水洞溝遺址所反映的早期現代人擴散與人群互動

李鋒

人類源于何地，又是如何擴散到世界的各個角落，這是我們樂于討論的社會話題，也是國際學術界研究的重大科學問題。20世紀初，彼時的世界東方尚未有古老人類生存證據的發現，但卻有不少西方學者認為遙遠的東方尤其是蒙古高原是人類起源的重要地區之一。不少西方學者踏足東方追尋我們祖先的起源。那時中國雖有打制石器報道，但多見于地表，無法確定其古老性。1919年起，奧地利古生物學家師丹斯基等開始在北京周口店地區發掘，前期的工作雖獲眾多動物化石，但未嗅到“人味”（未見人類化石或打制石器）。1920年夏，法國古生物學家桑志華在甘肅慶陽的黃土地層中發現了遠古的打制石器，堅定了能在中國發現古老人類生存足跡的信心。1923年，桑志華、德日進在內蒙古的薩拉烏蘇和寧夏的水洞溝取得突破，在數萬年前的地層中發現了大量的打制石器及與之共存的動物化石。1926年，北京周口店也公布了新發現的猿人化石（直立人），東方人類的遠古性自此確鑿無疑了。周口店的發現是另一個宏大故事的開始，此處我們單表寧夏水洞溝遺址發現的意義。

水洞溝遺址第1地點（A、B）及遺址不同年份發掘出土的石制品（C）

水洞溝遺址位于寧夏回族自治區靈武市，是一個包含12個地點的遺址群，時代跨越距今約5萬到1萬年。1923年發現時，桑志華與德日進等確定了5個地點，對應今天的水洞溝第1至第5地點，他們對其中的第1地點進行了發掘。桑志華和德日進對獲得的石制品進行研究后，于1925年在國際期刊上發表論文，向世人宣布他們在遙遠的東方發現了具有西方（歐洲）石器技術特點的遺存，將水洞溝第1地點的石制品定位為“處在歐洲舊石器時代中期莫斯特文化向舊石器時代晚期奧瑞納文化發展的中間環節”，歐亞大陸東西兩地在數萬年前便發生過遠距離交流的假說被提了出來。

這一發現的“巧合”也耐人尋味，具有歐洲石器技術特點的考古遺存被熟悉這類材料的歐洲學者發現并研究，其溝通歐亞大陸東西兩地的學術價值瞬時被發掘出來。因為隨后百年的舊石器時代考古發現和研究表明，具有西方石器技術特點的舊石器遺址在中國確屬鳳毛麟角。百年前的水洞溝開啟了學者們研究舊石器時代歐亞大陸東西方人群擴散、文化交流等一系列學術問題的風潮。可能也正是因為水洞溝的發現可與歐洲的舊石器文化發展序列相對比，歐洲尤其是法國的舊石器時代文化發展序列成為了學者們的參考系，深刻影響了中國舊石器時代考古學的學科走向。

隨著20世紀五六十年代以來非洲一系列早期人類化石的發現，達爾文所推測的人類起源于非洲的觀點得到了系列化石證據的支持。人類最早的家園花落非洲似乎已無爭議，然而關于我們的直接祖先——現代人（智人）起源于何處仍爭議不斷。1984年，美國學者沃爾波夫、中國學者吳新智、澳大利亞學者索恩系統提出了現代人的“多地區起源”假說，認為舊大陸不同地區的現代人皆由當地古老類型人類（如直立人）演化而來。隨后，吳新智院士又針對中國地區人類的演化，提出了“連續演化、附帶雜交”假說，認為中國地區的現代人主要由古老類型人類演化而來，但間或與外來人群存在著基因交流。1987年，卡恩等三位分子生物學者通過當今人類線粒體DNA的研究提出了“近期出自非洲”假說，也稱“夏娃”假說，認為我們的共同祖先最早來自非洲，其后向世界各地擴散，并且在擴散的過程中替代了其他地區的遠古人類，比如東亞的直立人。21世紀初，古DNA技術發展迅猛，從化石中提取基因信息的技術日趨成熟，新的發現不斷刷新我們對人類演化的認識。古DNA研究表明，早期現代人與古老類型人類（尼安德特人）甚至一些我們之前從未發現的人類群體（丹尼索瓦人）都有著一定程度的基因交流，這些原先被認為已滅絕人類的基因或多或少地保留到了我們的身體中。這一結果充分表明，現代人的演化是一個融合而非完全替代的過程。如今，1989年古人類學者史密斯便已提出的“同化”假說成為多數西方學者的寵兒，認為現代人由非洲起源并擴散，擴散過程中與生活在歐洲和西亞的尼安德特人有一定程度的雜交，吸收了他們的部分基因。

在探討早期現代人起源與擴散這一學術問題上，考古學家也有著自己的獨特貢獻。石制品等物質文化遺存是論證人群擴散路線的重要證據。石制品的制作是古人類行為決策的體現，從選料到石核準備、臺面修理和剝片面維護、剝片序列安排，再到對剝片產品的需求、石器加工等不同生產階段涉及不同的操作程序和技巧，而這些知識通常需要社會學習達成，多程序的復雜技術更是如此。對石制品組合的定量對比分析可指示技術的擴散，而對不同擴散模式的解析可窺探人群的關系。簡言之，若兩個石制品組合所體現的技術體系整體相近，則反映兩個組合體現的技術擴散很可能是人群遷移的結果；若兩者的技術體系僅在某個或者某幾個技術要素上有相似之處，則可能僅預示著是人群接觸而帶來的知識擴散，而非人群的遷移。

水洞溝遺址第1地點出土的石器（存在較多的端刮器、雕刻器等舊石器時代晚期石器類型）

考古學家通過石制品技術論證早期現代人的擴散這一問題時，以往多關注自非洲沿阿拉伯半島、印度等地區擴散的“南方路線”，因為阿拉伯半島、印度等地皆出土了與非洲石器時代中期（Middle Stone Age）石制品技術相似的遺存，而這類遺存常被認為是現代人的技術產物。單一路線、多路線和沿海、內陸等不同的南方擴散假說的支持者們在國際學術期刊上激烈交鋒。相較而言，現代人擴散“北方路線”的研究顯得冷清。然而，近些年來，隨著古DNA分析技術的發展、新的測年技術的應用、考古新材料的發現等，越來越多的學者開始將目光投向現代人沿中亞、西伯利亞、蒙古高原等地擴散的“北方路線”。

水洞溝遺址第1地點自發現之初便被認為與歐亞大陸西部的石器遺存具有相似性，新近的研究更是證實了這一點。新的研究表明水洞溝第1地點時代距今4萬年前后，石制品組合屬舊石器時代晚期初段（Initial Upper Paleolithic，簡稱IUP）的文化遺存，其在時間上雖處于莫斯特向奧瑞納發展的過渡時期，但并非兩者過渡的技術復合體。這類遺存以同時存在勒瓦婁哇石葉技術和棱柱狀石葉技術、石器類型多為舊石器時代晚期常見類型等為主要特點，較為廣泛地存在于西亞、中亞、西伯利亞、蒙古高原等地區，但在西歐發現較少。此類遺存距今約5-4萬年間出現在西亞和亞洲的北部，與這一區域早期現代人出現的時間重疊，同時常伴隨著具有行為現代性特征的文化遺物（如裝飾品），研究者一般認為它們與早期現代人的擴散相關聯。雖然不同地區IUP遺存時代上有所重疊，但總體上發現于西亞地區的IUP遺存最早，中亞、西伯利亞次之，而蒙古高原、中國西北地區的同類發現則相對較晚，技術體系的相近和時間的梯次指示了早期現代人自西向東的擴散路線。

現代人擴散的北方路線示意圖（紅色箭頭指示現代人可能的擴散路線）和相關的重要遺址

現代人北方擴散路線同樣有著單一路線和多路線之爭。我們通過對水洞溝遺址第1地點石制品不同生產階段的行為決策進行分解與提取，重建了當時古人類的技術知識體系，并將其與俄羅斯西伯利亞阿爾泰地區、外貝加爾地區、蒙古高原北部地區相關IUP遺址石制品技術進行對比。研究發現不同地區存在一定的區域技術特點，但總體上水洞溝第1地點的石制品技術與西伯利亞阿爾泰地區更為接近；相較而言，其與蒙古高原北部和外貝加爾地區差別較大。目前已有的年代學研究結果顯示，此類遺存在西伯利亞阿爾泰地區出現的時間較早，在蒙古高原北部、外貝加爾地區和中國北方出現的時間大體同時，但略晚于阿爾泰地區。以上證據指示東北亞地區IUP石葉技術的擴散應該也是多路線模式，而非之前學者所提出的單線擴散模式。

沿著“北方路線”擴散到水洞溝地區的早期現代人是否繼續東進了呢，抑或正如“夏娃”假說所言，他們替代了中國當地生活的古人類呢？水洞溝遺址的持續發掘和研究為我們回答這些問題提供了關鍵線索。2003年始，高星研究員團隊對水洞溝遺址的多個地點進行了發掘和研究，其中位于水洞溝遺址第1地點對面的第2地點尤為關鍵。第2地點主體文化層距今約3.3-2.7萬年，時代上緊接第1地點，但卻出土了與第1地點技術完全不同的石制品組合，為中國北方常見的石片石器組合，缺少具有預制特點的石葉技術。這一現象促發了我們的思考：面對相同的石器原料資源、相近的環境特點，兩個地點完全不同的石器技術體系到底是何原因？為了更好地回答這個問題，我們對東北亞距今約6-2.5萬年間舊石器遺址出土石制品技術特點進行了總結，發現處在西部的遺址具有相似的石器技術，如都發現了具有IUP特點的石葉技術；然而處于東部的遺址則為石片石器技術。水洞溝則正處于兩大區域的交界處，第1地點的石葉技術與蒙古高原、西伯利亞的同類發現相連，而第2地點的石片技術則與中國北方相依。西部的IUP石葉技術代表了擴散而來的早期現代人，他們存在時間局限，僅出現在距今約4.5-3.5萬年間；而東部則延續了中國自早更新世便一直存在的石片石器技術，指示這一區域古人類連續發展的特點，未經歷外來人群的替代。

這兩種技術體系的特殊時空分布與地理、氣候環境和人群密度等有著密切的關系。首先，IUP石葉遺存主要分布在西北干旱區域，雖然這些區域將來有可能會發現更多的遺址，但目前發現的含石片遺存的遺址較少，顯示了此處人群密度較低，而400mm等降水量線以東含石片遺存的遺址較多，且此類遺存自距今170萬年左右便在中國北方長期存在，暗示存在比較穩定和相對高密度的人群。故而，較低人群密度的西北干旱區給新遷入的人群提供了空間，而東部相對高密度的人群分布則在一定程度上阻礙了新人群的進一步東進和南下。其次，時間上勒瓦婁哇石葉遺存主要分布在距今4-3萬年間，這一階段中國西北地區相對濕潤。相對溫暖濕潤的氣候，使得分散的資源斑塊相互聯通形成諸多資源相對豐富的通道，給新人群跨過廣袤的沙漠提供了可能。

水洞溝遺址百年來的考古發現為早期現代人北方擴散路線的研究提供了考古學方面的支撐，也為舊石器時代歐亞大陸東西方人群、文化擴散與互動的研究提供了關鍵材料。更為重要的是，百年來的舊石器時代考古研究給我們提出了更多的研究問題。以水洞溝遺址為基礎構建起來的現代人北方擴散路線東段仍有大量空白區域，如中亞、中國西北地區等發現的相關考古遺址還較少，亟需系統的調查以填補空白完善該路線。包括水洞溝遺址在內的中國西北地區尚未發現早期現代人化石或古DNA證據，人群與石器技術的對應關系仍停留在推斷階段。北方擴散路線所在的區域地理環境多樣（林地、草原、沙漠等），早期現代人擴散過程中對不同生態環境的適應是否不同？早期現代人擴散中與古老類型人類基因交流頻發，這種交流是否在中國北方廣泛存在、以何種方式存在、如何在考古學材料中辨識？……

水洞溝遺址第2地點出土的石器

一百年前水洞溝遺址的發現讓舊石器時代的西方和東方相聯系，一百年來水洞溝及中國考古學的研究揭示出了舊石器時代東方和西方新的聯系，同時更揭示出了諸多不同。舊石器時代的世界與今天的世界何其相似，豐富的文化形式和緊密的文化聯系同時存在，正所謂文化應“各美其美，美人之美，美美與共”。百萬年的人類史既讓我們觸摸遠古，又讓我們感受當下，還為我們啟迪未來，推動著構建人類命運共同體。

一百年，水洞溝遺址迎來的是新起點……