做好教育數(shù)字化工作 推進(jìn)知識服務(wù)與國際學(xué)術(shù)出版新變革

王建新

教育與出版總是緊密聯(lián)系在一起，2月中旬，由教育部、中國聯(lián)合國教科文組織全國委員會(huì)共同主辦的首屆世界數(shù)字教育大會(huì)剛剛閉幕，又迎來了中國數(shù)字出版博覽會(huì)，這是落實(shí)黨的二十大關(guān)于加快建設(shè)數(shù)字中國的重要舉措。世界數(shù)字教育大會(huì)的主題為“數(shù)字變革與教育未來”，中國數(shù)字出版博覽會(huì)的主題為“再出發(fā) 創(chuàng)未來”，兩個(gè)大會(huì)的主題都聚焦未來，探討數(shù)字化的未來發(fā)展。

● 建設(shè)教育強(qiáng)國的全新賽道和強(qiáng)大動(dòng)能

推動(dòng)教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型是貫徹落實(shí)科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要手段，也是推動(dòng)中國式現(xiàn)代化的重要內(nèi)容。2022年，教育部深入實(shí)施教育數(shù)字化戰(zhàn)略行動(dòng)，豐富數(shù)字教育資源供給，推動(dòng)教育治理數(shù)字化轉(zhuǎn)型，在數(shù)字教育的技術(shù)、模式、業(yè)態(tài)和制度創(chuàng)新等方面取得了豐碩成果。

國家教育數(shù)字化戰(zhàn)略行動(dòng)為建設(shè)教育強(qiáng)國開辟了全新賽道、增添了強(qiáng)大動(dòng)能。中國教育出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)作為教育部直屬企業(yè)，積極打造以數(shù)字教材為核心的數(shù)字化內(nèi)容資源和產(chǎn)品體系，服務(wù)支持國家教育數(shù)字化戰(zhàn)略行動(dòng)，承擔(dān)了高等教育智慧教育平臺、職業(yè)教育智慧教育平臺和17個(gè)子平臺的建設(shè)和運(yùn)維工作，以及中小學(xué)智慧教育平臺的資源供給。

中國教育圖書進(jìn)出口有限公司（以下簡稱“中教圖”）作為集團(tuán)下屬企業(yè)，積極融入國家教育數(shù)字化戰(zhàn)略行動(dòng)，大力推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級，匯聚優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)圖書、精品教材、最新學(xué)術(shù)論文，精心打造“愛學(xué)術(shù)”、“愛教材”、單篇文獻(xiàn)服務(wù)（SOCOLAR）等數(shù)字化平臺，各平臺用戶規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大、影響力持續(xù)提升，為高?？蒲袡C(jī)構(gòu)文獻(xiàn)保障提供專業(yè)服務(wù)，助力數(shù)字圖書館建設(shè)。

匯聚優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)圖書，建設(shè)“愛學(xué)術(shù)”平臺。2017年，中教圖自主研發(fā)具有創(chuàng)新功能的數(shù)字化電子書平臺“愛學(xué)術(shù)”。堅(jiān)持學(xué)術(shù)專業(yè)類圖書定位，致力于引進(jìn)和傳播世界最前沿、最新的學(xué)術(shù)研究成果，更好地滿足高校師生及科研人員對外文文獻(xiàn)的多元需求。平臺提供自主研發(fā)的知識圖譜、知識發(fā)現(xiàn)、智搜服務(wù)、視頻服務(wù)等功能?！皭蹖W(xué)術(shù)”上線電子書超過46萬余種，機(jī)構(gòu)用戶730家。

匯聚精品教材，建設(shè)“愛教材”平臺。立足于教育部外教中心項(xiàng)目，于2016年啟動(dòng)建設(shè)，嚴(yán)格落實(shí)“引進(jìn)境外優(yōu)秀教材”的工作要求，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)甄選原則。由清華大學(xué)圖書館牽頭12家外教中心，對標(biāo)英美地區(qū)一流大學(xué)課程的教學(xué)實(shí)踐，精選采選率高的教材引進(jìn)。平臺匯聚的教材絕大部分為國內(nèi)獨(dú)有資源，重點(diǎn)保障理工農(nóng)醫(yī)及管理類優(yōu)質(zhì)教材供給?！皭劢滩摹鄙暇€電子教材萬余種，機(jī)構(gòu)用戶198家。

匯聚最新學(xué)術(shù)論文，建設(shè)單篇文獻(xiàn)服務(wù)（SOCOLAR）平臺。中教圖傾力打造的中國學(xué)術(shù)資源一站式服務(wù)平臺，為廣大教育科研用戶提供開放獲取期刊、商業(yè)學(xué)術(shù)期刊及全文文章檢索、瀏覽、獲取等一站式服務(wù)。單篇文獻(xiàn)服務(wù)（SOCOLAR）平臺上線全學(xué)科學(xué)術(shù)文章近7000萬篇，機(jī)構(gòu)用戶超過300家。

該平臺經(jīng)過多期迭代建設(shè)，已實(shí)現(xiàn)單篇付費(fèi)、開放獲取、學(xué)術(shù)支付（SOCOPay）、作者服務(wù)等功能，采用自主開發(fā)的自動(dòng)分類技術(shù)，并與百度學(xué)術(shù)、百度文庫建立了戰(zhàn)略合作關(guān)系。與威利出版集團(tuán)、世界科技出版公司等國際知名出版機(jī)構(gòu)合作，打通了OA文章發(fā)表費(fèi)用（APC）的境外支付通道，為統(tǒng)籌開放獲取文章發(fā)文經(jīng)費(fèi)管理，引導(dǎo)科研工作者把論文發(fā)表在更有價(jià)值、更精準(zhǔn)的期刊上提供支持。

● 知識服務(wù)發(fā)展趨勢

當(dāng)前世界形勢更加復(fù)雜多變，百年變局與世紀(jì)疫情交織影響，數(shù)字化轉(zhuǎn)型加速演變，新變化、新挑戰(zhàn)不斷呈現(xiàn)。

數(shù)字化進(jìn)程加速。這方面主要表現(xiàn)為國際期刊出版已基本轉(zhuǎn)向數(shù)字化，電子圖書出版穩(wěn)步增長，開放獲?。∣A）正成為新的重要學(xué)術(shù)交流形態(tài)。中教圖進(jìn)口的數(shù)字文獻(xiàn)資源業(yè)務(wù)比重逐年上升，2022年已超過84%；國內(nèi)高校圖書館電子資源購置費(fèi)已占據(jù)文獻(xiàn)資源購置費(fèi)支出的60%以上，并呈現(xiàn)逐年上升的趨勢；用戶對文獻(xiàn)的獲取已經(jīng)從單一的圖書館借閱，向以數(shù)字資源自主獲取為主、圖書館借閱為輔轉(zhuǎn)變；文獻(xiàn)引進(jìn)工作的質(zhì)量評價(jià)已從紙質(zhì)文獻(xiàn)服務(wù)的傳統(tǒng)衡量指標(biāo)擴(kuò)展到數(shù)字化服務(wù)體系、數(shù)字資源集成能力、服務(wù)理念和服務(wù)手段諸多方面；在線教育產(chǎn)品形態(tài)、服務(wù)模式不斷完善，在線課堂、智慧圖書館成為新的發(fā)展趨勢。根據(jù)中國高校圖書館數(shù)字資源采購聯(lián)盟（DRAA）2022年發(fā)布的報(bào)告顯示，高校作為全球?qū)W術(shù)出版最大的采購主體，其采購的在線知識服務(wù)產(chǎn)品中，傳統(tǒng)電子書刊加起來接近50%。

文獻(xiàn)本地化長期保存不可缺失。隨著我國科技創(chuàng)新能力的不斷提升，“文獻(xiàn)安全”“數(shù)據(jù)安全”“使用安全”被提到前所未有的高度。一方面，西方利用自己掌握的話語權(quán)，將一些影響國家文化安全的內(nèi)容通過數(shù)字形式輸出滲透到國內(nèi)，給國家意識形態(tài)安全造成極大隱患；另一方面，建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國需要借鑒利用西方高科技成果，但一些涉及高科技的重要文獻(xiàn)的引進(jìn)使用受到西方國家的制約。2018年以來，部分中國高?？蒲袡C(jī)構(gòu)被美方列入出口管制“實(shí)體清單”，部分?jǐn)?shù)據(jù)庫對名單中的中國機(jī)構(gòu)、企業(yè)和學(xué)校停止服務(wù)。俄烏沖突爆發(fā)以后，Web of Science數(shù)據(jù)庫停止了來自俄羅斯的訪問服務(wù)。因此，加快推進(jìn)數(shù)字資源長期保存和服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)資源的長期保存和可持續(xù)更新，增強(qiáng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，已經(jīng)變得越來越迫切。無論是印本，還是數(shù)字文獻(xiàn)，特別是一流學(xué)科建設(shè)、關(guān)鍵研究領(lǐng)域、前沿技術(shù)領(lǐng)域等創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展需要的文獻(xiàn)資源，實(shí)現(xiàn)本地化長期保存勢在必行。

文獻(xiàn)需求日趨多樣化。高校和科研機(jī)構(gòu)除傳統(tǒng)的報(bào)紙、期刊、圖書、音像等文獻(xiàn)需求外，已從通用資源的收藏向特色資源、個(gè)性化資源收藏轉(zhuǎn)變。對特藏文獻(xiàn)、電子教材的需求逐步增加，對新媒體、科學(xué)數(shù)據(jù)、富媒體學(xué)術(shù)資源、事實(shí)型數(shù)據(jù)資源等新興資源的需求日趨增長。如中教圖獨(dú)家代理的JOVE視頻類期刊數(shù)據(jù)庫，主要是生物、醫(yī)學(xué)、化學(xué)等學(xué)科的實(shí)驗(yàn)論文，以“視頻+文字”的形式呈現(xiàn)給讀者，使讀者能更好地理解和掌握實(shí)驗(yàn)步驟和方法。

文獻(xiàn)服務(wù)向知識服務(wù)縱深發(fā)展。根據(jù)國際科學(xué)技術(shù)和醫(yī)學(xué)出版商協(xié)會(huì)（STM）2021年報(bào)告，2020年數(shù)字內(nèi)容占當(dāng)年科技出版市場的89%以上，比2019年增加了10%，2019年這個(gè)數(shù)字是77%。用戶對文獻(xiàn)資源的需求已經(jīng)不再滿足于一般性的文獻(xiàn)索取，而是需要從信息搜索、全文獲取到知識獲得的智慧服務(wù)，文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)不但要提供文獻(xiàn)資源聚合服務(wù)系統(tǒng)，還需要提供基于概念實(shí)體識別及語義關(guān)系抽取、知識計(jì)算技術(shù)、自動(dòng)分類、跨語種跨媒體關(guān)聯(lián)融合等方法和技術(shù)構(gòu)建的知識庫、知識服務(wù)、可視化交互等服務(wù)。

● 知識服務(wù)實(shí)踐

“十三五”以來，中教圖順應(yīng)數(shù)字化發(fā)展潮流，大力推進(jìn)“數(shù)字行動(dòng)”，堅(jiān)持“需求牽引、應(yīng)用為王、服務(wù)至上”的建設(shè)思路，開發(fā)建設(shè)了多類型知識服務(wù)平臺和項(xiàng)目，涵蓋海外學(xué)術(shù)圖書、經(jīng)典教材、專業(yè)文章等各類型數(shù)字化資源，通過多類型服務(wù)為國內(nèi)高等院校、科研機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位等提供專業(yè)的海外文獻(xiàn)資源綜合保障，支撐國家世界一流高校學(xué)科建設(shè)，服務(wù)國家重大科研攻關(guān)、技術(shù)創(chuàng)新需求。

資源評價(jià)，助力學(xué)術(shù)內(nèi)容精選。外文學(xué)術(shù)資源的引進(jìn)，一直采用“精選”模式。一方面，西方對于知識產(chǎn)權(quán)極為重視，保護(hù)意識很強(qiáng)，無論是書、刊還是數(shù)據(jù)資源都定價(jià)高，通常是同類型中文內(nèi)容價(jià)格的好幾倍甚至幾十倍；另一方面，國家財(cái)政對于教育和科研的經(jīng)費(fèi)保障有限，文獻(xiàn)采購經(jīng)費(fèi)仍不足，上述兩者之間的矛盾，導(dǎo)致在采購境外學(xué)術(shù)資源時(shí)必須進(jìn)行優(yōu)選。

如何實(shí)現(xiàn)“優(yōu)選”呢？一是充分利用專家資源，比如“愛教材”平臺對于電子教材的選擇，就是充分利用高校專家團(tuán)隊(duì)的專業(yè)能力，選擇高品質(zhì)、高價(jià)值的教材。二是利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)，通過科學(xué)的算法對資源質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)，在“愛學(xué)術(shù)”平臺上可以看到每本書的權(quán)威度分值，這是利用自然語言處理技術(shù)實(shí)現(xiàn)對知識內(nèi)容的分析和計(jì)算的，這一整套計(jì)算方法、系統(tǒng)和裝置在2019年獲得了國家知識產(chǎn)權(quán)局頒發(fā)的專利證書。在此基礎(chǔ)上，綜合館藏、評論、引文等多維評價(jià)指標(biāo)，進(jìn)一步優(yōu)化“核心書目”的推薦辦法，幫助國內(nèi)用戶優(yōu)選圖書資源。

人工智能，實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)自動(dòng)分類。海量知識內(nèi)容的組織、發(fā)現(xiàn)，需要借助人工智能的力量使其更加科學(xué)和有效。單篇文獻(xiàn)服務(wù)（SOCOLAR）平臺收錄超過7000萬篇文章資源，不可能全部由人工來進(jìn)行篇章級的分類。隨著AI技術(shù)的日漸成熟和廣泛應(yīng)用，中教圖在平臺上應(yīng)用了基于卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的深度機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)，通過大量的語料庫訓(xùn)練，實(shí)現(xiàn)大規(guī)模的篇章級文獻(xiàn)自動(dòng)分類。

知識圖譜，構(gòu)建智慧搜索系統(tǒng)。AI分類、資源評價(jià)都是利用技術(shù)手段增強(qiáng)對文獻(xiàn)知識內(nèi)容的識別、挖掘和判斷，在此基礎(chǔ)上，好的知識服務(wù)還要解決知識發(fā)現(xiàn)、智能服務(wù)的問題。大家平時(shí)在網(wǎng)上搜索內(nèi)容，常常會(huì)被兩個(gè)問題所困擾：一是搜不到想要的結(jié)果；二是想要的結(jié)果沒有排在第一頁。在學(xué)術(shù)內(nèi)容服務(wù)領(lǐng)域，同樣存在這樣的困擾。所以中教圖追求智慧平臺、智能服務(wù)，希望通過知識挖掘和智能呈現(xiàn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)的精準(zhǔn)定位和優(yōu)先推送。2022年中教圖上線了智搜平臺，運(yùn)用語義網(wǎng)、知識圖譜和人工智能技術(shù)，對近50萬種電子書進(jìn)行全內(nèi)容知識挖掘和發(fā)現(xiàn)，將多源異構(gòu)的知識統(tǒng)一成同構(gòu)知識網(wǎng)絡(luò)，并利用可視化技術(shù)將知識及其關(guān)聯(lián)關(guān)系推送給終端用戶。

合規(guī)安全，確保用戶放心使用。中教圖各知識服務(wù)平臺引進(jìn)、上線境外文獻(xiàn)資源均與相關(guān)出版機(jī)構(gòu)、代理商簽署合法的書面授權(quán)協(xié)議，嚴(yán)格排查和規(guī)避與產(chǎn)權(quán)來源不清晰的問題機(jī)構(gòu)合作，確保所有引進(jìn)的電子書、電子教材及文章來源合法、版權(quán)清晰。各平臺嚴(yán)格遵守知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定，采取了一系列知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，包括數(shù)字版權(quán)保護(hù)技術(shù)（DRM）、用戶授權(quán)控制、水印保護(hù)、流量實(shí)時(shí)監(jiān)測等，并建立應(yīng)急預(yù)案，嚴(yán)密防范發(fā)生非法獲取和惡意傳播文獻(xiàn)的行為。

公司建立了完善的內(nèi)容審核機(jī)制，嚴(yán)格排查意識形態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，各平臺引進(jìn)的所有境外文獻(xiàn)資源均進(jìn)行上架前的內(nèi)容審讀和上架后的實(shí)時(shí)監(jiān)控，嚴(yán)格保障上線資源的內(nèi)容安全。

中教圖各知識服務(wù)平臺系統(tǒng)所有資源均采用本地存儲策略，確保所有數(shù)字資源存儲于國內(nèi)本地服務(wù)器，且通過審讀系統(tǒng)核準(zhǔn)后對外發(fā)布訪問，訪問穩(wěn)定、快捷，以保障外文學(xué)術(shù)內(nèi)容合法合規(guī)及使用安全。

中教圖始終堅(jiān)持“專業(yè)、高效”的服務(wù)方針，支持國內(nèi)教育科研文獻(xiàn)保障需求。從2016年至2022年，公司連續(xù)六年獲得中國高校圖書館數(shù)字資源采購聯(lián)盟（DRAA）年度代理商滿意度綜合評分第一名，榮獲第十屆、第十一屆數(shù)博會(huì)“優(yōu)秀服務(wù)供應(yīng)商”，榮獲2021年度“全國優(yōu)秀圖書館數(shù)字內(nèi)容供應(yīng)商”稱號。

● 積極應(yīng)對開放出版、開放獲取帶來的新挑戰(zhàn)

開放科學(xué)正在成為新的學(xué)術(shù)交流模式和學(xué)術(shù)研究范式。開放出版、開放獲取作為開放科學(xué)的重要組成部分，已經(jīng)獲得全球?qū)W術(shù)界、出版界、圖書情報(bào)界的普遍共識。開放出版、開放獲取將對未來學(xué)術(shù)出版乃至文獻(xiàn)服務(wù)方式產(chǎn)生革命性的影響，引領(lǐng)未來學(xué)術(shù)出版新變革。

從國際來看，全球?qū)W術(shù)出版巨頭中，Springer Nature有2000種期刊可選OA，其中600種期刊完全OA出版；Elsevier有2700種期刊可選OA，其中300種完全OA出版；Wiley有79種期刊完全OA出版；Sage有205種期刊完全OA出版；Taylor & Francis 有190種期刊完全OA出版。

從國內(nèi)來看，國內(nèi)出版社的開放獲取發(fā)展推動(dòng)進(jìn)程相對緩慢。據(jù)2021年《中國科技期刊引證報(bào)告》及中國科技論文與引文庫（CSTPCD）統(tǒng)計(jì)，中國自然科學(xué)領(lǐng)域有2084種期刊，社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域有397種，共計(jì)2481種。截至2022年7月，DOAJ上以“country of publisher”確定的我國出版的開放獲取期刊僅193種，僅占全部期刊比例的7.77%，國內(nèi)開放獲取出版進(jìn)程與國際相比尚存在較大差距。

根據(jù)WOS（全球知名引文索引數(shù)據(jù)庫Web of Science）近五年的論文發(fā)表數(shù)據(jù)顯示，全球OA文章量占比從2017年的36%上升到2021年的44%；中國作者發(fā)表的OA文章量占本國全部發(fā)表文章量的比例，也從2017年的31%上升到2021年的38%。

面對國外開放獲取如火如荼的發(fā)展態(tài)勢，國內(nèi)越來越多的學(xué)者被開放獲取模式所吸引，我國OA文章在國外期刊上的發(fā)表量也在逐年增長，打造健康合理的國內(nèi)開放獲取生態(tài)迫在眉睫。目前，國內(nèi)在開放獲取建設(shè)上還存在許多不足，主要表現(xiàn)為缺乏OA發(fā)展政策、OA期刊建設(shè)不足、缺乏集中的全文本地化倉儲平臺、存在意識形態(tài)風(fēng)險(xiǎn)、國際學(xué)術(shù)傳播話語權(quán)不夠等。

一是建議國內(nèi)出版界加強(qiáng)模式探索。盡快研究新的OA商業(yè)模式、新的同行評議方法、新的科研合作伙伴關(guān)系和交流模式。要借助數(shù)字技術(shù)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展利好，積極開拓新的學(xué)術(shù)成果發(fā)表和傳播路徑，將重心放在論文的創(chuàng)新水平和科學(xué)價(jià)值上，強(qiáng)調(diào)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)化的實(shí)際效果。

二是建議產(chǎn)業(yè)界加強(qiáng)知識服務(wù)建設(shè)。開放獲取生態(tài)帶來許多知識服務(wù)創(chuàng)新空間。新的出版、交流、合作模式必然產(chǎn)生新的流程、交互和信用體系，每個(gè)環(huán)節(jié)都需要?jiǎng)?chuàng)新知識服務(wù)的方式方法。在這方面中教圖也在做一些嘗試，單篇文獻(xiàn)服務(wù)（SOCOLAR）平臺包含了近2000萬篇的開放獲取文章。通過平臺的建設(shè)和技術(shù)投入，實(shí)際是在做內(nèi)容發(fā)現(xiàn)和OA倉儲的工作，已解決OA文章發(fā)表過程中跨境支付（APC）和稅務(wù)合規(guī)的問題。未來，還有學(xué)術(shù)評價(jià)、經(jīng)費(fèi)管理、科研管理等一系列的工作要做，政府、社會(huì)和更多的學(xué)術(shù)行業(yè)從業(yè)者應(yīng)共同參與進(jìn)來，去探索、創(chuàng)造一個(gè)健康的、可持續(xù)的開放獲取和開放科學(xué)生態(tài)系統(tǒng)。同時(shí)，健全科技評價(jià)機(jī)制、加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)、積極推進(jìn)全方位的科技開放措施，實(shí)施更加開放包容、互惠共享的國際合作戰(zhàn)略。

作者系中國教育圖書進(jìn)出口有限公司總經(jīng)理