美國數字圖書館聯盟資源協同共享的技術路徑與啟示

夏有軍

(衢州市圖書館,浙江 衢州 324000)

隨著信息技術的發展和網絡應用的普及,網絡成為讀者獲取信息的主要渠道。數字圖書館是互聯網環境下可擴展的知識網絡系統和信息服務組織,可以為讀者提供信息和知識服務。因此,自1990年以來,數字圖書館發展一直受到許多國家的重視。然而,數字圖書館的信息孤島劣勢成為其發展的主要障礙,如何實現數字圖書館信息共享成為21世紀以來的重要改進方向。

為了整合圖書館的信息資源,為讀者提供高效、個性化、全面、一站式的信息和知識服務,國外出現了一些新型的圖書館組織,美國數字圖書聯盟(Digital Library Federation,DLF)即為其中之一。DLF致力于倡導應用信息技術來擴展圖書館的館藏和服務,實現資源的跨庫交互。

既往學界初步對DLF的成功經驗給予了關注,如何小明[1](2004)對DLF的發展經驗進行了分析,張瑞賢[2](2007)對DLF的項目運作進行分析,但是忽略了對DLF的技術實現路徑的探討。實際上,DLF一大技術創新是通過各種專業跨領域的庫構建,為用戶提供一體化的多學科或跨域內容服務。DLF由不同的自助服務組織組成,這些組織在信息處理平臺和數據存儲格式上有很大的差異,為了向用戶提供高性能和無縫的內容服務,它們協同工作,共享內容資源,建立起一個可以動態配置內容資源的協作工作平臺。

基于此,本文對DLF資源協同共享的技術實現路徑進行探討,結合中國當前圖書館數字資源協同建設的現狀,以期為中國數字圖書館資源協同共建共享提出建議,并為推進中國數字圖書館聯盟發展協同共享提供新的學術線索。

1 DLF概況及其數字資源協同共享情況

DLF成立于1995年5月,是由16個成員單位共同簽署國家數字聯盟協議,成員中既有大型研究圖書館,還有政府代理機構以及部分社會組織。該組織是目前全球最大的研究型圖書館聯盟。自成立之日起,DLF就致力于建立起更加包容、更加多樣、更加公平的實踐平臺,實現共同學習和共同研究,推進社會正義和公共利益的實現。DLF認為,為了更好地推動數字圖書館建設,定義“數字圖書館”十分重要,這樣才能更好地達成共識。1998年,DLF在充分討論的基礎上給出了定義,即數字圖書館是一個蘊含資源、提供資源的組織,它能夠更好地推進數字化館藏的連續性,包括專業人員的調配和選擇,智能化存取技術的構建,數字資源的解析、保存、使用等等,能夠最大限度地實現館藏的連續性,最終實現更為智能化的閱讀服務。DFL認為給出準確的數字圖書館定義有利于其發展,有利于數字圖書館獲得更多資源和更多成員單位的支持與投資。

DLF的職責是促進以下方面的工作:開放式數字圖書館標準、軟件、接口、基礎架構和最佳實踐;數字管理和策展,包括研究數據管理以及數字館藏的匯總和保存服務;數字人文和其他實踐與服務,擴大了對資源的訪問,并為研究、教學和學習創造新的機會;加強數字圖書館從業人員與相關或相關專業、部門和研究領域之間的聯系;數字圖書館工作的社會背景和影響,包括監督和政府記錄透明度和問責制問題;社區驅動的政策倡導、專業標準、道德、代表性和多樣性問題、勞工、包容性及數字圖書館從業者以及DLF所服務的人員和公眾關注的其他事項的社區驅動框架。

由于圖書館一直致力于將電子資源納入其館藏、服務和運營中,因此大多數圖書館現有的綜合圖書館系統無法支持這些新資源。DLF組織聯邦電子資源管理倡議,支持協同系統的快速發展,通過制作一系列相互關聯的文檔來定義需求并幫助建立數據標準。DLF的做法是在分布式、異構、自主的網絡資源環境下動態構建虛擬組織,實現跨域資源共享和協同工作。網格整合分散的網絡資源,解決異構環境下資源共享和資源管理統一的問題。

DLF數字資源協同共享資源類型多樣,且近年來,DLF數字資源協同共享情況呈現出逐年上升的趨勢,且完成率達到較高水平(見圖1)。

圖1 DLF數字資源協同共享情況(1)數據來源:DLF官網(https:∥www.diglib.org/)

圖1數據顯示,2014—2021年,DLF數字資源協同共享情況上升迅速。2014年協同完成率僅為84.2%,但是到2021年,這一數據已經上升至99.8%,基本上已經接近完全滿足協同共享的需要。需要指出的是,這一期間,DLF數字資源使用增長率不斷上升,但是完成率亦同步上升,說明DLF協同服務響應的精準性高。

2 DLF數字資源協同共享的技術實現

2.1 技術設計層面

各種內容資源都離散地存儲在每個專業的數字圖書館中,如果這些內容資源被逼迫進行有效的組織和管理,那么數字圖書館就無法提供精確、集成的內容服務[3]。DLA框架可以相互協作并共享異構數據,為客戶提供個性化服務。根據DLF的服務共享與合作需求和網格計算的發展趨勢,構建DLF協同服務框架模型(見圖2)。

圖2 DLF協同服務框架模型

DLF協同服務框架模型從下到上分為5層,底層是基礎設施層,提供基本的網絡支持環境,共享邏輯資源和物理資源。連接層定義了基本的通信、接口和認證協議,并提供了實現SOA的環境。網格中間件層是DLF服務框架的核心。服務層主要提供網格節點之間的資源共享和協同支持[4],DLF主要包括流程控制、資源分配、虛擬團隊空間、資源發布/訂閱、語義標注、語義查詢、本體創建等。應用層為每個內容服務提供商提供的內容服務。圖3顯示了DLF協同服務的層次結構。

圖3 DLF協同服務的層次結構

DLF服務網格的核心中間件主要包括面向消息的中間件(MOM)、服務聚合、數據中介服務、網格信息服務、可靠性批量文件傳輸(RBFT)等。MOM提供穩定可信的異步通信機制,構建耦合可靠的分布式應用系統。服務聚合使一組相關服務映射為單個邏輯服務[5],屏蔽了服務發現、選擇、異常處理等的復雜性。網格信息服務管理網格系統中各種資源網絡的元數據,包括網格節點、組織、域、服務等,支持網格環境中的數據、資源和服務查找和發布,提供網格資源整體的靜態統一視圖和動態管理界面。RBFT保證跨域(組織)數據的可靠傳輸[6]。電網監控和服務管理保證了電網運行的可靠性、穩定性和可維護性。網格監控負責監控網格運行情況,包括網格中間件的工作狀態、Web服務及其實例的調用狀態、網格節點的運行狀態等。服務管理提供服務注冊、取消和地址綁定。DLF可以提供語義和知識服務等高級應用,因此該層提供本體服務和服務匹配引擎。本體服務支持內容資源、服務和協同上下文本體的查詢和應用。服務匹配引擎提供基于語義和集體上下文的服務查詢。此外,服務組合提供了Web服務的動態組合。復制管理支持網格數據的透明遷移和復制,以及數據副本的透明選擇。

在DLF網格中,每個數字圖書館都會將其自治域的資源映射到其對應的網格節點,然后通過網格節點之間的資源共享來實現協作服務。元數據是實現資源共享的重要基礎,可以描述資源特征和用戶需求。用戶需求與資源特征的匹配,可以在不同層次的元數據、本體和語義上實現。

DLF提出一種基于發布/訂閱通知和概念檢索模型的資源共享,可實現資源的推拉服務。圖4描述了DLF網格中的資源共享過程。

在DLF網格中,每個數字圖書館只向網格節點提供資源元數據,資源本身可以存儲在每個數字圖書館的內容服務器中。DLF網格中的共享資源可以根據都柏林核心元數據標準進行描述。資源的元數據將被發布或映射到網格節點,并且可以使用Web服務來封裝元數據庫,以統一資源著色的操作[7]。當每個數字圖書館發布其資源時,網格節點將自動生成有關資源元數據的消息,并且這些消息將由MOM廣播到整個系統。一方面,可以根據用戶的訂閱信息或用戶特征向用戶推送內容資源;另一方面,可以根據用戶的檢索情況提供用戶所需的內容,從而實現內容推送和拉取服務。

內容檢索服務是數字圖書館的主要服務之一。在DLF網格中,內容檢索由內容檢索代理和服務聚合中間件實現。圖5描述了DLF網格中的內容檢索過程。在內容檢索過程中,用戶將基于元數據的檢索請求引用給系統,然后系統自動分解檢索任務,并根據組織視圖將任務自動分配給相關網格節點。實現檢索任務的網格節點將啟動匹配過程,每個節點的檢索結果將通過業務聚合中間件進行收斂,然后將收斂的檢索結果返回給用戶。

圖4 DLF協同服務的過程實現

圖5 DLF協同服務的結果呈現

在上述檢索過程中,用戶向內容檢索代理發出檢索指令,其中包括檢索范圍的元數據信息和內容屬性。系統返回與用戶檢索請求匹配的內容及其鏈接地址。用戶不訪問屬于每個數字圖書館自治域的內容服務器(包括www服務器、FTP服務器、流媒體服務器等),除非對返回的內容感興趣或滿意,否則他們只是通過內容鏈接地址獲取資源。

2.2 制度保障層面

以上是技術設計層面的實現策略。然而,圖書館聯盟資源的協同共建共享僅僅依靠技術設計是不夠的,還需要依靠制度保障。DLF的制度保障主要包括協議許可、使用管理與溝通機制三個方面。

一是協議許可。DLF的許可標準可以劃分為三個方面,分別是SERU、ONIX-PL和ONIX for RROs。當前,各個圖書館的數字資源在不斷增加,如果每年都要簽訂一次許可協議,這對于成員單位來說十分煩瑣,而這三個方面的許可標準就是為了解決這個問題。SERU(Shared EResource Understanding)是一個規范性文件,成員單位在平等、信任的基礎上,只要對常規許可條款內容達成一致協議,就無須再簽署其他的許可協議。此外,ONIX-PL和ONIX for RROs兩個標準是為了解決成員單位數字圖書館系統差異或者系統升級帶來的無法識別、交換的問題而開發的。ONIX-PL是圖書館及其他結構等,他們以XML格式來交換電子資源許可信息;ONIX for RROs則是版權集體管理組織、出版商及作者,以XML格式交換其作品版權信息的標準。這些許可標準規范有助于圖書館系統地挑選和許可字段展示,能夠更好地推動數字圖書館建設。

二是使用管理。為了維護聯盟內部的平衡性,DLF從多個方面制定了組織規則,并對成員單位進行分類管理。成員單位中,一類是聯盟的長期合作伙伴,他們是指導委員會的成員,有權以聯盟的研發、資源貢獻、指導項目規劃等形式來參與聯盟項目。DLF戰略合作伙伴包含大學圖書館、公共圖書館等機構。還有一類是普通聯盟成員,他們相互獨立,與DLF之間存在多種關系和聯系,實行統一的管理制度,能夠實現資源共享。普通聯盟會員包括信息技術提供商、RLG、OCLC、出版商、商業及非營利性組織。

三是溝通機制。由于圖書館聯盟彼此之間存在很大差異,數字聯盟之間的共享并非一蹴而就[8],需要完善的保障措施。為保證聯盟內部信息交流的暢通無阻,促進聯盟成員單位的協調工作,提高聯盟工作效率,DLF還采取了一系列的積極溝通措施,如領導和支持新項目的啟動、研究發展,召開一年兩次的會議,向聯盟成員單位匯報電子資源發展與管理領域的進展,交流經驗。設立電子郵件討論版,以交流信息、宣布項目啟動、資源鑒定和開展討論等活動。以溝通會議為例,DLF舉行了兩次相關會議進行協調,會議關注協同服務中數據的多樣性。

3 DLF經驗對我國的啟示

目前,我國數字資源聯盟保存的理論和實踐研究均比較薄弱,尚處于初步階段。因此,開展相關研究具有重要開拓意義。

3.1 利用新興機技術搭建共享平臺

一直以來,數字資源的長期保存問題是困擾學術界和圖書館界的一個難題[9]。當前,我國部分大學圖書館和公共圖書館開始重視數字技術在文獻資源共建共享的重要作用,他們積極推動數字技術的提升,但是從整體上來看,這些技術與國外相比還存在較大的提升空間。DLF的成功經驗表明,統一信息技術標準,有利于數字資源更廣泛、更長久地保存,這是一個戰略選擇。以云技術為支撐,更好搭建數字資源倉儲系統,能夠實現統一的資源存儲方式和統一的開放服務,進而更好地實現資源集中管控,實現資源動態管理,在增加存儲空間之余實現更低的保存成本[10]。我國要充分利用數字技術發展帶來的良好機遇,利用好新興技術來搭建聯盟保存技術平臺,推動移動終端資源整合和發展,積極構建私有云平臺和資源平臺。要堅持需求導向,積極平衡合作方的差異性,以實現更大的合作效益,從而建立跨區域小的數字資源保存和服務平臺,不斷擴大整體協同效益。

為了實現統一的數字圖書館聯盟協議,可以在學術力量的基礎上引入市場力量,來實現單個成員無法完成的任務,打造一個統一的技術平臺[11]。一方面,技術聯盟可以是圖書館和有關企業之間的技術聯合,如DLF引入IBM、蘋果等互聯網技術企業,他們擁有的先進技術將為聯盟帶來新的技術沖擊。另一方面,聯盟成員圖書館之間也可以共享專家資源、技術資源。但是,技術聯盟也會存在違約、黑客攻擊等人為風險,這些風險需要及時預警,防止演變成嚴重的技術風險[12]。此外,還存在不可抵抗的自然風險,以及在項目管理的全過程中存在的階段風險和全程風險。這些風險如果管控或處置不當,將會造成嚴重后果。

3.2 制作和共標準格式協議

DLF之所以成功,關鍵在于其構建了完整的標準格式協議,這為統一技術和同步實踐打下了良好基礎。根據國外的經驗我們可以發現,標準格式協議主要由數字資源建設標準規范、應用規范、保護規范、權力規范以及電子商務標準規范等組成。其中,數字資源建設標準規范覆蓋數字資源的加工、描述、存儲、服務等全過程以及可互操作的數字對象調度機制。

近年來,電子技術快速發展,中國的圖書館數字資源主要呈現出以下兩個特點:第一,圖書館資源大爆炸,增長迅速,數量巨大;第二,圖書館的電子資源主要是通過DRAA引進的,尤其是外文電子資源的引進,少數是從行業高校或者地方圖書館聯盟集團引進,這些資源具有較大的重合性,浪費嚴重[13]。DRAA集團采購的電子資源通常使用內部統一協議和較為規范的條款。基于以上分析,我們可以看出在諸多管理系統中的電子資源,其許可協議的內容機遇和挑戰并存。對于很多圖書館來說,手工建立電子資源許可協議和條款是一個巨大的工程,過程煩瑣復雜且對于深層次內容的理解十分困難。但是,很多圖書館想要獲得數字資源必須開展這一工作。前文指出,我國大多數圖書館適用的是DLF ERMI和ONIX-PL格式,因此,可以考慮在使用相同格式的圖書館之間建立共享標準協議,從而節約資源,避免重復性勞動,并爭取在下一代圖書館管理系統的簡便化進程中取得較好的效果。

3.3 成員之間合作與交流

DLF的合作基礎良好,能夠更好地指導聯盟的發展,更新最新的資源信息。通過數字圖書館服務、館藏計劃分享,聯盟成員之間能夠充分地互通有無,進而加速成員之間的協同發展。因此,建立圖書館聯盟網站非常重要。通過網站,聯盟成員之間能夠更加深入地交流,了解其他成員數字圖書館建設的情況[14]。此外,聯盟也可以通過這個平臺來推動各個聯盟成員的發展,誠如現在的圖書館博客圈一樣,成為成員之間交流的重要平臺,這也是統一文化氛圍的重要體現。

作為一個沒有明確約束機制的合作聯盟,聯盟成員之間必須達成并遵守共識,明確聯盟的建設目標,以及各自承擔的任務。所謂名正言順,只有成員之間尊崇聯盟宗旨,朝著相同的目標前進,擁有明確的任務,才能實現真正的協同發展[15]。一直以來,數字圖書館的信條之一就是實現資源共建共享,DLF的歷史悠久,資源共享已經成為每個成員的共識,這使得DLF各個成員之間能夠更好地合作。

隨著數字技術的快速發展,我國圖書館可以充分吸收DLF成功的經驗,持續加強戰略合作意識,破除保守主義、本位主義的思想禁錮,強化數字資源聯盟是未來圖書館數字資源保存的最終路徑,通過加強成員合作,加大資源共建共享力度,進而最終實現互利共贏。具體來說,聯盟成員之間要常態化舉行學術交流和經驗交流活動,共同開展工作業務培訓,共同培養專業化學術人才,共同探討館藏的剔舊,共同研究保存技術的改善,等等[16]。只有這樣,數字圖書館聯盟才能真正具備凝聚力和向心力,實現文獻資源保存利用的最大化,更好地服務更多客戶。

3.4 完善聯盟的組織管理

經過多年的發展,DLF管理機制也較為完善,其加大了對聯盟成員加入的審核力度,即要求聯盟成員具有重大的研究開發能力,能夠對聯盟的發展作出有益的貢獻。因此,DLF整體實力在不斷增強,聯盟也在不斷發展。在加入聯盟后,新成員會受到指導委員會的管理,而指導委員會就是從成員中產生的自治組織。聯盟的成員之間在業務上是協作關系,這有利于聯盟更好地運作[17]。

相比而言,我國的圖書館聯盟審核不嚴格,導致加入聯盟的成員實力不一,成員的投入產出失衡。聯盟的成員之間是隸屬關系,合作的模式采用指導委員會和學會下的集中管理,成員之間在業務上是指導關系,這些都會導致成員之間的積極性減弱。此外,聯盟的指導委員會幾乎形同虛設,聯盟成員之間容易出現各自為政的現象,無法實現協調一致。但是,我國的這種模式也存在一定的好處,即更容易實現集中管理。例如,中國數字圖書館聯盟依托中國數字圖書館公司的先進技術,突出了國家圖書館的龍頭作用,可以吸引更多地方性公共圖書館和高校圖書館加入。但是,CDLF沒有形成獨立的管理機制,隨著聯盟規模的不斷擴大,原來的管理模式缺陷越來越凸顯,有必要建立起更加獨立的管理監督機制,推動、加快中國數字圖書館聯盟的發展。

4 結 語

從成立之初開始,圖書館聯盟模式已經發展了數十年,尤其是在數字技術快速發展的今天,為圖書館協作帶來機遇,這種合作模式也成為圖書館行業的主潮流。本文對DLF進行了深入研究,結合我國數字圖書館聯盟建設的實際情況,指出其中存在的不足,找到了制約其發展的桎梏,并針對性地提出我國數字圖書館聯盟建設的舉措。

研究發現,DLF是由各種專業圖書館和跨域圖書館組成,它既可以為用戶提供集成的多學科服務,也可以為用戶提供跨域的內容服務。DFL協同運行實現了異構環境下的資源共享,有利于圖書館資源的統一管理和使用。它構建了一種基于發布訂閱通知來實現資源共享,建立DFL資源協同服務架構,并基于網格治理構建起聯盟成員的內容服務網絡,通過標準協議來實現真正的技術大提升。

從DLF的發展經驗可以看出,對于傳統圖書館聯盟和現代數字圖書館聯盟,數字化和網絡化都是發展的主流,圖書館之間的合作是大勢所趨。通過對國外先進管理模式的學習,我國圖書館可以結合自身實際,通過建立聯盟來提升內部凝聚力。要想實現數字資源聯盟的合作共贏,進而更好地解決數字資源保存的難題,數字資源聯盟保存是數字圖書館聯盟發展的必由之路。