調水工程可持續供應鏈利益相關者定量排序研究

楊 雪，王世康，盧亞麗

(華北水利水電大學 管理與經濟學院，河南 鄭州 450046）

國內已建成并運行的調水工程,如南水北調中線和東線工程、引江濟漢工程等,在保障水安全、修復水生態、改善水環境和優化配置水資源等方面充分發揮了社會、經濟、生態等綜合效益［1］。總體來看這些已建成運行的調水工程的共同點是規模大、跨區域、跨流域和長距離。涉及眾多利益相關者、牽扯復雜社會關系,使調水工程后期的可持續運行和管理維護等難度較大。

調水工程的順利運行,需要多方利益主體參與,同時他們的意見和看法對調水工程可持續運行管理有一定影響,因此這樣的多主體管理需要有適應性管理策略［2］。居民需要提高自身責任意識,配合政府工作的開展,例如水費繳納、保護環境等；企業需要參與水利配套工程的建設,例如建設水泵站、鋪設污水管道和生態配套工程等；政府需要綜合考慮多方利益需求,制定和出臺相關管理辦法、條例等,為調水工程后期可持續運行保駕護航［3］。調水工程運行中涉及的眾多利益相關主體互相影響,如果對其識別模糊或對其間的關系把握不準,忽視了某一方的利益,便無法進行有效的利益協調,從而導致利益矛盾。因此,如何識別和確定這些利益相關者,如何把握它們在調水工程運行中所扮演角色的重要性是本文研究的核心。

1 相關研究進展

目前對于調水工程利益相關者的研究,主要集中于利益協調問題上。為確保多目標調水工程持續供水,駱進仁等［4-5］以引洮工程為例探討供應鏈成員利益均衡機制,采用創新的財務會計方法進行非合作與合作博弈下供水鏈利潤共享問題比較。經濟效益與生態效益之間的權衡分析已成為實際多目標水庫調度中的重點問題:Wu 等［6］立足調水工程的經濟效益和環境效益,通過考慮經濟和生態多目標水庫優化調度模型研究權衡關系；Chen 等［7］采用博弈論的方法,試圖對傳統的供應鏈管理模型與最優的Ramsey 定價方案進行比較,并在企業之間進行協調；李戰國等［8-9］為解決調水工程運營管理的多主體經濟利益協調等問題,從戰略、管理、操作3 個維度構建調水工程可持續供應鏈協同管理模型,提出水量調度約束條件和模型效益計算公式。基于以上研究,將供應鏈管理理論引入調水工程來處理運營管理相關問題具有廣闊的前景,近幾年的研究偏向于從經濟層面運用博弈論解決供應鏈上利益相關者的利益協調問題［10-11］,但也忽視了調水工程中可持續供應鏈的存在［12］。比如,在運行過程中是否將經濟可持續、社會責任意識和自然環境保護三者考慮在內,在此三重底線下,調水工程的利益相關者又會發生怎樣的變化等。現階段國內外針對調水工程可持續供應鏈利益相關者的識別和劃分的相關研究很少,也沒有特別突出可持續供應鏈在調水工程運行中所發揮的作用,沒有將調水工程利益相關者與可持續供應鏈因素綜合起來考慮。因此,目前研究中缺乏對調水工程可持續供應鏈利益相關者的界定、識別和確定。

筆者以南水北調中線工程為例,以利益相關者理論為基礎并引入可持續供應鏈理論,以經濟可持續、社會責任意識和環境保護為三重底線,以生態補償、水污染、水價形成和運行管理為3 個維度,通過調研,識別和確定調水工程可持續供應鏈利益相關者；運用Mitchell 評分法并輔以專家打分法對所涉及的利益相關者進行定量排序研究,并對排序結果進行合理化分析。本研究可以為調水工程項目運行管理中各利益相關主體間利益協調問題的進一步研究提供理論基礎,同時能夠為持續發揮工程項目的綜合效益、為南水北調中線工程和其他相關類型項目的運行管理提供決策參考和政策性建議。

(1)利益相關者識別。在國內,于冠一等［13］以影響力、合法性、緊迫性為標準,探討了政府、投資者、電網公司、用戶等微電網決定型利益相關者及其訴求關系；沈蘭妮等［14］用演繹分析方法從信息生產、信息中介和信息利用3 個環節演繹推導了基于Altmetrics 評價的利益相關者,從研究水平、成果展示、需求發現3個方面識別了利益相關者的功能需求及評價指標；黃妍鶯［15］建立了一套實現企業綠色投資的利益相關者管理模型,從識別、調查、互動3 個層次開展利益相關者管理。在國外,Di Maddaloni 等［16］基于一項探索性研究,分析了大型公共基礎設施和建設項目(MPIC)中的項目經理如何看待、定義和分類當地社區的利益相關者；針對公司的社會責任問題,Ei Akremi 等［17］利用利益相關者理論和5 個員工的樣本數據開發并驗證了一種新的企業利益相關者責任衡量標準(CStR)；可持續的城市交通需要智能且環保的技術解決方案,Ghorbanzadeh 等［18］開發了一種新的層次分析法,通過將乘客與參考利益相關者群體問答結果進行比較,應用區間層次分析法(IAHP)處理用戶響應的不一致性和不確定性來獲得一致性偏好排序；Gridley 等［19］運用定性研究(小組會議)考察了利益相關者的多種觀點,根據訪談結果探索不同利益相關者與癡呆癥患者間的生活實踐；Crane［20］提出了一個與利益相關者聯系的模型,并描述了企業對一個利益相關者采取的行動可以建立或削弱各利益相關者之間信任的條件。對于利益相關者的識別研究,方法呈現多樣化趨勢,具體采用哪種方法,要考慮研究問題、研究領域等多方面因素,在調水工程領域進行利益相關者識別研究是一個新的方向和嘗試。

(2)Mitchell 評分法應用。對于Mitchell 評分法的應用,國內研究者將其逐漸擴展到企業管理、公共事業管理、風險管理等多個領域。謝煜等［21］基于Mitchell三分類評分法對林業企業的關鍵利益相關者進行了識別和比較；章秀琴［22］運用多維細分法和Mitchell 評分法對我國智慧旅游發展階段的利益相關者進行界定和分類；劉薪［23］通過該方法對我國公立醫院利益相關者的確定及分類管理進行研究；馮欣等［24］基于Mitchell三分類評分法,通過文獻調研、實地調研相結合的方式對農業水價的利益相關者進行了識別；周恩丞［25］以社會網絡分析法為載體,結合Mitchell 評分法等利益相關者分析方法建立了一個多維的城市洪災利益相關者分析系統。Mitchell 評分法較少應用于調水工程領域,但其為調水工程可持續供應鏈利益相關者的界定識別和確定問題提供了解決的工具。因此,將Mitchell 評分法應用于本研究,根據其原有的定義結合調水工程可持續供應鏈利益相關者的特點重新定義3 類屬性,為后續利益相關者識別和定量排序研究做準備。

2 調水工程可持續供應鏈利益相關者研究

2.1 調水工程可持續供應鏈利益相關者的確定

通過文獻分析、政策文本挖掘和項目團隊調研,初步總結出農村種植戶、農村養殖戶、城市居民、非用水農戶、水利工程配套設施建設類企業、灌溉技術與設備類企業、防洪建筑類企業、河流治理類企業、農產品生態企業、自來水公司、節水推廣組織、中央政府、地方政府13 個調水工程可持續供應鏈利益相關者。利用Mitchell 評分法對初步總結的調水工程可持續供應鏈利益相關者進行進一步識別,其中非用水農戶和節水推廣組織不符合Mitchell 評分法對利益相關者的界定,沒有滿足3 類屬性的其中之一,因此最終確定的調水工程可持續供應鏈利益相關者為11 個,見表1。

表1 調水工程可持續供應鏈利益相關者

2.2 調水工程可持續供應鏈利益相關者的排序

2.2.1 基于Mitchell 評分法設計評分問卷

基于Mitchell 評分法重新定義3 類屬性如下:①合法性。調水工程中的生態補償、水污染防治、水價相關政策決策權；水污染防治政策執行、水價運行中的管理權；生態補償和水價政策收益、生態補償資金、水資源的所有權和使用權。②權力性。是否影響生態補償、水污染防治政策制定和水價定價；是否影響生態補償資金使用、水污染防治政策執行過程中的行為采取和水費收取。③緊急性。某群體或個人對于生態補償、水污染防治和水價政策制定的意見或建議被采納的程度。將調水工程可持續供應鏈利益相關者合法性分為3 個維度9 個指標(見表2)進行評分,每個指標評分等級為擁有高度權利(7～9 分)、擁有中度權利(4～6分)、擁有低度權利(1～3 分)、不具備合法權利(0分)；將權力性分為3 個維度6 個指標(見表3)進行評分,每個指標評分等級為高度影響(7～9 分)、中度影響(4～6 分)、低度影響(1～3 分)、不影響(0 分)；將緊急性分為3 個維度3 個指標(見表4)進行評分,每個指標評分等級為全部采納(7～9 分)、選擇性采納(4～6 分)、基本不采納(1～3分)、完全不采納(0 分)。評分問卷發放給調水工程和利益相關者研究領域的權威專家。

表2 利益相關者合法性分類指標

表3 利益相關者權力性分類指標

表4 利益相關者緊急性分類指標

2.2.2 定量排序結果

本文分區域對調水工程可持續供應鏈利益相關者進行定量排序研究,即水源地、受水區和整個中線調水工程。具體的排序方法為:計算每一個利益相關者在合法性上得分的算術平均值,將其作為每一個利益相關者的合法性得分,然后將各個專家對這些利益相關者的合法性得分進行算術平均,得到這一利益相關者的最終合法性得分；權力性和緊急性得分也按照這個方法計算；對每一個利益相關者的最終合法性、權力性和緊急性得分根據屬性個數進行算數平均,得到每個利益相關者在相應地區(水源地和受水區)的最終得分；對每個利益相關者所得分數進行排序,得到調水工程可持續供應鏈利益相關者定量排序結果,見表5。調水工程可持續供應鏈利益相關者綜合得分＝水源地利益相關者得分×60%＋受水區利益相關者得分×40%。將水源地和受水區分別賦予60%和40%的權重主要出于以下考慮:第一,由專家對水源地和受水區利益相關者的打分結果來看,水源地的調水工程可持續供應鏈利益相關者的得分均高于受水區的得分,說明專家們普遍認為在調水工程運行過程中,相比受水區,水源地涉及的利益相關者所起的作用更為明顯,其重要性更高。第二,對于水源地來說,涉及調水干渠建設、水質保護、生態補給、移民工程推進等工作,調水工程的可持續運行離不開大量移民的安置等其他后續維護工作,其中便涉及對水源地相關主體的補償；對于受水區來說,利益主體更多的是利益享有者,調水工程的可持續運行涉及供水配套工程的建設和保證“南水”水質的配套措施開展等。

表5 調水工程可持續供應鏈利益相關者排序

2.2.3 排序結果分析

由表5 可知,調水工程可持續供應鏈利益相關者綜合排序結果為:中央政府＞地方政府＞河流治理類企業＞自來水公司＞農產品生態企業＞水利工程配套設施建設類企業＞城市居民＞農村種植戶＞防洪建筑類企業＞農村養殖戶＞灌溉技術與設備類企業。中央政府和地方政府可以歸納為政府；河流治理類企業、自來水公司、農產品生態企業和水利工程配套設施建設類企業關系到供水和水質保護這兩大重點工作,可以歸納為調水工程重點相關企業；城市居民、農村種植戶和養殖戶可以歸納為個體用水戶；防洪建筑類企業和灌溉技術與設備類企業可以歸納為調水工程其他相關企業。因此,綜合排序結果可以歸納為:政府＞調水工程重點相關企業＞個體用水戶＞調水工程其他相關企業。

對于政府來說,中央政府廣泛征求各方意見后,下發指示性文件,傳達對某一事項的指示精神和基本原則,負責出臺綱領性政策,起到引導、監督地方政府落實各項政策的作用,因此在生態補償等各項政策的決策、制定上有絕對的權威性。在對生態補償等政策決策的影響力上,中央政府負責確定生態補償、水污染防治和水價定價的基本原則,指導地方落實,擁有絕對權威性；在對生態補償等政策提出意見的接受程度上,中央政府作為決策者,對各項政策的意見或者建議直接體現在政策中。總體來講,對于政府來說,中央政府負責全局,地方政府負責執行,出臺相關管理辦法,細化職能劃分和政策意見。因此,合法性、權力性和緊急性在政府部門中的得分隨著政府級別的下降和職能權力的降低而降低,排序為中央政府＞地方政府。

對于調水工程重點相關企業來說,其排序結果介于政府和個體用水戶之間。不論是在水源地還是受水區,這些重點企業均發揮了重要作用。

(1)河流治理類企業。調水工程能夠發揮實效,使水資源滿足受水區需求的條件之一便是保證水源地的水質,而水質只依靠個體用水戶的責任意識來保證是遠遠不夠的,需要這類企業的介入。為保障調水流經受水區不受污染,需要聯合采取水源防護網建設、綠化覆蓋率提高、污染產業控制調整和水質監測等措施。河流治理類企業在水質保障中所付出的成本會間接影響水價定價以及水污染防治政策的制定。政府在制定相關政策時要考慮該類企業的意見或建議。其符合國家保護環境的政策,則可享受購置污水處理設備的補貼,對補償資金享有使用權。

(2)自來水公司。調水需要經過自來水公司將其分配給各個體用水戶或者組織,故狹義上其對水資源擁有所有權和使用權,并對分配水資源所得收益具有使用權和所有權。調水距離的長短又會影響調水的成本,對水價定價以及水費收取產生相應的影響。

(3)農產品生態企業。該類企業在水源地尤為重要,其在水源地的排名要比在受水區的靠前。在南水北調工程中,水源地水質保護至關重要,故在經濟發展上需要進行相應的產業調整:關停一些對水源污染較重的企業,鼓勵綠色產業的發展。農產品生態企業既能減少對水源的污染,又能給當地居民帶來收入。因落實鄉村振興等相關政策,故國家對該類企業發展提供一定的發展資金或者補助。其對生態補償資金的使用(方式、途徑、對象)產生一定影響,因此其對生態產業發展的意見或對生態補償政策的建議也會被選擇性地采納。

(4)水利工程配套設施建設類企業。不論是在水源地還是受水區,水利工程配套設施建設必不可少,包括建設提水泵站、調蓄工程、鋪設管道、新建和改造配套水廠等,因此該類企業對調水工程的運行管理具有間接的管理權,其在工程基礎設施建設過程中遇到的實際問題也會在政策制定中被選擇性地考慮。

對于個體用水戶來說,綜合排序為城市居民＞農村種植戶＞農村養殖戶。南水北調工程最重要目的之一便是緩解北京、天津等北方地區水資源不足、用水質量低的問題,故北方受水區的用水戶是主要的利益和服務享有者。在本文所調查的北京、天津、河北、河南4 個省市中,超過80%的城市居民認為調水工程的投入運營使其用水質量和生活品質得到提升。在天津,南水北調工程的建設使其不再過度依賴“引灤”調水工程,雙水源使其供水得以保障。在河南,“南水”覆蓋鄭州、南陽等10 余個地級城市,居民用水質量大大提升。從利益享有方面來說,城市居民享受的服務更為廣泛,“南水”分配量較農村來說更多,故其排在農村種植戶和養殖戶之前。總體來說,個體用水戶是主要的利益享有者,對水資源擁有使用權,作為用水的直接受眾,其對水價定價及收取的意見或建議不可忽視,其用水的感受或行為會對水價政策的制定產生影響。為了滿足用水戶的需求,實現調水這項惠民工程的最大效益,制定相關政策時需要將用水戶的需求和意見考慮在內。

對于調水工程其他相關企業來說,本文包括防洪建筑類企業和灌溉技術與設備類企業,綜合排序上較為靠后,主要原因是其較少涉及調水工程運行工作。防洪建筑類企業從時間上來看多在汛期發揮作用,空間上來看防洪建筑一般建設于河流湖泊附近,因此在時間、空間上其發揮的作用有限,在維度上體現的是生態補償,其設備情況與價格影響生態補償資金的多少。灌溉技術與設備類企業用戶多與農村種植戶有關,在維度上體現的是水價形成與運行管理,其提供的灌溉設備情況與價格影響水價,從而間接獲得了決策權。除此之外,農業灌溉設備銷售的最終對象是農村的種植戶,設備價格的高低在一定程度上影響種植戶的使用意愿,進而影響水價定價。因此,對于灌溉技術與設備類企業來說,其對于水價定價的影響是通過農村種植戶間接體現出來的。

3 結語

目前調水工程可持續運行方面存在著利益相關者眾多、管理難度大等問題,這對調水工程可持續運行產生不利影響。以南水北調中線工程為例,以調水工程可持續供應鏈利益相關者為研究對象,將Mitchell 評分法引入調水工程利益相關者分析中。通過制定調水工程可持續供應鏈利益相關者的評價標準,結合專家打分法對調水工程可持續供應鏈利益相關者進行了識別和定量排序研究,綜合排序結果為:中央政府＞地方政府＞河流治理類企業＞自來水公司＞農產品生態企業＞水利工程配套設施建設類企業＞城市居民＞農村種植戶＞防洪建筑類企業＞農村養殖戶＞灌溉技術與設備類企業。雖然水源地、受水區的排序存在部分差異,但其整體趨勢同綜合排序結果一致,即均為政府＞調水工程重點相關企業＞個體用水戶＞調水工程其他相關企業。

受多因素影響,無法對水源地和受水區進行實地調研,采用發放電子問卷的方式,問卷回收數量無法得到有效保障,所以可能出現考慮不全面的情況。另外,本研究只分析了南水北調中線工程,其排序結果未必符合所有調水工程類型。研究結果是否會因地域的變化而改變,有待進一步研究。下一步可以立足于全國范圍內的調水工程或者國外調水工程進行綜合性分析,完善調水工程管理領域的相應理論體系,通過探討各利益相關者之間復雜的利益關系,明確其利益沖突和矛盾,提出相應的解決措施和管理建議,保障調水工程的可持續運行。