吉林省區域科技創新能力評價指標構建與分析

張可 井麗巍 劉競妍 單藝

(吉林省科學技術信息研究所，吉林 長春 130033)

引言

科技創新是原創性科學研究和技術創新的總稱，指的是全社會研發活動的發展過程及由此對經濟社會發展促進作用的提升。區域科技創新能力的強弱一定程度上影響著一個區域經濟社會發展水平。通過選取合適的指標對吉林省9個地市(州)進行評價，有助于政府部門客觀、科學地了解不同地區科技創新發展的強弱方向，反映出區域創新中存在的問題，有針對性地幫助決策者制定相應的創新政策，促進區域特色化發展。

區域科技創新能力評價是科技管理制度創新的重要實踐，國家層面已經形成了比較完善成熟的指標體系，國內不少省份也開展了本區域的評價研究，吉林省對各地級市(州)區域科技創新能力評價指標體系的研究基本還是空白狀態，為了推動全省各區域科技創新能力的全面提升，本文借鑒國家層面和其他省份的研究經驗，從創新投入、創新產出、企業創新、創新績效和創新環境等5個方面來構建吉林省的區域科技創新能力指標體系，擬采用指數法、熵值法、德爾菲法等方法進行評價并分析。

1 吉林省區域科技創新能力評價指標的構建原則

可以用于評價區域科技創新能力的指標很多，但是如何全面、客觀、系統地評價一個區域的科技創新實際情況，需要考慮的因素很多，而且詳細到地級市(州)層面的統計數據獲取有一定的困難性，針對這種情況，為了確保評價結果科學、客觀、全面、準確，對于指標體系的構建本文遵循了以下原則。

1.1 公開性原則

指標選取均為政府統計部門公開公布的統計數據，選取公開的數據可信性更高，利于公眾監督，能夠保證指標評價的真實、準確。

1.2 科學性原則

盡可能選取能夠客觀描述區域科技創新活動的過程及規律的指標，設定的指標能夠從整體上比較全面地反映該區域科技創新活動實際情況，定義科學明確沒有歧義。

1.3 數據可獲取性原則

用于評價的指標必須是能夠獲得的數據，如果沒有辦法獲得，評價無法真實進行，建立的指標體系也就沒有意義，形同虛設。本評價體系主要利用現有的統計數據，對評價對象按照相同的統計口徑獲取，從而使區域科技創新評價結果具有可比性。

1.4 采取相對指標原則

根據吉林省各區域創新活動特點，如果采用絕對指標會導致區域間數據沒有可比性，為了便于區域間橫向比較，本文對用于評價的指標全部采取相對指標。

1.5 可比性原則

評價指標體系在被評價對象之間具有可比性，選取的指標定義明確，符合規范，統計口徑和范圍一致，評價結果對被評價的對象之間能夠相互比較。

2 區域科技創新能力評價指標體系的構建

2.1 區域科技創新能力評價指標的構建思路

國內在全國范圍內對區域創新評價指標體系的研究已經有比較成熟的研究成果，如中國科學技術發展戰略研究院的《中國區域科技創新評價報告》、中國科技發展戰略研究小組的《中國區域創新能力評價報告》、國家統計局的《中國創新指數研究》等，這些出自國家部門的研究報告已經形成了比較成熟的指標評價體系，涵蓋的范圍也比較廣泛，其也成為國內相關研究的參考。但是這些研究報告主要的研究對象是省級區域，對比的是全國31個省份的創新水平。其所研究的指標在省級層面具有一定的可比性，但是涉及到各省區域內地市級城市對比，考慮的因素就差異很大。各省份經濟發展水平不一致，產業重點也不同，對創新發展的支持力度和方向都不一樣，那用相同的指標來評價本區域內城市間創新發展水平就不太現實；涉及全國范圍內的指標已經比較成熟、規范，指標口徑也都一致，所以用于省域及各省域之間對比評價的指標選擇范圍比較大，且能夠實現客觀、真實以及科學性，但是涉及到各省內部地級區域間，可用于直接反映創新能力的指標就比較少，并且相同指標的獲取也比較困難，所以在做省內區域間科技創新能力評價指標的構建時需要考慮的不僅僅是選取指標的合理性，還要考慮指標是否能夠獲取，以及指標間是否能夠形成比較關系，是否能夠反映地域間的差異性，還要能夠反映其自身地域創新發展特點。

2.2 區域科技創新能力評價指標的選取和建立

參考學術界現有的研究，結合吉林省各區域發展特點，本文對相應的能夠反映科技創新發展水平的指標進行匯總、篩選、整理，剔除不連續、缺失較多的數據指標，對于可獲得的能夠反映區域科技創新能力，并且可以橫向對比的數據進行歸納，從創新投入、創新產出、創新環境、創新績效以及企業創新等5個方面建立吉林省區域科技創新能力評價指標體系。

2.2.1 創新投入

科技創新的原動力就是科技活動投入，主要包括人力、財力投入水平，人力是創新智腦，財力是能夠支撐創新活動的軟硬件條件，財力投入中很重要的一環是地方政府對創新活動的財力支持力度。基于這一思路，選取了5個二級指標，包括每萬人口平均R&D人員全時當量，每名R&D人員研發儀器和設備支出，R&D經費支出占GDP比重，地方財政科技支出占公共財政支出比重，R&D經費中政府資金投入占比。

2.2.2 創新產出

科技創新是通過科技成果直接體現科技創新能力的強弱，包括專利、論文、科技成果獎等的擁有量等。從此入手選取了4個二級指標，包括萬人專利發明授權數、萬人擁有有效發明專利量、萬人科技論文、獲省級以上科技成果獎系數。

2.2.3 創新環境

良好的創新環境是科技創新發展的土壤，區域財政教育支出、科普活動投入、科技企業孵化和高新技術企業建設等，都體現了政府和社會公眾對科技創新活動的積極性和認可程度。著眼與此選取了相關的5個二級指標，包括平均每個科技企業孵化器累計畢業企業數、高新技術企業占全部法人單位比重、規模以上工業企業研發費用加計扣除減免占企業研發經費比重、地方財政教育經費支出占地方財政支出的比重、人均科普經費籌集額。

2.2.4 企業創新

企業是主要的創新主體之一，規模以上工業企業的R&D活動，技術獲取和改造對區域的科技創新發展有很大的推動作用。選取了5個二級指標，包括規模以上工業企業有R&D活動的企業占總企業數比重，規模以上工業企業R&D人員占從業人員比重，規模以上工業企業R&D經費內部支出總額占營業收入比重，企業技術獲取和技術改造經費支出占營業收入比重，規模以上工業企業新產品銷售收入占營業收入比重。

2.2.5 創新績效

創新績效反映該區域創新投入的產出效果，反映區域科技創新系統運行的業績與效率。選取了5個二級指標，包括高技術產業新產品銷售收入占主營業務收入比重，高新技術企業技術性收入占營業收入比重，第三產業增加值占GDP的比重，人均GDP，萬元GDP電耗總量。

2.3 區域科技創新指標評價方法的確定

2.3.1 區域創新指標評價方法的比較

《中國區域科技創新評價報告》采用指數法確定基礎指標的評價值，即用反映區域科技創新水平的基礎指標值與“評價標準”進行對比，反映各地區達到標準的程度。全國“科技創新評價標準”是結合全面建成小康社會的目標，根據國內科技創新的總體水平和先進地區的發展水平，參照發達國家人均國內生產總值達到3000～4000美元時科技與經濟社會協調發展的狀況，經測算得出的較為系統的1組數據。并且，《全國區域科技創新評價報告》將基礎指標超過評價標準的地區數據均賦值為100%，認為并列第1位，所以，全國報告中的綜合評價值在0～100。

《山東省區域科技創新能力評價報告》也是采用指數法對各級評價指標進行綜合，與全國不同的是山東省的“評價標準”選擇了“特定年份”的數據，所以當用基礎指標與評價標準進行對比后，山東省的評價值可能出現超過100的情況。

《湖南省區域科技創新能力評價報告》采用對數標準化及功效系數法確定基礎指標的評價值，功效系數法是對各項基礎指標分別確定一對滿意值和不允許值，以滿意值為上限，以不允許值為下限，計算相應的功效評分值作為指標的評價值。然后，采用德爾菲法(專家咨詢法)和熵值法結合的主客觀綜合賦權法進行綜合評價。由于功效系數法根據需要自己設定滿意值和不允許值，所以湖南省科技創新指標的評價值在60～100。

2.3.2 吉林省區域科技創新指標評價方法的確定

結合全國區域科技創新能力評價方法，以及上述吉林省實際構建的評價指標體系，吉林省將采用指數法對基礎指標數據進行無量綱化處理。

廣義指數法是將基礎指標值與“評價標準”進行比較的無量綱化方法，如果將“評價標準”取極大值或者極小值，則該無量綱化方法稱為極值化法，如果“評價標準”取均值，則稱均值化法，如果“評價標準”取變量總和，則稱為比重法，如果“評價標準”取歷史標準值或經驗標準值，則稱為綜合指數法等。

吉林省將結合發達省份的科技創新水平和自身實際情況，確定1組吉林省的“科技創新評價標準”，采用指數法對評價指標數據進行無量綱化處理。將指標體系中的二級指標除以相應的評價標準，得到二級指標的指數，即二級指標的評價值。

這種方法的優點是可以將全省發展的平均水平作為一個評價對象放入評價體系中，并且根據“評價標準”的選擇，可以把指數確定在0～100，增加了評價結果的直觀可比性。缺點是“評價標準”的確定是難點。

目前，吉林省科技創新發展整體上處在全國中下游水平，與吉林省“十四五規劃”目標相聯系，參照國內先進省份的科技創新發展水平，采用若干先進省份的科技創新指標均值作為吉林省的“科技創新評價標準”。通過吉林省及各區域的創新水平與“評價標準”的比較，反映吉林省和各地區達到全國先進省份科技創新水平的程度。

根據中國統計年鑒地區劃分，本研究將在東部、中部、西部和東北地區各選擇1個省份制定吉林省“科技創新評價標準”，考慮到吉林省科技創新發展水平，東部地區選擇天津，中部地區選擇湖南，西部地區選擇陜西，東北地區選擇遼寧，根據以上4省份的科技創新發展狀況，確定吉林省評價指標體系的標準，見表1。

表1 吉林省區域科技創新評價指標體系和標準

3 區域科技創新能力指標評價結果

基于上述構建的指標，得出如下評價結果，見表2。本研究所構建指標評價體系，能夠比較客觀的體現吉林省全省以及各地級市(州)的科技創新發展狀態，根據指標評價的綜合評分，可以把9個市州分為3類：第1類是綜合科技創新水平指數高于全省平均水平(68.77)的地區，僅1個地區長春；第2類是綜合科技創新水平指數高于40%的地區，包括吉林、通化、延邊；第3類是綜合科技創新水平低于40%的地區，包括四平、白山、白城、遼源、松原。

表2 吉林省區域科技創新能力指標評價結果

從9個地市(州)的綜合科技創新評價結果來看，作為吉林省的省會城市，長春市擁有吉林省絕大部分資源，全省大部分企業、高等院校、科研院所聚集于此，奠定了長春市的創新領先地位，因此長春市的綜合科技創新水平遠遠超過其他地市，評價值達到了84.37%，高于全省綜合評價值，創新引領地位突出；而作為吉林省第2大城市的吉林市，綜合創新水平在其他地市中表現比較突出，僅次于長春市排名第2位，綜合評價值為47.11%，落后于全省綜合水平；通化市、延邊州也憑借各自的創新優勢，分別排名第3位、第4位，綜合評價值為42.23%、40.18%；四平市在第3類中優勢明顯，綜合評價值為30.10%，有很大的上升空間；白山、白城、遼源和松原4市的綜合評價值均20%～30%，分別為26.14%、25.60%、24.86%和22.01%，見圖1。

圖1 吉林省綜合科技創新水平指數

4 結論與建議

通過以上的評價結果顯示，吉林省區域間創新資源存在著嚴重的空間聚集效應，省會長春市“一城獨大”，與其他地級區域協同創新合作不足，輻射帶動作用需要進一步加強。不過每個區域也有各自特點，如通化地區企業創新能力較強，延邊地區創新績效成果喜人，而遼源地區創新環境較好。

為了進一步提升吉林省區域創新整體效能，全省及省內各區域可以從以下方面促進科技創新能力的提升。加強頂層設計，引導全社會加大研發投入力度；強化中心城市的輻射引領作用，加強區域間協同合作，結合各區域的創新發展特點，合理促進創新要素之間的合理流動，充分利用各自的產業優勢，縮小各區域之間創新發展差距；深挖企業創新主體潛能，促進企業由投資驅動性向技術和創新驅動性轉變；充分發揮政策激勵與引導的作用，由地方政府牽頭，推動建立產學研合作聯盟，創造良好的創新環境，吸引創新人才與創新資本加入。