人工智能作為數字遺產的保存：檔案領域的行動展望

周文泓 文利君 趙婧羽 楊璐羽

摘要：從檔案視角探討將人工智能作為數字遺產進行保存，旨在明確檔案機構保存人工智能的策略要點。通過分析《長期保存的數字遺產遴選指南》（第二版）中的相關內容，從遴選通用框架和人工智能專題兩方面進行梳理，明確人工智能作為數字遺產的情景和保存要點。在此基礎上，從職能、對象、管理框架、管理方案這四方面提出檔案領域將人工智能作為數字遺產保存的策略。最后，對人工智能作為數字遺產保存的未來議題進行了討論，涵蓋人工智能作為文件的認知建構、人工智能檔案化管理的理論與方法構想、人工智能作為數字遺產保存的路徑設計。

關鍵詞：數字遺產 人工智能 檔案保存

Abstract： Discussing the preservation of artificial intelligence as digital heritage from the perspective of archives aims to clarify the strategy of archival management of artificial intelligence. By analyzing the relevant content of the Guidelines For the Selec？ tion Of Digital Heritage For Long- Term Preserva？ tion -2nd Edition，and sorting out the criteria for selec？ tion and the chapter of artificial intelligence， the con？ text and preservation points of artificial intelligence as digital heritage are clarified. On this basis， it is pro？ posed that archival agencies can strengthen the func？ tion of the protection of digital heritage， clarify the cognition of artificial intelligence as a document ， con？ firm the operational characteristics of artificial intelli？ gence to build collaborative management framework， and clarify the management challenges to artificial in？ telligence to improve management of artificial intelli？ gence. Finally， the future issues of the preservation of artificial intelligence asdigital heritage are dis？ cussed， covering the cognitive construction of artifi？ cial intelligence as a document， the theoretical and methodological conception of archival management of artificial intelligence， and the path design of artifi？ cial intelligence for digital heritage preservation.

Keywords： Digital heritage； Artificial intelligence； Archives preservation

從國家的戰略布局到各行業的實踐應用，人工智能已經在全球范圍內得到了廣泛覆蓋，各領域均在探索人工智能在其中的應用場景和具體應用方案，檔案館在內的記憶機構也在積極開展相關探索。[1]人工智能作為人類世界數字轉型的推進者與建設者，具有記憶與資產屬性，面向人類文明，如何將人工智能作為數字遺產保存同樣是呈現于檔案領域的前沿議題。[2]聯合國教科文組織（以下簡稱UNESCO）2021年發布的《長期保存的數字遺產遴選指南》（第二版）（以下簡稱《指南》）對此展開了一定討論，體現了這一議題的高瞻性與前沿性。人工智能如何被視為檔案化管理的對象、其特征與價值、管理的重點、管理主體、管理模式與要求等問題群有待梳理，面向實踐亦亟待形成趨向數字遺產保存需求的及時可行的策略。

研究方面，檔案領域對人工智能的認識側重于如何在檔案活動中強化人工智能的開發與應用，[3-4]直接針對人工智能作為數字遺產保存的探討未有顯性成果。一方面，有關數字遺產的研究可提供基本的方向與方法，涉及數字遺產的特征識別、實踐挑戰與策略等。[5-8]例如，行動建議涵蓋政策優化、機構協作、資金投入等。[9]另一方面，以數字平臺與工具為內容組成的數字系統、數字游戲等特定形態事物的檔案化管理的研究，也可為人工智能的保存提供一定參考。[10-12]例如，有學者建議對游戲的保存應涵蓋游戲的完整開發過程，包括源代碼、各階段的測試版本及相關文檔資料。[13]因此，以人工智能為焦點對象的保存行動既需要明確數字遺產保護的方向，也需要進一步擴充檔案視角的探索。

面對人工智能作為數字遺產進行保存這一尚待多方開拓的議題，關鍵是立足實踐明確在當下可討論的行動方向，并延伸至保存傳承的長遠未來，從理論層面確定檔案視角下需要重點關注的議題框架。因此，本文對《指南》有關內容予以梳理與分析，并結合人工智能內涵與表現、相關理論探討、有關的實踐探索等，從檔案視角出發，在理論與實踐層面展開雙重討論。

一、人工智能視作數字遺產的政策依據

UNESCO于2003年通過了《保存數字遺產憲章》，[14]倡導各方做好數字遺產保護工作。2012年，世界記憶工程大會提議搭建PERSIST平臺（全球加強信息社會可持續發展平臺）。該會議同時發布了《溫哥華宣言》——“數字時代的世界記憶工程：數字化與保存”[15]，呼吁立即采取行動保護世界數字遺產。為協助遺產保護機構完成這一重要任務，UNESCO和PERSIST項目在2016年發布了第一版《長期保存的數字遺產遴選指南》。[16]數字環境的變化呼喚指南內容的更新，因此在2021年UNESCO發布了第二版《指南》，[17]提出人工智能作為復雜構件的數字綜合體，是數字遺產保存不可忽視的遴選對象。關于人工智能如何可以被視作數字遺產，它提供了兩個層面的參考。

（一）遴選通用框架：確認人工智能能否作為數字遺產的基本方法

《指南》提供了通用的指導來幫助不同的遺產機構面向多元的數字信息確定哪些可以成為數字遺產并予以保護，這同樣適用于人工智能。

1.各有側重的機構定位。圖書館、博物館和檔案館雖同樣作為文獻遺產保護機構，但在數字環境下各自面臨的外部挑戰和機構使命存在差異，這要求《指南》使用者首先要明確自身的機構定位，從而明晰各自在數字遺產保存工作中的遴選重點。如在收集對象上，圖書館選擇的主要是數字出版物；博物館所收集的主要包括原生數字藏品、數字化藏品；檔案館的選擇對象則是數字形式的原始記錄，如電子郵件、網頁等。

2.制定選擇原則。數字遺產保存機構在具體遴選前，需確定選擇的原則，具體包括三個部分。一是評估數字遺產對機構與公眾的重要性；二是評估其保存的可持續性，即機構對其進行保存以供長期使用的能力；三是評估數字遺產在異地保存的可能性以及最適宜的保存機構或社群團體。在具體實施遴選原則的過程中，需進一步考慮以下四項內容：一是職能，即數字遺產對機構發揮的作用；二是主題，即數字遺產所反映的內容；三是來源，即數字遺產的創建者或者出處；四是類型，即數字遺產內容存在的格式。

3.遴選的具體流程。（1）確定遴選情境。在著手選擇數字遺產保存對象之前，應考察其背景環境。數字遺產的形成背景包括其形成者、形成的活動和形成系統以及它們之間的相互關系，認識并了解這些背景信息可以促進更具戰略意義的決策。同樣，在數字背景下，了解必要的背景信息可以為機構節省時間和資源，并大幅度地提高決策透明度。（2）識別遴選對象。一是需判斷本機構對是否選擇該對象的決策的完備程度。二是需要考慮以下三個方面的內容：其一，它的標題、創建者、出處、范圍是什么；其二，機構是否有能力和權限獲取、保存和提供所有數據、記錄和信息；其三，是否可獲知數字對象的元數據。（3）考慮法律問題。一是考慮機構的法定義務問題，包括根據所在國家或地區法律及政策規定，確定該機構數字遺產保存的義務及權責范圍，以及根據該機構有關數字遺產保存和開發的政策要求，確定保存這份材料的必要性。二是考慮潛在的法律障礙，如知識產權或隱私限制的問題。此外國際和國家法律有關數字材料的獲取、傳播、復制和使用的規定之間的差異也需要納入考慮。（4）應用遴選標準。在進一步遴選時，機構可以使用三個選擇標準來進行評估。一是重要性。這項標準針對的是評估對象，從真實性、來源、對創造者的價值等因素中分析其對所存機構、對公眾等是否具有價值，以及其在憑證、研究、藝術等方面是否具有價值及價值的高低。二是可持續性。這項標準面向的是機構本身，考慮其是否具有資源、能力、技術及預算來保存數字遺產。三是可用性。可用性主要需衡量這份材料在其他機構的保存情況，包括其他機構是否持有此份材料，這份材料是否更適合保存在其他機構以及是否需要考慮多份、異地、異質備份保存來保證長期可用性等問題。（5）形成遴選決策。根據機構的實際情況靈活運用各項選擇標準，選擇適用于本機構的評估標準及最有效的評估順序，完成上述步驟并做出決定。同時，還需記錄每一步驟的決定及理由，以備將來重新評估所需。此外，對決策及形成決策的過程要進行實時記錄。在選擇工作的每個步驟中，機構應確保每個環節透明且可追溯。實時記錄對于治理和捕獲重要信息以供未來機構對選擇工作進行重新評估至關重要，遵循這種方法能幫助機構在選擇長期保存的數字材料時做出更好的決策。

（二）針對人工智能的啟示性討論

人工智能在《指南》中也得到了專題性討論，相關內容有以下幾個方面。

1.人工智能應納入數字遺產保護遴選范圍的原因。其主要原因體現為以下幾點。（1）人工智能在各類組織機構中廣泛應用。（2）人工智能在應用過程中會使用和產出兼有非結構化數據和數據集的海量數據。（3）人工智能的應用包含了大量獲得決策的過程。

2.人工智能在什么時候可以被視作文件。人工智能什么時候可以被視為文件且需要捕獲應該從以下幾個方面進行判定。（1）人工智能的產出是否對政策制定與政府政策的實施產生了影響？人工智能對政策制定與決策的影響是否會對公民產生作用，尤其是是否影響了公民確認和維護自身權利的能力？（2）人工智能的產出是否影響了組織機構的使命？（3）人工智能的使用是否影響了組織機構的關鍵項目，或者影響了組織機構的決策方式？（4）人工智能的使用是否對組織機構或政府的決策有里程碑式的重大影響？（5）是否有多樣化的實體或組織機構參與人工智能的開發或訓練？如果有，誰擁有代碼？誰擁有訓練數據？誰擁有產出的成果？他們是同一個實體嗎？如果上述前四個問題的答案為“是”，那么這個人工智能就構成了具有長遠歷史價值的文件，應當為文獻遺產機構所捕獲。最后一個問題旨在明確多主體形成文件這一現象，因為這可能會對遴選產生影響。

3.人工智能作為文件的構件。人工智能文件不僅包括作為算法的產出，也包括產出算法的相關構件。（1）研究問題。這是為什么要開發和使用特定人工智能的起點，也是鑒定和遴選流程需要了解的基本信息。（2）用于開發和訓練算法的不同類型的數據。這包含結構化和非結構化數據、社交媒體數據等，也包括記錄有數據來源、內容、范圍、樣本集、算法訓練和改進過程的日志。（3）清洗后的數據。這是對不同來源的數據聚合和清洗后的結果，清洗過程也要體現于日志中。（4）代碼。代碼是回應研究問題的計算與數學化的表現，代碼的優化進程也要記錄在日志中。（5）產出。這是算法應用于不同計算流程中的結果。

4.公私合作關系的影響。人工智能的開發與應用往往需要公共機構與私人公司進行合作，面向遴選與保存，圍繞知識產權和版權，需要確認的事項有以下幾個方面。（1）誰擁有代碼或算法？如果為公司擁有，如何記錄人工智能產出？（2）誰擁有訓練數據集以及隨后生成的數據？（3）誰擁有人工智能產出，比如數據或是可視化成果？此外，公共機構使用人工智能進行決策應是可問責的，因此，有關知識產權的事項要及早考慮，需要對決策過程中涉及可問責性、透明性、未來公共文件的倫理事項與工作環境的內容進行記錄。

5.遺產機構的能力。能力事項（基礎設施、資源、人力）很大程度指向遴選標準中的可持續標準，同時與面向數字遺產的收集、處理、保存以及深度的開發利用相關。

二、檔案機構面向人工智能開展數字遺產保存的行動策略

《指南》充分顯示了人工智能是數字遺產保存不可忽視的遴選對象。針對這些應用日趨廣泛、使用程度逐步深入、形態與內容更加豐富的人工智能，行動的及時性是重點。換言之，將人工智能作為數字遺產進行保存，目前仍存在許多未明確的內容，雖然短時間內難以構建完整的行動方案，但這不應成為推遲行動的理由，而是要開展有效行動及時做好可做的事情，以規避這類數字遺產失真失存的風險。通過參考《指南》，當下的行動策略主要有以下幾個方面。

（一）充實數字遺產保護職能以明確保存人工智能的職責

在人類世界紛繁復雜的數字轉型進程中，檔案機構不僅需要在已有職能范圍內針對常規管理對象完成工作方法與理念的變革，同時還需要應對時刻推陳出新的數字對象在工作量與能力跟進方面帶來的挑戰。在這樣的背景下，作為文化遺產的傳承基地，檔案機構需要適時拓展數字遺產保護的職能，為人工智能的保存提供更多的資源支持。

具體來說，這樣的職責擴充是業務內容由遺產的數字化保存擴展至凸顯數字原生材料作為遺產的保存。換言之，檔案機構作為人類文化遺產的保存基地需要在職能屬性上進一步凸顯“數字”。當下，檔案機構的數字遺產保存項目更多的是著重于對已有文獻、遺跡、建筑等更具實體形態的遺產的數字轉換。因此，檔案機構需要及時擴充思路，關注到數字原生材料同樣是人類文明重要的記錄，尤其是在數字孿生、元宇宙等技術推進的數字轉型進程中，數字原生材料甚至可能成為主流形態的記錄。因此，只有適時轉變思路，才能對人工智能作為遺產的價值更加明確，從而促進檔案機構在對人工智能作為保存對象的甄選與后續的保存投入更多關注。這不僅有助于對人工智能這一類數字遺產的及時保存，還有助于在復雜的數字空間中積極識別高價值的不同形態的數字材料，進一步促進檔案機構職能的履行。

（二）明晰人工智能作為文件的認知以厘清管理對象

人工智能從數字治理、技術治理的角度也有相應的管理要求，比如倫理方面的注意事項、知識產權需要得到保障等。從數字遺產保護的角度來看，檔案機構若要對其進行有效管理，如何認識人工智能的文件屬性至關重要，以下方面在當下尤為關鍵。

一方面，需要對人工智能是否是具有價值的文件進行明確判定以確認有效的管理對象。人工智能憑借其工具屬性逐步廣泛應用于各類活動的各式場景，由此生成的人工智能同樣各具形態，從遴選的角度確定合適的管理范圍及其對象較具意義。在這方面，人工智能對所服務的業務活動的價值尤為關鍵，如人工智能是否促進了業務活動及其相關要素的變革，因為這既能服務于形成機構的業務優化，也是從歷史維度對社會活動發展進程的記錄。

另一方面，人工智能具有復雜構件的特質需要得到充分認識，從而確保管理對象的完整性。一是人工智能并非簡單的應用、系統、軟件、平臺，而是在與其服務的社會活動的關聯中才體現了人工智能作為文件而記錄社會活動的特性，因而算法、算法由業務活動獲取的數據、算法使用后的業務結果等，均是不可或缺的內容構件。二是人工智能的重要特征是動態升級的，它的發展過程同樣是組成部分，因而從研究問題至算法，相關日志同樣是內容構件。

（三）確認人工智能的運行特征以建立協作管理框架

人工智能的可持續應用乃至長期保存涉及復雜多元的利益相關者，對應的協作管理框架是必要的。

一方面，人工智能的開發者一定概率上并非人工智能的使用者，人工智能的使用者很可能并沒有自主開發人工智能的能力，因而很可能是向企業或學術機構購買產品與服務的。如同當前很多組織機構購買商業化的云服務，這類人工智能相關的數據、日志、產出等文件構件，有著怎樣的權責分配，需要在協作管理的框架下進行確認與落實。例如，企業合法保障商業權益中的保護技術秘密怎樣同組織機構購買產品與服務應有的權利相平衡、日志與訓練數據由誰保管等。

另一方面，于檔案機構而言，做好人工智能的長久保存同樣面臨能力與資源方面的限制，同時也有協作管理方面的需求。一是檔案機構若要獲得有價值且高質量的人工智能，需要其開發者與使用者的配合及輔助。二是檔案機構若要保證人工智能的真實可用性，需要強大的技術、平臺與資源支持，來自其他遺產機構、社會第三方的助力同樣重要，比如可貢獻專業方法與資源支持的企業與學術機構等。

（四）明確人工智能的管理挑戰以提升管理方案動態性

人工智能的長期保存會面臨來自技術、社會、文化等復雜性集成的各式挑戰，當前甚至相當長的一段時間內，難以形成相對完備的方案，這是開展針對人工智能的數字遺產保存的前提。

一方面，在當下進行可行的實踐，以提升行動的及時性。這是為了符合遴選要求的人工智能得到當前最大程度的保存支持。這意味著，并非給予人工智能最優的方案，而是在現有條件下做到最大程度的保存。例如，當前可先聯合其他遺產機構展開試點工作。

另一方面，保有管理的容錯空間。在當前的文件管理、檔案管理、遺產保護相關制度、方法、工具未能充分解答針對人工智能的每一相關問題的情況下，先以保護有價值的遺產為預設采取措施。例如，在無法判定價值的時候先將其設定為永久，在未能面向利用做好固化工作的情況下先將保存原始材料作為權宜之計等。

此外，無論是檔案機構的能力還是人工智能的發展都是動態的，動態之中的管理方法與方案完善極為重要，及時發現可做與可優化之處，均應同步反饋于方法與方案之中。

三、檔案機構面向人工智能開展數字遺產保存的議題框架

人工智能作為數字遺產的保存既無顯著的實踐探索，也缺少充分的理論關注。針對實踐中存在的方法和路徑上的困惑，理論層面需要系統地構建起相關認知，以驅動檔案機構和數字遺產保護領域實踐的完善與創新。因此，圍繞人工智能的應為空間，對應的是問題群，尚需形成面向長遠未來的議題框架。

首先，人工智能作為文件的認知建構需要完備。盡管UNESCO從構件組合的角度明確了人工智能的基本的組成，但怎樣的人工智能可被視作納入檔案管理范疇的文件需要進一步確認。一方面，人工智能作為文件需要進一步確認其具體要素的表現與特征。例如，怎樣從系統、應用、過程記錄、數據等角度綜合理解人工智能的文件屬性與形態，前文所述的構件中哪些應視作內容要素。另一方面，人工智能作為電子文件的四性如何細化表達。對人工智能這樣需要持續訓練與發展的文件，已有的要求如何落實于動態的進程中，數字遺產遴選提出的質量要求又如何同其相融合，這同樣是需要深入研究的問題。

其次，人工智能予以檔案化管理的理論與方法構想需進一步擴充。一方面，現有的理論與方法的適應性問題需要逐步驗證，針對相沖突或空缺之處要進行歸因分析，完成對已有理論與方法的調整及完善。另一方面，立足數字轉型所處的百年未有之大變局，人工智能也許為檔案領域在理論與方法上的創新建構提供了更深刻的機遇，有關文件、檔案是什么的認識也可能有新的變化，并進一步影響管理方法與模式的變革。例如，不斷更新迭代的人工智能何為可固化的形式與節點，人工智能治理如何將文件檔案管理納入，如何從技術視角拓展數據治理的思路以顯示文件檔案的方法要求等。

最后，人工智能作為數字遺產保存的路徑設計需要進一步探索。這直接對接于如何為人工智能的長久保存確定可行有效的方案，這就需要落實全生命周期的文件管理及其相關的保障要素。例如，歸檔范圍、方式怎么設定，如何同數字遺產遴選實現流程互通與方法融合；鑒定的依據與方法是什么；如何實現前端控制；多利益相關者如何共推人工智能的長久保存；檔案機構如何同其他遺產機構在各有側重分工的基礎上協力保存人工智能等。

*本文系2022年度國家社會科學基金青年項目“計算檔案學視角下的網絡檔案信息資源建設研究”（項目編號：22CTQ042）的階段性研究成果。

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作者單位：1.中國人民大學信息資源管理學院2.山東大學歷史文化學院3.吉林大學商學與管理學院