科研失信及懲戒機(jī)制的探究與思考

吳銀霞

【摘? 要】隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的發(fā)展，國際科技競爭的日益激烈，科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會發(fā)展關(guān)系更為緊密，在科技取得發(fā)展的同時，科研失信問題愈發(fā)引起國內(nèi)外學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注。制定相應(yīng)的懲戒機(jī)制勢在必行，這樣有助于遏制科研失信行為的蔓延，有助于保障我國科技事業(yè)的良性發(fā)展。本文分析了哲學(xué)社會科研領(lǐng)域科研失信及懲戒機(jī)制的意義與價值，并對構(gòu)建科研失信及懲戒機(jī)制的總體思路與實施進(jìn)行探究與思考。

【關(guān)鍵詞】科研失信;懲戒機(jī)制;探究;思考

1.研究的意義與價值

1.1有利于加強(qiáng)科研誠信體系建設(shè)

建立相應(yīng)的懲戒機(jī)制，是加強(qiáng)科研誠信體系建設(shè)的重要一步。科研誠信要求科技人員從事實中追求真理、勇于創(chuàng)新，在科技活動中開展開放合作，遵守相關(guān)法律法規(guī)、科學(xué)道德、科學(xué)精神。技術(shù)要創(chuàng)新，科研就必須誠信，科研誠信是技術(shù)創(chuàng)新的基石。科研誠信建設(shè)是社會主義精神文明的重要組成部分，是弘揚(yáng)科學(xué)精神、維護(hù)科學(xué)技術(shù)和社會聲譽(yù)、發(fā)展科學(xué)技術(shù)的重要手段，是營造良好的科研環(huán)境，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家的迫切需求。

1.2有利于管理科研工作的實施

建立相應(yīng)的科研活動紀(jì)律懲戒機(jī)制，有利于科研工作的科學(xué)有序的管理。近年來，有關(guān)部門針對哲學(xué)社會科學(xué)研究領(lǐng)域所反映的科研失信行為，出臺了一系列政策性文件。關(guān)于制度的建設(shè)從很多方面不斷加強(qiáng)，期望能夠使科研環(huán)境不斷優(yōu)化，治理學(xué)術(shù)不端、投機(jī)取巧等不正之風(fēng)。對于哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域中的科研失信行為，如何合理加以懲戒，在學(xué)術(shù)界是一個復(fù)雜而棘手的問題，也是科學(xué)發(fā)展過程中的難題。如何進(jìn)行調(diào)查和處理，必須依托于健全的組織和規(guī)范的程序，同時必須納入法制化的軌道，這樣充分體現(xiàn)了尊重科研工作，也維護(hù)了科研工作者的權(quán)利，有助于對科研工作實施科學(xué)有序的管理。促進(jìn)科研誠信建設(shè)，發(fā)揮廣大科研人員的積極性和創(chuàng)造力，確保我國科學(xué)技術(shù)事業(yè)健康發(fā)展，促進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)。

2.研究的內(nèi)容

2.1研究對象

就科研失信問題，對所有相關(guān)的責(zé)任主體、管理部門、監(jiān)督部門、科研項目管理機(jī)構(gòu)、科研刊物、科研中介機(jī)構(gòu)等進(jìn)行研究，探究一套完整的多方聯(lián)動機(jī)制。從制度建設(shè)與懲戒機(jī)制兩方面著手，事前采用教育引導(dǎo)、制度建設(shè)、社會監(jiān)督等方式力阻科研失信現(xiàn)象的發(fā)生;事后采用嚴(yán)厲懲處、勒令退出、名單公開等方式，彌補(bǔ)科研失信給社會帶來的不利影響，肅清科研風(fēng)氣，凈化科研環(huán)境。堅持預(yù)防與懲戒并舉，自律與監(jiān)督并重，著力打造共同建設(shè)，共同治理并共享的科研誠信新格局，努力營造較好的科研氛圍，真正做到誠實守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵探索、攀登高峰。

2.2關(guān)鍵問題

監(jiān)督部門在國家社科院的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，對科研行為所有相關(guān)主體，采取全過程審查，開展聯(lián)合治理。建立嚴(yán)格的立法及相關(guān)規(guī)則，科研管理常態(tài)化，使其不敢失信;在科研活動中，以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行全過程監(jiān)督，行業(yè)自查與機(jī)構(gòu)審查相結(jié)合，使其不能失信，對有關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行教育引導(dǎo)形成正確的職業(yè)道德和科研自覺，使其不想失信。當(dāng)科研失信事件發(fā)生后，針對不同責(zé)任主體采取針對性的懲戒措施，嚴(yán)厲懲處責(zé)任主體與主管部門，同時處理科研項目管理機(jī)構(gòu)、科研刊物、科研中介機(jī)構(gòu)等，形成聯(lián)合治理+懲戒有力的科研管理格局。

2.3主要觀點(diǎn)

從科研行為責(zé)任主體、管理部門、監(jiān)督部門、科研項目管理機(jī)構(gòu)、科研刊物、科研中介機(jī)構(gòu)六個層面，分別從事前預(yù)防和事后懲戒的角度，建立聯(lián)合懲戒機(jī)制。

3.構(gòu)建科研失信及懲戒機(jī)制的總體思路及實施建議

3.1總體思路

對于哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研失信及懲戒機(jī)制，可以通過一系列措施、手段和方法，及時、適當(dāng)?shù)貞吞幙蒲胁欢诵袨椋拗瓶蒲惺判袨槿说慕?jīng)濟(jì)、道德等其他方面，使他們付出相應(yīng)的代價。其研究過程主要從以下兩方面進(jìn)行。

（1）建設(shè)管理體系。重視并加強(qiáng)對科研誠信和科研行為規(guī)范的教育，在政策層面強(qiáng)調(diào)其重要性，在實踐層面健全完善科研評價體系和建立管理制度，逐步完成科研誠信制度化建設(shè)。哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域的黨政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位和社會組織應(yīng)當(dāng)建設(shè)相應(yīng)的科研誠信管理體系，完善管理制度和工作機(jī)制。將科研誠信教育融入日常教學(xué)活動，在高校開設(shè)科研誠信相關(guān)的課程，政策上作硬性規(guī)定，將其設(shè)置為必修課。采用政策約束等方式，使科研誠信教育的目標(biāo)、內(nèi)容以及范圍更為規(guī)范化、具體化，積極探索科研誠信教育的新模式、逐步擴(kuò)展科研誠信教育的對象，最終使科研誠信教育逐漸走向成熟。

（2）規(guī)范懲戒機(jī)制。對于科研失信行為的調(diào)查必須及時公開、公正、透明，機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)需重視，懲戒需嚴(yán)厲。將懲戒機(jī)制規(guī)范化、具體化，哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域的黨政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位和社會組織即所有從事科研活動的責(zé)任主體及相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)等受其約束，根據(jù)科研失信行為作出相應(yīng)懲戒。

3.2實施建議

（1）加強(qiáng)科研誠信教育，提升科學(xué)道德素養(yǎng)。一直以來，我國的教育更加重視知識教育，卻往往忽視科學(xué)態(tài)度、精神和方法教育，因而導(dǎo)致許多科學(xué)技術(shù)工作者并不了解科研道德和學(xué)術(shù)規(guī)范，或者知之甚少。各級大學(xué)等院校等機(jī)構(gòu)必須建立科研誠信教育體系，并將科研誠信納入日常教育內(nèi)容和活動，認(rèn)真組織，周密部署。對于專科生、本科生和研究生，將科研誠信教育作為必修課;對于科技人員在開展繼續(xù)教育時，將科研誠信教育作為重要內(nèi)容。通過日常潛移默化的教育影響，構(gòu)建良好的誠信環(huán)境，培養(yǎng)科技人員的誠信意識。

鼓勵開展多種形式的學(xué)習(xí)、研討、交流等科研誠信教育活動。哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域的科研項目負(fù)責(zé)人，首先要以身作則、言傳身教。廣大科技人員努力提高自身的科研水平，加強(qiáng)道德修養(yǎng)，提升自我約束能力，以實際行動抵制學(xué)術(shù)不端行為，做到遵紀(jì)守法、恪守學(xué)術(shù)規(guī)范。

（2）完善懲戒機(jī)制，遏制科研不端行為。建立調(diào)查和處理科研失信行為的制度。政府部門、科學(xué)技術(shù)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)和高等院校，根據(jù)管理職責(zé)，制定規(guī)定和程序，設(shè)立專用渠道接受舉報，并對科研不端行為進(jìn)行處理。完善科研失信行為的監(jiān)督體系。政府部門、科學(xué)技術(shù)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)和高等院校，在科研管理的主要環(huán)節(jié)對科研活動進(jìn)行監(jiān)督，可以利用先進(jìn)的現(xiàn)代信息技術(shù)，實現(xiàn)科學(xué)共同體內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督相結(jié)合，使監(jiān)督手段趨于完善。

（3）加大懲戒力度，提升科研失信的代價。為了預(yù)防和減少科研失信行為，還必須有完善的法律手段做強(qiáng)有力的的后盾。對科研失信行為的懲戒需要加大力度，不能僅僅停留在輿論上的譴責(zé)，而是要使相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，付出高昂的代價，這樣才能真正意義上降低科研失信行為的概率。

在科學(xué)社會化的大背景下，在市場經(jīng)濟(jì)體制中，所有科研人員及相關(guān)機(jī)構(gòu)、部門都應(yīng)該具備基本的科研誠信，而不能涉及科研失信的不端行為。在科研管理的實踐中不斷探索，為哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域創(chuàng)造一個良好且平等的競爭環(huán)境，營造和諧的學(xué)術(shù)氛圍。在建設(shè)科研誠信過程中，預(yù)防教育有必要加強(qiáng)、判斷標(biāo)準(zhǔn)要十分明確，建立管理制度使處理程序規(guī)范化，切實落實到監(jiān)督和懲戒的責(zé)任人，最終形成詳細(xì)具體的哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研失信的懲戒機(jī)制，以期取得顯著成效。

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本文系江蘇省社科應(yīng)用研究精品工程課題重點(diǎn)課題，哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研失信及懲戒機(jī)制研究。