]。Henson等[23]認為社會共治在政策上表現(xiàn)為政策工具“光譜”,盡管功能、內(nèi)容有差異,但并非倚重一方面,管制占據(jù)光譜一段,其過強時,難以形成協(xié)同發(fā)力的“光譜效應”。研究數(shù)據(jù)表明,我國保健食品監(jiān)管政策呈現(xiàn)以強制型政策為主的政策縫隙。
2014年以來國務院出臺一系列關于“放管服”的政策文件,推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管模式,各省市均開展對于加強事中事后監(jiān)管的探索,取得一定成果。但是,由于缺乏對監(jiān)管的制度化運行機制,導致行政機關要么不檢查,要么突擊檢查、運動檢查,缺少規(guī)范化的程序與手段,從而也暴露出一定問題[24]。為充分發(fā)揮各級監(jiān)管部門優(yōu)勢,我國曾提出多級責任結構的事權劃分原則,但客觀上也造成監(jiān)管事權“剩余化”下沉,即地方政府承擔其行政管轄范圍內(nèi)的監(jiān)管責任,并在職責不明時承擔兜底的風險化解與溝通協(xié)調責任[25]。監(jiān)管權責與行政資源相悖,監(jiān)管資源及監(jiān)管信息的配套缺位導致監(jiān)管力度層層衰減。特別是研究發(fā)現(xiàn),地方政府監(jiān)管重點與職能主要集中在事中事后監(jiān)管,沒有審批權限,但各級地方政府批準的各類“健字號”等產(chǎn)品達5萬余種,呈現(xiàn)能力與權責不匹配的局面。
Hood等[26]指出政策配置在資源確定的情況下起到關鍵作用。從研究數(shù)據(jù)來看,我國地方保健食品監(jiān)管政策工具基本齊全,但是在政策機構與配置上,存在一定的問題。例如監(jiān)管工具管控與創(chuàng)新工具的縫隙。當前,國家治理改革推動治理向合作治理轉型,國家也在一定程度上放松了對監(jiān)管工具的管控,突出強調協(xié)同治理的重要性[16]。但進行工具創(chuàng)新涉及權力資源的重新分配,需充分發(fā)揮基層治理的主動性,因而在新型工具的涉及與應用上呈現(xiàn)一定不足。研究結果表明,我國保健食品政策工具缺乏激勵措施,對企業(yè)及行業(yè)的發(fā)展支撐不足,對于其他社會主體參與渠道與機制創(chuàng)新不足。這是我國地方政府對于保健食品安全的監(jiān)管政策中存在的滯后特征。
研究表明,我國地方政府保健食品監(jiān)管政策存在社會共治與強制監(jiān)管的縫隙、監(jiān)管改革與配套措施的縫隙、政策結構與政策配置的縫隙。為促進保健食品產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展,保證保健食品安全的政策目標實現(xiàn),就一定要有效彌補政策縫隙。
發(fā)達國家的監(jiān)管是對“市場失靈”的補充,而我國是從計劃經(jīng)濟走向市場監(jiān)管的反向研究,形成行政吸納市場的監(jiān)管格局,亦產(chǎn)生全能主義的慣性,即政府既是監(jiān)管者也是市場的促進者。這樣的現(xiàn)狀使得我國對于市場監(jiān)管面臨監(jiān)管效果與效率,監(jiān)管成本與收益等突出矛盾[27]。因此,推動保健食品的多主體治理,既是順應社會主義市場經(jīng)濟體制改革的應有之意,也是解決政府單一主體監(jiān)管存在的監(jiān)管能力、資源不足等問題,以及提升監(jiān)管效率與效能的重要手段。同時,行業(yè)協(xié)會等社會監(jiān)管主體的成長也有助于緩解監(jiān)管壓力,為釋放監(jiān)管空間創(chuàng)造有利條件[16]。
研究發(fā)現(xiàn),在保健食品監(jiān)管的社會共治主體響應結果中,消費者、行業(yè)協(xié)會、社會力量等參與主體的作用遠沒有發(fā)揮出來,這是導致強制監(jiān)管與社會共治間裂隙的重要原因。地方政府應建立并優(yōu)化符合地方實際情況的協(xié)會治理機制,提升實際參與度。一方面,政府應率先轉變思想觀念,既要持續(xù)加強對于行業(yè)協(xié)會“小政府”型管理,也要明確其背后代表著企業(yè)共同利益。因此,政府應適當放寬對于行業(yè)協(xié)會管制,使得行業(yè)協(xié)會從各方面走向獨立,尊重其自治性,從而實現(xiàn)社會認可。另一方面,細化行業(yè)協(xié)會的職能內(nèi)容,通過磋商、廣泛征求意見、形成地方特色的溝通交流機制的同時,將政策文件中宏觀性的建議、要求等轉變?yōu)橐?guī)范性、可落實的具體操作規(guī)程。針對消費者端的監(jiān)管效用尚未充分發(fā)揮的問題[2],應在現(xiàn)有的監(jiān)督舉報方式的基礎上,降低舉證、流程、期限等方面的阻礙,做到舉報有反饋,保護消費者合法權益,從而提升消費者參與積極性。同時,充分利用互聯(lián)網(wǎng)優(yōu)勢,在微信等社交平臺開通官方監(jiān)督渠道,方便消費者參與治理,也有利于信息的及時發(fā)布。鼓勵地方政府通過購買服務等方式與第三方檢驗機構合作,提升檢測能力,從而有利于違規(guī)行為的及時發(fā)現(xiàn)。
以“屬地整合”體制為載體的剩余監(jiān)管權是我國監(jiān)管體制的重要特點,其在保證保健食品等食品安全方面具有其內(nèi)在合理性質,解決分段監(jiān)管等難題,但難以在實踐中轉化為動態(tài)的監(jiān)管能力[25]。因此,要實現(xiàn)保健食品行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展,必須優(yōu)化剩余監(jiān)管權。
從國家層面來說,一方面可借鑒衛(wèi)生領域的改革經(jīng)驗,以每千人抽檢批次、裝備配備標準等指標,合理規(guī)劃區(qū)域監(jiān)管資源配置。結合人口、位置、產(chǎn)業(yè)等因素,區(qū)分區(qū)域類型,提出相應的考核與量化要求,在資金、人員、設備等要素上減少要求限制,嚴格、細化市場行為規(guī)則,從而提升地方政府事中、事后監(jiān)管的有效性。另一方面,國家應理順省級及以下層級市場監(jiān)管機構的職權分配,確保上下職能統(tǒng)一,從而保證有效監(jiān)管[28]。特別是在出現(xiàn)食品安全事件時,在強調“穩(wěn)定優(yōu)先”“零容忍”的同時,應給予地方執(zhí)法支援足夠的時間、資源來查清解決問題[30]。從地方層面來說,應轉變政策目標由從“守底線”轉向“爭上限”,兼容安全與發(fā)展。地方政府在制定“三定”方案時,應充分考慮本地保健食品等食品產(chǎn)業(yè)結構、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平,根據(jù)其特點保證監(jiān)管的專業(yè)性以及相對獨立型。在機構整合過程中,部門間監(jiān)管理念與監(jiān)管文化的差異,增加機構整合的困難,因而針對保健食品監(jiān)管,地方可在市場統(tǒng)一監(jiān)管的基礎上,因地制宜設置機構,制定符合地區(qū)具體情況的監(jiān)督檢查機制,保障監(jiān)管的常態(tài)化與監(jiān)管效率。
受管控型治理模式影響深遠,政府監(jiān)管形成路徑依賴,對于強制型監(jiān)管使用規(guī)律更加熟悉,同時也有助于避免治理績效波動[16]。研究發(fā)現(xiàn),地方政府雖然開始運用替代性監(jiān)管方式,但仍以強制型監(jiān)管為主,使得政策結構出現(xiàn)失衡。因此,應均衡使用政策工具,以彌合政策結構與政策配置間的縫隙。
藍思博(Landsburgu)認為人們主要對激勵做出反應,其他的僅作為補充[29]。地方政府應重視激勵性監(jiān)管的運用,出臺相應的激勵政策如相應的財政補貼、獎勵措施等,將行政性創(chuàng)建經(jīng)費轉化為針對保健食品安全生產(chǎn)的獎勵基金,從而構建企業(yè)的良性預期[29]。保健食品生產(chǎn)經(jīng)營者的社會責任確實是保健食品一系列問題的根源[30]。因此,地方政府應重視象征勸誘型監(jiān)管工具的運用,構建起保健食品生產(chǎn)經(jīng)營者內(nèi)部與外部責任機制。同時,研究發(fā)現(xiàn)政策工具的運用集中在生產(chǎn)與銷售環(huán)節(jié),應在此基礎上加強前端環(huán)節(jié)的勸誘型監(jiān)管,建立生產(chǎn)經(jīng)營者全環(huán)節(jié)的監(jiān)督與信用管理體系。著眼于長期保健食品安全狀況的改變,通過構建政府與企業(yè)以及行業(yè)協(xié)會等多方合作關系,提升生產(chǎn)企業(yè)特別是中小微企業(yè),從而保證保健食品行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。