內生與外鑠：村莊治理和經濟發展互嵌提高農民合作能力

［摘要］如何提高合作能力是農民合作社研究的元問題之一。通過對傻教授皇菊合作社的個案研究，采用扎根理論的方法，構建了一個以鄉村治理為基礎、市場競爭為提升的內生與外鑠的理論框架。內生就是在鄉村治理中鍛煉和提高農民合作能力，即改善村莊環境，凝聚共同目標及形成合作共識，提供公共產品激發農民共同行動能力，說服溝通提高農民解決合作矛盾的能力；外鑠就是在外部資源支持下，成立合作社發展經濟，提高農民的職業技能，培育農民講信用的能力。提高農民合作能力以及實現農民合作需要內生與外鑠相結合。只有通過外鑠，內生才能獲得質的提升；只有通過內生，外鑠才能有堅實的基礎，而且只有內生但沒有外部資源輸入就是內卷，必須通過內生與外鑠的方法共同提高農民合作能力。

［關鍵詞］ 內生；外鑠；農民合作能力；村莊治理

［中圖分類號］D6［文獻標識碼］A［文章編號］1672-1071（2023）02-0079-11

自然界既有殘酷的生存競爭，也有良善的合作。各種生物都會在其生存的過程中彼此合作［1］3。人與人之間的合作促進了人類社會的形成與發展，而在現代社會合作尤其重要［2］。從合作角度看，哲學家、社會學家和經濟學家乃至所有社會科學學者在研究社會秩序時，都圍繞以下問題展開：人們達成自由平等的社會合作需要什么樣的觀念；如何處理相互之間的觀念分歧和利益上的矛盾，從而實現穩定的社會秩序。因此，哲學家、古典社會學家主要探討實現自由且平等的社會合作需要什么樣的條件，提出了契約觀、正義觀、公正觀、團結觀等，以及如何處理相互之間觀念分歧以形成穩定合作基礎上的社會秩序。盧梭在《社會契約論》中指出，在自然狀態下，人無法再生活下去，必須要有基于共同利益、共同目標的公意，以及平等的社會公約［3］153。通過概括洛克、盧梭和康德的社會契約理論，羅爾斯在《正義論》中指出了正義對人們合作的重要性。他說：“正義的對象就是社會的基本結構，即社會主要制度分配公民的基本權利和義務，劃分由社會合作產生的利益和負擔的方式?！保?］398社會學家涂爾干通過對《社會分工論》中機械團結和有機團結的討論，提出的就是合作的團結觀，因為團結是合作的最高形式。他認為，社會是建立在基本契約基礎上的，社會團結是個人利益之間達成的一致關系，契約是這種關系自然體現［4］162。經濟學家和博弈論學者則揭示了合作困境的機制與解決合作問題的具體方法。經濟學家通過分析“囚徒困境”與“公地悲劇”等問題，揭示了人類合作的困境及機制，指出這是人類個體理性與集體理性相矛盾的合作難題。博弈論則是更具體地探討了實現合作的技巧與方法。有學者用計算機模擬不同競爭策略競賽的方法，得出“一報還一報”的策略是最佳合作策略［5］19。在后續的研究中，這位學者還進一步指出，規范對解決競爭問題是極其重要的，強調懲罰對形成穩定的合作必不可少。各種支持規范的機制，如元規范、文化社會認同、成員身份和法律、信譽等對合作都十分重要［6］46。實際上，這也在一定程度上驗證了以上哲學家和社會學家的觀點。總之，哲學家和古典社會學家們討論了合作對社會結構、社會秩序和社會發展的重要性。博弈論專家解釋了多種形式的人類合作，以及頻繁重復的二元交互或小型群體交互中的合作［7］4，并針對存在問題提出了具體的解決辦法。

以上研究都是從宏觀層面解釋人類合作，但是，在鮮活的現實社會生活中，思想上的思辨、實驗中的模擬和計算模型的演練存在適應性問題。處于社會生活中的人是能動的，而且受具體的文化、制度、自然環境等影響。在特定環境條件下，如何提高人們的合作能力與合作意識仍是個懸而未決的問題。因此，如何提高成員的合作能力，仍然是一個重要且基礎性的問題。具體到“三農”領域，就是本文的核心問題，如何提高農民的合作能力？本文以傻教授皇菊合作社的起源、發展壯大為例，試圖找到提高農民合作能力的途徑與方法，為農民合作社健康可持續發展提供借鑒，為鄉村治理良序發展提供思路，深化社會學的合作研究，以及為哲學層次上的合作研究提供可批判的文本。

本研究選取這個案例作為研究對象，主要是因為這個案例在省內具有頗高的知名度，各大媒體還進行過報道。更為重要的是，這個案例是一位有鄉土情懷的教授精心奉獻的成果。他將一個經濟落后的村莊打造成遠近聞名的旅游村，而且還培育出了皇菊產業并成立合作社，這顯然可以為如何發展合作社以及提高農民合作能力提供重要參考價值。從2019年到2021年，筆者多次到合作社調研，訪談了村民和相關管理者，獲得了豐富的訪談資料，還有一部分來自相關新聞報道的資料。

一、 提高農民合作能力的文獻綜述

不管農民是“一盤散沙”的說法，還是“農民善分不善合”的觀點，都說明農民合作的確是個難題［8］。從民國的鄉村建設學派到現在的鄉村治理學者、農民合作社研究者，都在為破解農民合作難題尋找良方。其中，提高農民合作能力就是解決農民合作難題的方法之一。就提高農民合作能力的研究而言，學者主要圍繞以下幾方面的內容展開：

（一） 以文化教育提高農民合作能力

梁漱溟在鄉村建設理論中主張通過教育農民來塑造新鄉村。梁漱溟認為，中國民族性的缺點是自私心重，不講公德，缺乏紀律習慣、組織能力、法治精神［9］136，以及缺乏集團生活［10］68。他認為，可以通過倫理教育激發農民的自主性，發展合作社，將農民組織起來實現合作［11］。合作社運動是一種自覺的運動，“通過經濟發展，將農民合作起來，但因為農民沒有時代自覺，要待教育完成革命，而此教育又必是政教合一建教合作的那個教育”［12］377。因此，他主張，用儒家倫理教育實現農民合作，因為“倫理關系互以對方為重之精神，運用到團體生活，實在是一仙方”。也就是讓中國人從散漫入組織，使國人從被動變為主動?？偟膩碚f，他是希望通過學校教育提高農民教育水平，培養自覺意識，激發農民的內生力量，實現農民合作能力的提高。吊詭的是，雖然梁漱溟希望通過教育農民，實現農村現代化并復蘇中國文化，但是，農民還是對他幫助引進美國豬和建立棉花運銷合作社，并對從中獲得的好處感受深刻［13］。后來的學者也有從文化方面分析農民合作的。有學者認為，傳統時代農民的合作建立在“親親”的理念上，親緣和地緣的親近程度決定合作的深度，但近代以來傳統文化的破壞使得農民合作面臨困境［14］。換言之，農民不是沒有合作能力，而是受制度條件和文化條件的制約，不同制度和文化背景下的農民合作有不同的類型及不同的合作程度。這樣，現代的學者不主張用文化教育的單一方式提高農民合作能力，而是將文化教育提高農民合作能力的研究融入到鄉村治理研究中。

（二） 以鄉村治理提高農民合作能力

民國的鄉村建設派和一些實業家進行了這方面的探索，并取得了較為明顯的成效。有西方文化背景的晏陽初以定縣試驗為基礎，從教育農民入手，改良農業技術和鄉村自治，提高農民合作能力和農民素質［15］22。與梁漱溟的教育不同，晏陽初的農民教育更多地體現出西學中用，并融入在鄉村治理之中的，試圖從內生和外鑠兩個途徑聚力共生以實現農民合作能力的提高［16］。這對鄉村精神引領和“農民整個人的培育”有十分重要的啟示意義［17］。盧作孚通過創辦企業，利用本土治理方式推動鄉村建設，對提高農民合作能力和促進農民合作進行了有益的探索［18］。目前，在鄉村治理研究中，有關農民合作能力的研究多集中在修橋、修水利和修路等方面。學者分析了農民在公共物品或設施中合作能力存在的問題［19］，以及存在的原因［20］。學者指出，有四個因素影響農民內生型合作，即合作規模、積極分子、合理的成本分擔機制和利益共享機制、自上而下與自下而上相結合的公共物品供給機制［21］，因此，提高農民合作能力要從以上幾個方面入手。也有學者從半熟人社會的人際關系理性化、家庭結構、行為模式和價值觀等視角研究鄉村治理［22］1，進而揭示影響農民合作的因素，以及農民合作能力對鄉村治理的制約作用。當然，農民合作問題和提高農民合作能力的研究只是鄉村治理研究的“副產品”。在這些研究中，學者只是順便提及了農民合作難題，并從鄉村治理方面提出解決辦法，其前提仍然是組織農民，并使鄉村變成利益共同體［23］62。雖然為從經濟發展角度提高農民合作能力的研究提供了思路，但是，限于研究主題和視角，鄉村治理研究的學者只是指出了農民合作的重要性［24］、分與合的辯證邏輯［25］、自主合作的困境［26］、和合作需要的條件［27］，并從鄉村治理的視角對提高農民合作能力和解決農民合作問題提出了較為宏觀和抽象的機制與方法［28］，沒有進行深入探討和精細研究提高農民合作能力問題，以及實現農民合作的具體方法與機制。

（三） 以經濟發展提高農民合作能力

費孝通主張通過發展農村經濟，將農民組織起來，把親屬關系的新形式重新組合，建立新的合作組織，構建經濟技術到社會變革的鄉村建設模式，實現農民合作，提高農民的合作能力。他說：“如果沒有社會組織的相應變革，技術變革是不可能的。”［29］160實際上，費孝通這些觀點主要來自于費達生開展的鄉村社會實驗。以費達生為代表的婦女團隊，帶領農村婦女發展蠶絲合作社［30］，推動農民合作運動。雖然不同于梁漱溟和晏陽初等其他鄉村建設學派學者的主張，但是她們讓農民從合作中獲得了經濟收益，激發了農民合作需求，為合作性組織和提高農民合作能力做出了重要探索［31］?，F在，很多學者與實踐工作者也試圖通過經濟發展來提高農民的合作能力，比如，李昌平在信陽發起的養老資金互助合作社［32］，“格萊珉”項目工作人員在陸村小額信貸中為提升農民合作能力做出的巨大努力［33］。不過，學者的實踐探索與主張似乎印證了費達生當年的擔憂：“在一般人知識不足維持一個制度時，這種制度遲早會蛻化變形”，忽視合作教育，合作社就會變味，合作事業最大困難就是人性的自利的弱點［34］。但是，與農村公共領域中的直接談判形成的合作相比，通過市場形成的農民合作更穩固，因為合作完全建立在自愿、成本低基礎之上，要以積極的態度發展市場經濟尋找新型農民合作方式的可能性［35］。這一點是主張通過經濟發展提高農民合作能力的學者的共識。

（四） 文獻述評

既有研究認為，文化教育、鄉村經濟和鄉村治理是提高農民合作能力的三種途徑。文化教育（接近于文化教化）的途徑主張繼承傳統優良文化是必要的，但傳統儒家文化很難適應現代市場經濟。事實證明，民國時期鄉村建設者們的文化教育脫離了農民的生產生活實際情況即合作實踐，所以，收效甚微。發展鄉村經濟是鍛煉農民合作能力的重要途徑，但是，在農民合作能力很低時，直接把農民帶入或推入市場并參與競爭，只能適得其反。費孝通對此深有體會，他說：“改革者只教授女孩子如何繅絲，而沒有教社員如何當主人。只要教育工作跟不上，工業改革的合作工廠可以只是為人民而設，但決不可能真正由人民管理。”［29］175費達生在實踐過程的擔憂也顯示了發展經濟對提高農民合作能力作用有限。鄉村治理是融教育、治理實踐為一體的提高農民合作能力的方法，但是，目前鄉村治理的研究沒有從合作角度研究合作問題，如何通過鄉村治理鍛煉農民合作能力，實現農民合作，仍然是鄉村良性治理和鄉村經濟不可回避的前置條件或基礎。也就是說，實踐工作者特別強調農民自主基礎上實現合作，無疑是十分重要的。把小農扶上合作之路，但堅決讓他們自己走路［36］766。雖然這已經成為共識，但如何讓他們自己走路卻仍然是個難題［8］。本文通過對傻教授皇菊合作社的個案研究，試圖找到提高農民合作能力的方法，為農民合作社的研究，以及社會學合作問題的研究提供借鑒。

二、 本文的理論框架

本文認為，學者們討論的內生與外鑠的框架對提高農民合作能力，促進農民合作仍然有借鑒意義。內生與外鑠來自中國近代學者轉型動力的討論［37］。內生強調內部激發產生自主性，強調農民作為受教育者的主動性；外鑠是事物外部形成的動力。晏陽初在農民教育中就持這個觀點，中華平民教育促進會的三次鄉村改造實驗是其具體體現［38］。在借鑒已有研究成果的基礎上，本文構建了一個提高農民合作能力的內生與外鑠的理論框架及機制。內生是指農民通過日常參與鄉村治理，在治理中，接受合作教育，激發合作需求，鍛煉合作能力。外鑠是在外部資源支持下，農民建立合作社參與市場競爭，在競爭中既接受合作教育，又鍛煉合作能力，從而實現合作能力的提高。也就是說，一是靠融入教育、文化等多因素的鄉村治理，激發和鍛煉合作能力；二是在外部資源支持下參與市場競爭來提高合作能力。內生與外鑠形成合力共同發揮提高農民合作能力的作用，這個理論框架具有理論的可靠性與現實合理性。哈耶克明確指出，合作像休戚與共一樣，在很大程度上要以目標及其手段上取得一致為前提，在有共同的具體習慣、知識、對各種可能性有共同看法的小團體里是有意義的，這個時候，合作勝過競爭，但在未知環境的市場中，適應能力提高就要通過競爭而不是合作［39］17。實際上，在鄉村治理中“合作勝過競爭”，在市場經濟里“競爭勝過合作”，在競爭中形成的合作，人們的生存能力更強。換言之，與人們的日常想法不同，農民在鄉村治理中鍛煉合作能力，在參與市場競爭中提高合作能力，特別重要的是，參與外部競爭對提高農民合作能力有重要作用。根據現有研究和筆者的實地調查資料，筆者將合作能力歸納為以下幾項能力，即共同行動的能力、化解合作矛盾的能力、講信任的能力和職業技能。本文的理論框架和機制如下圖：

內生與外鑠是緊密相連的，缺一不可。只有內生沒有外鑠，鄉村治理可能會比較好，表現為鄉風淳樸，但是，在封閉社會中，經濟難以發展，難以實現鄉村振興和農民富裕，農民合作能力也得不到真正的提高。20世紀50年代，國家支持下的農村合作化雖然培養了農民的自主性，一些精英得到成長［40］，但因缺乏市場競爭鍛煉的外鑠，農民合作能力沒有得到普遍性的提高。在改革開放后，面對市場經濟的大潮，農民直接被拋入市場，鄉村治理又遇到了新的難題，阻礙了農民合作能力的提高。反過來，只有外鑠，沒有內生也不行。農民沒有鄉村治理過程中的合作鍛煉與教育，直接參與市場競爭，很容易產生機會主義行為，比如，農民與新型農業經營主體之間的矛盾和違約行為，以及農產品以次充好問題等。沒有合作社的組織與行為約束，農民呈原子化狀態，憑小農個人力量難以在市場中立足，將處于弱勢和被剝奪境地，小農與大商業資本之間會出現不公平交易［41］，農業資本會掠奪小農，大農吃小農［42］。這就是為什么會出現合作社的異化現象。所以，就需要有外部力量支持，具體包括資源、人才、企業等的支持，幫助經濟實力弱和合作能力低的農民參與市場競爭，即通過外鑠，提高農民合作能力，培育出農民應該具有的市場主體的力量，從而在市場競爭中站穩腳跟，使農民成為合格的市場主體。

從以上分析可知，本文的理論框架對農民合作有很強的解釋力，不但是對既有研究的文化教育、經濟發展和鄉村治理三者的綜合，而且在借鑒基礎上實現了超越。

三、 本文案例及分析：治理與市場互嵌提高農民合作能力

婺源的曉村因地處偏僻，人均耕地不足一畝，長期以來農民靠種地和賣菜為生，人均年收入不到2000元，年輕人外出打工，村里只剩下老年人?？梢哉f，在2004年以前，曉村沒有從“最美鄉村”的鄉村旅游中獲益。在江西省城工作并當過領導的陳教授在曉村考察時，看到村內有傳統制茶作坊，作坊內還有一臺木質水力捻茶機。他認為，有必要保護傳統制茶文化，因此，2004年退休后他來到曉村居住。他與當地政府簽訂了自費開發曉村的30年合約——后來事實證明他不單是出于鄉土情懷，實際上也是想服務鄉村。他在曉村辦起了幼兒園、茶作坊、茶客棧和農民文化宮，成立了“傻教授皇菊合作社”，使曉村村民生活富裕，鄉風文明，實現了鄉村振興。

（一） 通過鄉村治理激發和鍛煉農民合作能力

能力一定是要通過鍛煉才能提高的，合作能力也是如此。只有在合作實踐中，才能鍛煉和提高合作能力。而合作能力的提高必須建立在合作需求之上，人們的合作需求來自與他們日常生活密切相關的社區治理。同理，農民的合作需求來自與生活緊密相關的鄉村治理，沒有治理有序就沒有經濟發展。所以，提高農民合作能力必須建立在激發農民合作需求基礎上，鄉村治理是激發農民合作需求的最基本的途徑。從現在回溯，我們發現，陳教授最開始就是從村莊治理入手提高農民合作能力的，這個過程，有精心的思考、理性的設計，也有一點一點的實踐探索和不斷地試錯。

1. 改善村莊環境凝聚共同目標及形成合作共識

社會學認為，成功的合作需要有四個條件：共同目標、達成目標的基本共識、合作各方行動相互配合、講信用［43］140。可見，共同的目標是合作的首要條件。陳教授在訂了長期合約后，就搬到村莊居住，每天與村民居住在一起，實際上就是希望通過成為其中的一員，與村民有共同的村莊發展目標。首先，他修復了茶作坊，保護了有歷史價值的水力捻茶機，然后，改善村容村貌，清除了村莊大樟樹下的雜草，在茶樹下安置了石桌石凳，使環境整潔衛生。有位老村民說：“開始，我們不相信那個外地人（陳教授），都在看，時間久了，他和我們一起玩一起說話，大家看到他沒有當官的架子，確實是為我們（著想）的，聽到他說的有道理，就慢慢相信他，聽他的?！?/p>

格蘭諾維特主張將人放置于社會關系的制度中進行考察［44］，社會人的假設在注重倫理的中國農村比經濟人更具有解釋力。陳教授發展曉村的經濟和保護傳統文化，從村莊治理入手，無疑是找到了破解難題的良方。

2. 建幼兒園、農民文化宮激發農民共同行動能力

陳教授自己出資金在村里辦起了免費幼兒園，還請外地老師來任教；修繕舊房子，修建農民文化宮，利用自己的社會網絡讓朋友們送書。如果說提供公共物品（設施）從外表改變了村莊的話，幼兒園和農民文化宮則從內部提高了農民的文化素質。陳教授通過這些活動發動了村民，激發了村民發展村莊的熱情。在這些活動中，村民參與其中知道了共同行動的重要性，陳教授和村民通過共同行動，把共同目標變成了現實。更為重要的是，村民從自己的參與中，不但獲得了物質上實實在在的好處，而且獲得了精神上的滿足，增加了自我效能感。

一位從事民宿的老板說：“幼兒園和農民文化宮不掙錢，還要貼錢，他（陳教授）開始租地的時候700多元一畝，掙錢了大家分，要是賠錢就他自己貼，700多元一畝的租金，那個時候好高了，我們自己種地掙不到那么多。大家私下議論，說他傻，傻教授就是這樣來的?！?/p>

事實上，有其他村民也說，他們開始時真的認為陳教授不懂農業，出那么高的租金是真的傻，后來才慢慢理解了他是在幫助村民。因鄉村旅游和皇菊聞名后，傻教授成了村民對陳教授的親切稱呼，說明他得到了村民發自內心的感謝。陳教授正是憑借付出了大量辛苦的工作，付出了精力、金錢，鍛煉了農民的共同行動能力。事實上，他作為村莊的“外人”，所有的工作沒有村民的支持，都不會成功。另外，陳教授開展文化教育活動幫助村民提高了共同致富的認識，形成了共識。只有參與有公共精神和關懷的活動，人們才可能進行有效對話，找到公共利益的共識［45］12。在長期的日常接觸與交流中，村民潛移默化地接受了陳教授的口耳相傳的“小渠道”教育，提高了公共意識，共同行動能力也不斷增強。同時，村莊的公共性也逐步增強。

3. 耐心說服溝通提高農民解決合作矛盾的能力

曉村只有一條通往外界的青石驛道，很多村民認為，交通不便會影響鄉村旅游，想把這條路改成水泥路，這樣可方便游客出入，提高接納游客數量，增加村莊收入。但是，陳教授堅持要保留古驛道，要村民從長遠考慮，強調在不久的將來驛道必將成為曉村的一條特色路和特色景點。當時，很多村民不理解，還對他有意見。他總是利用村民會議、早晨和晚上散步的機會和村民交流，和有想法的村民談心，打消他們的疑慮。

村里一位老人說：“有些人看到其他村游客多，來我們村的少，就有意見，要修路，陳教授做了好多工作，但還是有不少人把意見放肚子里，大多數人還是相信他，作為一個外人，不是為了自己，還不是為了我們村？”

事實證明，陳教授是對的。曉村鄉村旅游發展起來后，青石驛道吸引了很多游客，古村的風貌成了附近亮麗的風景，曉村村民真正理解了陳教授。陳教授長期居住在曉村與村民共同生活，在與村民的日常交流中，教會他們處理合作過程中的矛盾。也因此村莊形成了遇到矛盾及時溝通，召開村民會議和向陳教授請教的良好治理狀態。村民慢慢知道了怎么解決合作矛盾，而不是將意見放肚子里，“打肚皮官司”（村民語）。

（二） 成立合作社發展經濟提高農民合作能力

波蘭尼認為，市場受社會政治影響，并與之相互作用。格蘭諾維特也指出，社會關系受嵌入其中的市場影響［46］。因此，特別是在儒家文化和關系社會影響下的中國農村，發展農村經濟要關注的一個非常重要的問題是，鄉村治理與鄉村經濟必定是雙重嵌入的，即鄉村治理與鄉村經濟是互嵌的。這也是由農村現實情況決定的。

1.組建合作社提高農民的職業技能

2008年，為了打造村莊環境，既發展農業經濟，又發展鄉村旅游，陳教授開始引進白菊花。因為栽培需要村民割掉即將成熟的油菜，村民覺得經濟上受損失堅決不同意。陳教授召開村民大會，并承諾給予足夠的補償。很可惜，白菊種植失敗，陳教授獨自承擔了全部損失，虧了七八萬元。但是，他發現田野里種植的少量皇菊生長得很好，就決定種植皇菊。因為曉村自然環境優越，皇菊種植獲得成功，且品質非常好。2009年，陳教授組建了皇菊合作社（后來叫傻教授皇菊合作社）。他先利用自己的社會網絡銷售曉村農民手工制作的皇菊，通過電商和銷售商在市場上銷售，取得了良好的經濟效益和社會效益，產品美譽度和知名度不斷提高，銷售越來越好，于是便創造了屬于自己的皇菊品牌。合作社在健康持續發展的同時，讓所有村民受益。老年農民在地里干活還可獲得勞動報酬。

一位賣皇菊的村民說：“我們一年掙三四萬，有的會經營掙十幾萬，這里加工的皇菊比其他地方的好，手工做的，很精美，味道好喝。”

筆者在調查時發現，很多村民會把一朵朵皇菊裝在盒子里，的確很漂亮。通過參與皇菊合作社的組建與發展，村民學會了種植、管理、加工和銷售技術等農業科技知識、管理知識。種植皇菊成了農民一項重要的職業技能，他們憑種植加工皇菊的職業能力參與市場競爭并獲益。

從中國現階段合作社的發展情況看，農民成立合作社必須要有資本或職業技能，如果沒有，就會變成單方面的依賴，容易產生“精英俘獲”等現象。也就是說，“精英俘獲”和“公司或大戶操縱”的合作社異化現象與農民合作能力低有重要關系。在市場經濟中，合作社與其他經濟主體平等地參與競爭，合作社的社員共擔風險，共享收益，不過度依賴于大戶、龍頭企業等組織和精英個人，這是最基本的市場規律與市場競爭的基本要求。有合作能力的農民組建合作社，參與市場競爭，與大戶或龍頭企業進行平等合作，必將成為合作社的發展趨勢。因此，陳教授的這些做法與經驗，抓住了合作社發展的本質。

2. 鄉村旅游培育農民講信用的能力

多年來，陳教授在曉村一直十分講信用，即使虧本幾十萬，也不失信于村民，給村民做了很好的示范。村莊里的農家樂和鄉村旅游，沒有出現過村民搶客的事情，也沒有出現其他地方的宰客現象。一位民宿老板說：“我們民風淳樸，雖然經濟發展了，外地人來的多，但我們不會亂收錢，賣的皇菊都自己種的，是真貨，陳教授也交待了，宰客了人都不來了，我們的名聲也不好，何必呢？”

講信用既指合作社中的各成員講信用，也指合作社成員在市場競爭中講信用。這既是合作能力，也是一種合作意識。講信用能力提高實質上就是提高了農民的合作能力，在市場中形成的良好聲譽，在競爭中的脫穎而出，使曉村從一個荒山野嶺的小村莊，變成了生態農業的典范村。而且，越來越多的年輕人返鄉創業并致富，成為合作社的新生力量，使合作社的發展有了可靠的人力資本。

（三） 合作能力提高后促進合作社健康持續發展

陳教授第一步帶領曉村村民進行鄉村治理，通過鄉村治理凝聚人心，增強了村莊的公共性，村民關心和積極參與村莊公共事業；第二步建立合作社參與市場競爭，村民合作能力得到提高。合作社運轉良好，村民年人均收入上萬元，有不少村民家庭年收入已過十萬元。合作社的皇菊遠近聞名，并通過代理商售往全國各地。在陳教授去世后，合作能力提高的村民，在新的帶頭人的帶領下，參與合作社發展，不僅實現了合作社的規?；?、產業化、集體化，而且合作社還有了現代化的加工廠。健康持續發展的皇菊合作社已經在為村民提供福利?？傊?，陳教授有技巧地用內生的鄉村治理與外鑠的市場競爭相結合的方法，鍛煉和提高了農民的合作能力，為合作社的發展壯大提供了不竭動力。在農民合作能力提高以后，農民的主體性得以充分發揮，成了合格的市場主體，促進了合作社的可持續發展。

（四） 有鄉土情懷和企業家才能的人是互嵌的關鍵節點

本案例說明，在農民合作社健康持續發展的過程中，外鑠中的有鄉土情懷和企業家才能的企業家、專家和學者等是最關鍵的，是連接內生與外鑠的關鍵節點。他們從農村外部輸入人力資本和物質資源以激發農民的內生動力，提高鄉村自治水平和農民合作能力；在農村內部帶領農民輸出農產品和服務，參與市場競爭，提高農民合作能力，進而使農民合作社融入市場經濟，促進農業和農村發展，實現農民現代化，即實現農民觀念和能力的轉型與提升。

陳教授出于對鄉村文化的熱愛，退休后用自己的積蓄和退休工資開發曉村。他并沒有緊盯贏利的目標，而是以內生與外鑠相結合的辦法，提升鄉村治理水平，推動鄉村經濟發展，反過來，經濟發展后又促進了村莊治理水平的提高。他把自己當作一個村民，站在村民角度去看鄉村發展，先從村莊治理入手，潛移默化地教育村民，用傳統的“小渠道教育”或“小傳統”傳播方式，將現代治理理念和發展理念傳給村民。通過組織村民參與鄉村治理，如整治村容村貌、建幼兒園和農民文化宮等，在具體而微的參與中，讓村民知道如何達成共識形成共同行動能力，并通過村民大會解決合作矛盾與分歧。

陳教授采取獨自承擔風險、利益和村民共享的方式，帶領村民發展經濟，既保存和弘揚了傳統文化，又發揮了比較優勢發展鄉村旅游和農業產業，從而增加了曉村的知名度、美譽度，最后提升了農民合作能力。在成立和發展皇菊合作社過程中，村民學會了種植、加工、銷售和管理知識等，有了職業技能，才在競爭中站穩腳跟。當然，需要特別強調的是，內生與外鑠相配合的方法即鄉村治理與組建合作社發展經濟相結合，鍛煉和提高了村民合作能力，二者的作用是相互配合的，缺一不可。即二者相互協同發揮合力，提高農民的合作能力。曉村村民的合作能力提高后，合作意識也得到了提升，提升了鄉村治理水平和皇菊合作社的發展質量。因此，在陳教授去世后，“傻教授皇菊合作社”可持續發展與鄉村旅游形成了良好互動，為曉村發展做出了貢獻。這個案例證明，在中國農村，合作社的發展與鄉村治理是互嵌的，將鄉村經濟發展與鄉村治理分割開來，既發展不好經濟，也難實現鄉村的善治。

這里還需要特別回答一個問題：沒有外鑠，農民合作可不可以內生？實際上，沒有外鑠，農民也有合作，但那只是簡單的換工式的協作，因其沒有突破熟人社會而難以實現致富目標，更談不上適應經濟社會發展。依靠地方性知識和規范，農村有內生秩序，并且可以維持農村社會和諧穩定。但是，從農村實際情況看，人口自由流動以后，內生秩序慢慢失效，農民初級形式的合作即協作自然就解體，原來的互助被市場化替代了。這就是目前農村遇到的問題。因此，沒有外鑠，僅靠內生，封閉和缺少外部市場或資源輸入的農村，農民合作能力很難獲得質的提升，農民合作社很難得到高質量發展，甚至是不能發展的。這樣，問題就不是合作可不可以內生，而是內生的合作很難適應經濟社會發展，只能處于最低的合作層次即換工的協作狀態。當然，僅有外鑠沒有內生，合作就失去了根基，農民合作就無法實現?，F實情形就是，農民被突然被推向市場，但因為經濟實力太弱，所以被其他市場主體如資本或大戶剝削。這就是學者所描述的事實和進行理論分析的資料來源。同時，因為突然推向市場，農民不熟悉市場規則，會產生各種投機行為和違反契約的行為。因此，提高農民合作能力，實現農民合作一定要內生與外鑠相結合。內生與外鑠的關系可描述為：從橫向看，只有通過外鑠，內生才能獲得質的提升；從縱向看，只有通過內生，外鑠才有堅實的基礎。值得注意的是，農民合作沒有外鑠是可以內生的，但會內卷化，就像自己抓頭發不能離開地面一樣。其實，沒有外部資源輸入的內生就是內卷。內卷化概念來自人類學家格爾茨。他在《農業的內卷化》中指出，由于人口過多，爪洼島人在有限的土地上投入過量的勞動力，土地畝產增加但人均產出卻沒有增加，人們的生活水平長期停滯。他將這種現象稱為內卷化。在農業領域，內卷化就是指農業、農村和農民很難通過自身努力獲得狀況的根本改善，遑論現代化。因為內卷化會與農民的家庭生活、社會結構、政治組織、宗教信仰等的內卷化相互強化，并體現在價值系統中［47］，所以，靠自己的力量很難擺脫。內生獲得發展的條件是制度競爭或文化交流。解決內卷的方法就是外部資源輸入（不管是資源還是文化交流和觀念更新）和內部試錯即內部不同制度方式競爭，建立容錯機制。缺少這些條件，農民合作就無法內生?？傊瑑壬院献魇堑蛯哟蔚暮献?，屬于協作，是簡單交換式的，沒有外鑠，很難再進一步提升并適應社會經濟發展。當然，這也可以解釋長期以來理應合作的小農為什么沒能組建合作社。這和市場經濟在漢代有萌芽，但沒能產生資本主義的道理是一樣的。

哲學和博弈論對合作的研究，是應然層面上的討論，對提高農民合作意識和合作能力，從而形成合作有幫助，但是忽視了實然的社會關系、文化對個體的影響。因此，對發展合作社和提高農民合作能力的意義有限。與哲學和博弈論對合作的分析不同，陳教授將文化傳承、鄉村治理與農民合作能力結合起來，將發展經濟與鄉村治理結合起來，在實然層面發展合作社和進行鄉村治理，提高了農民合作能力，有效地實現了農民合作。需要特別強調的是，與鄉村建設派有所不同，陳教授將教育、文化傳承融入鄉村治理。雖然鄉村建設派也是從教育、文化、經濟、治理等方面提高農民合作能力，進而實現農民合作。但是，二者仍有本質區別。首先，陳教授把自己當作村民，并與村民共同決定村莊事務，遇到矛盾時，召開村民大會，并將教育農民融入村莊的日常生活，有效地利用了“小渠道教育”的優勢，比如，和村民聊天、談心。通過以身示范和潛移默化的方式讓農民學會參與，培育合作意識，提高合作能力。而民國時期的鄉建派如梁漱溟等學者大多有精英思想，缺乏平等意識，以居高臨下的姿態去教育啟發農民，無法帶動農民參與，讓農民學會合作。現代的鄉建學者大多也難以真正融入村民之中，雖然調查扎實，但提出的對策可能面臨無法實施的窘境。格萊珉銀行項目等的社會工作者的努力與當地的鄉村治理相脫嵌，所以很多項目難以取得良好效果。其次，鄉村治理學者對合作社的關注度不夠。他們對農民合作能力有真知灼見，但僅限于治理領域，對提高農民合作能力和合作意識作用不大，使得農民在現代市場經濟面前，容易原子化和圈子化，導致合作失?。?8］65。這也可能是這么多年以來，鄉村治理研究對農民合作沒有深入也無實效的原因。另外，陳教授與企業家也不相同。有鄉土情懷的企業家帶農民闖市場，自擔風險，農民獲得收益，但因農民沒有合作能力，會對企業產生依賴，導致農民合作社的自生能力很弱，一旦企業撤出，就很難健康持續發展。以贏利為目的的企業家與農民進行交易，雖然都是平等的交易主體，但農民呈原子化狀態，容易被企業操控。要么企業被農民抵制而無法正常經營，要么企業通過基層政府或干部強行讓農民讓步以減少交易成本，導致雙方矛盾不斷。而且，在資本下鄉中，強行推動“農民上樓”“土地流轉”，像“經營城市”一樣“經營農村”，改造了鄉村治理結構，企業成了農村基層治理的基礎，政府和企業聯合“經營村莊”，使得經濟發展脫離甚至替代了鄉村治理［49］。但不管哪一種情況，都不利于農村經濟發展。陳教授將鄉村治理與合作社發展相結合，既發揮了企業家的鄉土情懷，又發揮了企業家才能，還發揮了鄉村治理的管理才能，有效地實現了農民合作并使農民合作社與鄉村治理進入良性發展的軌道。

四、 結語

本文的理論框架來自對“傻教授皇菊合作社”的實地調查和訪談，對陳教授在曉村作為村民的一員進行鄉村治理和建立合作社的過程進行詳細分析，采用扎根理論的方法，進行理論提煉而成。將合作能力操作化為共同行動能力、化解合作矛盾能力、合作的職業技能及講信用。合作能力是合作意識的基礎，而二者又是合作的基礎，研究合作能力十分必要且尤其重要。

本文案例揭示，農民的合作能力要與鄉村治理水平和合作社發展水平同步提升，且是一個循序漸進的過程，對農村產業扶貧有重要啟示。目前，有些地方扶貧產業發展效果欠佳，其主要原因是扶貧單位急于脫貧強行植入的，農產品市場不大；地方政府領導要在短期內出政績而扶持某個產業；社會組織引入某個產業，再通過社會網絡銷售產品，不過，和依賴企業一樣，農民對社會組織依賴性過大，社會組織不容易撤出，而一撤出產業必將失敗，農民就會返貧。尤其重要的是，小農突然被帶入市場，不懂技術，不會管理，市場觀念滯后，無法與市場共同成長，導致產業發展短期有效，長期無效，甚至扶貧產業試驗失敗。即使龍頭企業帶農民進入市場，對產業的生產標準、產品標準進行了規定，農民意識跟不上，做不到或不認同，影響企業正常的生產銷售和品牌聲譽。從筆者的調查看，幾乎所有外來的產業植入過程均會遇到類似的問題。另外，地方政府官員帶貨直播等，幫助了農民銷售。這當然很重要，但產業發展沒有形成產業鏈，農民市場意識、農民技能和管理水平沒提高，效果仍然是短期的。因此，地方官員為政績或扶貧單位急于幫助扶貧地區脫貧，或引入一個產業只希望在短期內見效，卻使得內生與外鑠脫節，農民與扶貧產業沒有共同成長，農民的合作意識和產業發展沒有共同推進，農民的合作能力沒有隨市場擴大而同步增強。所有扶貧產業發展好的地方的共同點是，發揮了本地自然環境、地理條件及人文環境的優勢，或者植入一個產業但經過長期扶持與發展，實現了內生與外鑠協同，促進農民素質提高，使農民的合作能力隨市場發育而增強，使農民的合作意識隨產業發展而提高。因此，扶貧產業的發展要科學論證，要注重農民自主性的發揮，要注意農民合作意識與合作能力隨市場發育程度提高和政府支持力度增加而提升，如此經過長期發展便能成功。通過內生與外鑠的協同作用，農民合作意識和合作能力才能提高，農民合作社才能健康持續發展。即只有采用綜合性的手段發展扶貧產業，才能實現農業、農村和農民現代化。

本文案例既包含了融入教育和文化傳承的鄉村治理，又包含了發展經濟的綜合模式。通過內生與外鑠的方法，二者發揮合力，共同提高農民合作能力。這樣的案例在現實中并不少見。因此，本文的理論意義是，突破了從單一領域提升農民合作能力的研究，提出了鄉村治理與經濟發展相結合的內生與外鑠的理論框架，深化了農民合作能力的研究，推進農民合作和農民合作社的研究。值得注意的是，這是農民合作社乃至農民合作的基礎性研究。同時，突破了哲學研究合作的思辨與博弈論研究合作的具體策略的局限，揭示研究合作要關注文化與社會關系等維度。本文的實踐意義是，提高農民合作能力需要鄉村治理和發展農村經濟相互融合，傳統與現代相互結合。因為二者本身是互嵌的，前者主要起到日常訓練的功能，后者主要起到提高的功能。正如學者所言，真正有效的合作依賴于傳統與現代融合出的時代氣質和制度精神［50］。鄉村治理與農民合作社發展是相互促進的，可以對制定農民合作社的政策和村民自治規則提供借鑒。本文的創新之處是，提出了一個以鄉村治理為基礎，外部資源支持下的參與市場競爭能力提升的內生與外鑠的理論框架，為提高農民合作能力找到一個可行路徑，為農民合作社的可持續發展與鄉村治理良序運行提供了思路。

本文案例還有幾個啟示：一是要教育農民，必須將教育融入鄉村治理與鄉村經濟發展之中才能發生作用，不管是提高農民合作能力，還是弘揚農村傳統文化，否則，很難有效。二是提高農民合作能力實現農民組織化是非常重要且緊迫的事情。農民既有歸屬感的需要，又有組織化需求。無論是宗族，還是社會組織，抑或是農民合作社，都能滿足農民的組織化需求，從而有助于維護農村社會秩序。只要是農民自己的組織，遵守法律開展活動，對改善農民生活狀況有作用，就是合理的［51］。這實際上強調了農民自組織對鄉村經濟發展和鄉村治理的重要性。毫無疑問，農民合作能力也是農民自主性的重要體現。三是鄉村振興和農村產業發展需要打通城鄉人才流通渠道，農民可以進城工作，城市居民也可以進入農村創業。城市居民將現代觀念、知識、信息和社會資本帶入鄉村，可以通過外部資源輸入克服農村無法利用自身資源邁入現代化的內卷化困境，從而實現農業產業化、農民現代化和鄉村振興。這些啟示突顯了本研究在回應鄉村振興的理論關切和實踐舉措的作用。

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（責任編輯：李輝）

（校對：木子）