如何理解全球價值鏈及其發(fā)展與挑戰(zhàn)：經(jīng)濟學分析

雷切爾·費菲 安德烈斯·施瓦曾伯格 王宇

摘? ?要：在經(jīng)濟全球化和科技進步的推動下，全球價值鏈不斷發(fā)展，而一個基于規(guī)則的、開放、透明和非歧視的全球貿(mào)易體系是經(jīng)濟全球化和全球價值鏈的基礎。全球價值鏈發(fā)展促進了世界經(jīng)濟的發(fā)展，但新冠肺炎疫情暴露了其脆弱的一面。最近一個時期以來，全球化進程有所放緩，全球價值鏈發(fā)展面臨新的挑戰(zhàn)。中間商品貿(mào)易和服務貿(mào)易的發(fā)展增加了貿(mào)易統(tǒng)計及相關研究的困難，潛在的就業(yè)崗位損失也引起了各國經(jīng)濟學家的關注。

關鍵詞：經(jīng)濟全球化；全球價值鏈；中間商品貿(mào)易；服務貿(mào)易；挑戰(zhàn)

中圖分類號：F830? 文獻標識碼：B? 文章編號：1674-2265（2023）03-0038-04

DOI：10.19647/j.cnki.37-1462/f.2023.03.006

一、引言：全球價值鏈與國際貿(mào)易體系

在現(xiàn)代國際分工與國際市場中，全球價值鏈成為國際貿(mào)易和國際投資的重要方面。全球價值鏈將生產(chǎn)過程分解為遍布世界各地的離散階段，以提高生產(chǎn)效率。自 20 世紀 90 年代以來，在貿(mào)易自由化和技術(shù)進步的推動下，越來越多的企業(yè)參與全球價值鏈，國際貿(mào)易也因此而變得更加復雜。兩國之間最終產(chǎn)品和最終服務的雙邊貿(mào)易減少，垂直的一體化貿(mào)易程度更高。因此，要參與全球化、進入國際市場，已經(jīng)不需要在國內(nèi)從事最終產(chǎn)品和最終服務的所有生產(chǎn)，相反，每一個國家都可以在全球價值鏈上生產(chǎn)那些自己具有相對優(yōu)勢的特定產(chǎn)品、特定零部件。一個較為典型的例子是：關于某一產(chǎn)品的生產(chǎn)，其開發(fā)、設計和品牌化可以在美國進行，然后在亞洲、拉丁美洲和歐洲生產(chǎn)這一產(chǎn)品的中間產(chǎn)品（零部件），最后將所有中間產(chǎn)品集中到澳大利亞組裝。

全球價值鏈已經(jīng)被各種規(guī)模的企業(yè)以及不同的工業(yè)部門和商業(yè)部門使用，一些相對簡單，涉及較少的參與者；另一些則較為復雜，涉及上百家企業(yè)、上千家供應商。眾多的生產(chǎn)企業(yè)和供應商共同支撐了全球價值鏈的運行。有經(jīng)濟學家認為，全球價值鏈的形成和發(fā)展有利于國際貿(mào)易和國際生產(chǎn)，并且有效地促進了世界經(jīng)濟的較快發(fā)展。還有經(jīng)濟學家認為，全球化和全球價值鏈的發(fā)展，加劇了世界經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，擴大了各國國內(nèi)的就業(yè)市場波動和收入分配不公平。本文認為，全球價值鏈發(fā)展對美國經(jīng)濟、美國對外貿(mào)易以及美國經(jīng)濟政策和貿(mào)易政策提出了挑戰(zhàn)。

二、全球價值鏈的脆弱性

2020年發(fā)生的新冠肺炎疫情表明，在特殊時期和特殊情況下全球價值鏈會變得敏感而脆弱，對全球價值鏈的過度依賴存在風險，特別是那些供應和分銷快速擴張、高度集中，以及使用最少庫存的即時制造的經(jīng)濟體，如果過度依賴全球價值鏈，存在多種風險。在新冠肺炎疫情期間，世界許多國家都出現(xiàn)了中間產(chǎn)品甚至最終產(chǎn)品的短缺，反映了全球價值鏈脆弱性的一面。

目前，一些政策制定者、企業(yè)領導者和其他利益相關者正在評估美國的供應鏈運行及相關政策，正在研究與全球價值鏈相關的成本、收益、風險、國內(nèi)生產(chǎn)能力及全球供應鏈重新配置的選擇等問題。美國政府希望通過政策激勵，增加美國企業(yè)的國內(nèi)生產(chǎn)，減少對進口產(chǎn)品的過分依賴，并且使美國生產(chǎn)基地實現(xiàn)地理上的多樣性和多元化。

三、全球價值鏈發(fā)展的歷史回望

國際貿(mào)易體系正在變得越來越復雜。全球化和全球價值鏈發(fā)展給美國經(jīng)濟帶來了機遇和挑戰(zhàn)。過去，美國企業(yè)傾向于使用國內(nèi)生產(chǎn)或采購的投入品和原材料，即在美國國內(nèi)市場采購大部分或全部產(chǎn)品和原料。其歷史原因可以追溯到美國經(jīng)濟的早期發(fā)展，美國政府通過相關法律法規(guī)為在各州之間建立統(tǒng)一市場提供了保障，為資本和勞動力等生產(chǎn)要素在國內(nèi)市場的自由流動提供了支持，從而有效地促進了國內(nèi)各州的生產(chǎn)發(fā)展和貿(mào)易擴大。隨著國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展，美國政府進一步激勵商品和生產(chǎn)要素的自由競爭和自由流動，通過補貼運輸和通信基礎設施（道路、鐵路、港口和機場等）、規(guī)范商業(yè)活動、保護知識產(chǎn)權(quán)、鼓勵科學技術(shù)創(chuàng)新等政策措施，推動美國企業(yè)強大，推動美國對外貿(mào)易發(fā)展，推動美國經(jīng)濟增長。龐大而統(tǒng)一的國內(nèi)市場為企業(yè)發(fā)展提供了獨特優(yōu)勢：一方面，可以將業(yè)務分散到國內(nèi)的不同地方進行；另一方面，這些業(yè)務又是在一個統(tǒng)一的聯(lián)邦監(jiān)管體系下進行。

在19 世紀的大部分時間，以及從20 世紀初至 20 世紀中葉，美國企業(yè)大都是在這一模式下運行。當時企業(yè)運行的基礎是地理區(qū)域、最終產(chǎn)品交易以及垂直整合的國內(nèi)制造業(yè)。后來，經(jīng)濟全球化、貿(mào)易自由化以及貿(mào)易壁壘和投資壁壘的消除，給美國企業(yè)帶來了機會，也給包括美國經(jīng)濟在內(nèi)的全球經(jīng)濟帶來了機會，推動了世界資源的充分利用，擴大了各國生產(chǎn)和貿(mào)易范圍。新興市場和發(fā)展中經(jīng)濟體也逐步進入國際市場，成為國際市場的參與者和競爭者。

盡管經(jīng)濟全球化始于第二次世界大戰(zhàn)以后，但隨著中國改革開放進程的推進，經(jīng)濟全球化在 20 世紀 80 年代開始加速，在“冷戰(zhàn)”結(jié)束后的 20 世紀 90 年代，經(jīng)濟全球化進程進一步加快。

四、全球價值鏈發(fā)展的推動力量：科技進步與制度變革

有三項革命性的變革重新定義了國際生產(chǎn)、國際貿(mào)易和國際分工，有力地推動了全球價值鏈的發(fā)展：第一，科學技術(shù)進步降低了通信和交通運輸成本；第二，各國企業(yè)核心競爭力不斷強化，即時生產(chǎn)管理能力不斷改善；第三，各國政府逐步打破了貿(mào)易壁壘和投資壁壘，建立了基于規(guī)則的、開放、透明和非歧視的全球貿(mào)易體系。

這些革命性的變革是通過一系列國際經(jīng)濟組織和自由貿(mào)易協(xié)定來實現(xiàn)的，包括關稅及貿(mào)易總協(xié)定（General Agreement on Tariffs and Trade，GATT）和世界貿(mào)易組織（World Trade Organization，WTO）。關稅及貿(mào)易總協(xié)定是一個政府之間締結(jié)的有關關稅和貿(mào)易規(guī)則的多邊國際協(xié)定，主要目的是通過削減關稅和打破貿(mào)易壁壘，消除國際貿(mào)易中的差別待遇，促進國際貿(mào)易自由化。關稅及貿(mào)易總協(xié)定于1947年10月正式簽訂。世界貿(mào)易組織是國際貿(mào)易體制的組織基礎和法律基礎，是眾多自由貿(mào)易協(xié)定的管理者、各成員國貿(mào)易立法的監(jiān)督者，也是解決國際貿(mào)易爭端和進行談判的場所。1995年1月世界貿(mào)易組織開始運行。1996年1月世界貿(mào)易組織正式取代了關稅及貿(mào)易總協(xié)定。

這一系列革命性的變化不僅促進了國際貿(mào)易發(fā)展和跨境投資規(guī)模擴大，促進了全球市場上勞動力供應的增加，還推動了工業(yè)生產(chǎn)尤其是制造業(yè)生產(chǎn)從發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。所有這些變化的前提是國際秩序相對穩(wěn)定，沒有發(fā)生那些可能會威脅到國際生產(chǎn)、國際貿(mào)易和國際運輸?shù)木植繎?zhàn)爭和地緣政治沖突。一個基于規(guī)則的、開放、透明和非歧視的全球貿(mào)易體系是經(jīng)濟全球化和全球價值鏈的基礎。在全球價值鏈的生產(chǎn)中，盡管生產(chǎn)企業(yè)和供應商大都經(jīng)歷了調(diào)整，付出了成本，包括全球競爭加劇以及國內(nèi)就業(yè)崗位損失，但是，全球價值鏈發(fā)展給世界經(jīng)濟和各國經(jīng)濟都帶來了不同程度的紅利和收益。在全球價值鏈體系下，企業(yè)可以專注于生產(chǎn)那些具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，集中于具有比較優(yōu)勢的領域。同時，家庭也能夠享受到價格較低的、來自世界各地的商品以及多樣化服務。

五、全球價值鏈發(fā)展面臨新挑戰(zhàn)

全球價值鏈還為包括運輸、銷售、金融、市場營銷、保險、法律和會計等在內(nèi)的服務業(yè)發(fā)展提供了機遇。在良好的治理環(huán)境下，全球價值鏈可以促進各國經(jīng)濟的較快發(fā)展，創(chuàng)造更多的工作機會。1992—2018 年美國與國際貿(mào)易有關的就業(yè)崗位增加了180%。美國與全球價值鏈相關的失業(yè)主要集中在勞動密集型行業(yè)和傳統(tǒng)工業(yè)區(qū)。

全球價值鏈的快速發(fā)展模糊了對外貿(mào)易中國內(nèi)企業(yè)與國外企業(yè)的區(qū)別。中間產(chǎn)品和服務貿(mào)易發(fā)展推動了勞動生產(chǎn)率提高，促進了經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。不過，中間品貿(mào)易也意味著某些進口已成為出口的重要投入。最終產(chǎn)品或中間產(chǎn)品的多次跨境交易，使得我們對雙邊貿(mào)易和雙邊貿(mào)易差額的理解變得更為復雜。那些關于經(jīng)濟全球化和全球價值鏈的受益受損研究，也因此變得更加困難。

最近一個時期以來，全球化進程有所放緩。世界貿(mào)易組織指出， 2000—2007 年全球價值鏈特別是復雜的全球價值鏈增幅超過了國內(nèi)生產(chǎn)總值；2008年全球金融危機期間全球價值鏈受到較大沖擊，發(fā)展速度放緩；2010—2011 年全球價值鏈恢復，但此后又出現(xiàn)了放緩趨勢。

六、全球價值鏈、服務貿(mào)易與數(shù)字技術(shù)

服務貿(mào)易和信息通信技術(shù)進步推動了全球價值鏈發(fā)展。反過來，全球價值鏈發(fā)展也重新定義了服務貿(mào)易在國際貿(mào)易中的作用。服務貿(mào)易雖然通常隱藏在全球價值鏈之中，但它們?yōu)槿騼r值鏈發(fā)展提供了便利。這類服務貿(mào)易包括運輸、分銷、研發(fā)、設計和工程，以及商業(yè)服務（法律、會計、營銷和金融服務）。通信、金融服務和運輸領域的創(chuàng)新活動，推動了全球價值鏈發(fā)展。

沿著全球供應鏈移動的中間產(chǎn)品貿(mào)易和產(chǎn)品運輸服務對于全球價值鏈運行來說至關重要。20 世紀的海洋運輸使用標準化的集裝箱來運輸貨物，降低了運輸成本，減少了船舶在港口停留的時間，從而極大地提高了國際貿(mào)易效率，實現(xiàn)了國際貿(mào)易中的“規(guī)模經(jīng)濟”。通過貨運飛機和運載貨物的客運飛機，航空服務貿(mào)易的發(fā)展也推動了全球價值鏈擴展，擴展到那些需要快速交付的商品和服務貿(mào)易，以及某些易腐商品的跨境貿(mào)易。

技術(shù)創(chuàng)新和信息通信技術(shù)發(fā)展，一方面，使全球價值鏈體系更有效率，另一方面，也增加了全球價值鏈的潛在脆弱性。一項研究報告表明，全球價值鏈與數(shù)字技術(shù)不能分開并作為獨立的趨勢和力量來對待。對亞洲中小企業(yè)的一項調(diào)查分析表明，數(shù)字工具將出口成本降低了 82%，將貿(mào)易時間縮短了 29%。

數(shù)字平臺、自動化、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能以及數(shù)據(jù)處理和分析技術(shù)方面的進步，是降低跨境交易成本和促進國際貿(mào)易的關鍵。數(shù)字平臺包括數(shù)據(jù)交換、數(shù)字通信和電子商務等，數(shù)字平臺使所有企業(yè)都能夠接觸到國外的供應商和制造商，并獲得有關客戶需求和合作伙伴能力的直接、即時反饋。在全球價值鏈分工體系下，關于相關產(chǎn)品的研發(fā)、設計和市場營銷，完全可以通過那些針對特定職位、特定項目的軟件開發(fā)和技術(shù)平臺來完成。

一些分析師將使用新興技術(shù)的全球供應鏈數(shù)字化稱為“供應鏈 4.0”。最近的一項研究表明，“供應鏈 4.0 ”所帶來的變化將使勞動生產(chǎn)率提高 65%左右，將使制造業(yè)部門的單位生產(chǎn)成本降低30%～40%。數(shù)字化和自動化的流程極大地提高全球供應鏈的運行效率。區(qū)塊鏈就是這樣一種新興技術(shù)。企業(yè)可以使用區(qū)塊鏈進行物流管理，以鏈接不同的供應商和合作伙伴，并且可以加快供應鏈中的商品流動。例如，連接到物聯(lián)網(wǎng)設備的傳感器使制造商和運輸企業(yè)可以在企業(yè)范圍內(nèi)或者全球范圍內(nèi)跟蹤觀察中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品。

數(shù)字技術(shù)已經(jīng)得到廣泛使用，其他先進技術(shù)的應用實踐也在快速拓展，有效地推動了企業(yè)組織改革和企業(yè)管理水平提升。新冠肺炎疫情和相關的全球性挑戰(zhàn)，擴大了各國企業(yè)對數(shù)據(jù)開發(fā)和數(shù)據(jù)應用的投資。一項研究表明，到 2026年，全球制造商和供應商在數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)研發(fā)等方面的年度支出可能將增加到200億美元。相比之下，2020 年這一支出僅為 50 億美元。

由于各國企業(yè)主要依靠信息通信技術(shù)來管理和運行全球價值鏈，那么，保護和改善信息通信技術(shù)系統(tǒng)就變得至關重要。無論是知識產(chǎn)權(quán)保護、信息通信保護或者專有數(shù)據(jù)保護，還是將網(wǎng)絡安全事件的破壞降至最低，信息通信技術(shù)供應鏈風險管理系統(tǒng)都可以幫助企業(yè)有效地降低風險，保障供應鏈安全。為此，最近美國網(wǎng)絡安全和基礎設施安全局（CISA）還發(fā)布了有關信息通信技術(shù)供應鏈風險管理的相關規(guī)定和規(guī)范。在數(shù)字化技術(shù)的推動下，全球價值鏈獲得了進一步發(fā)展的可能性，許多專家和科研人員還在研究機器人、信息自動化和 5D 打印技術(shù)等，來縮短全球供應鏈，提高生產(chǎn)效率，減少對勞動力的需求，降低生產(chǎn)成本。同時，還有一些跨國企業(yè)正在考慮，如何將龐大的全球供應鏈整合為擁有較少企業(yè)、跨越較少地區(qū)的更有效率的生產(chǎn)與供應體系，或者如何重新定位全球價值鏈的某些功能。還有經(jīng)濟學家提出，全球約有 40%的企業(yè)在減少浪費、減少對勞動力的需求、減少生產(chǎn)成本和運營成本的同時，越來越多地使用數(shù)字技術(shù)、自動化技術(shù)，提高供應鏈的效率，提升對供應鏈的管理能力。不過，全球價值鏈自動化程度的不斷提高，也引起了各國經(jīng)濟學家對潛在的就業(yè)崗位損失的普遍關切。

七、全球價值鏈體系下企業(yè)決策與貿(mào)易統(tǒng)計問題

是建立一個獨立的供應鏈，還是成為全球供應鏈的一個組成部分？各國企業(yè)都需要考慮以下問題。第一，企業(yè)的核心競爭力是什么？第二，企業(yè)應該在國內(nèi)進行哪些生產(chǎn)，開展哪些業(yè)務？第三，企業(yè)應該外包哪些業(yè)務，外包哪些生產(chǎn)？第四，企業(yè)應當擁有自己獨立的生產(chǎn)流程還是加入全球價值鏈的生產(chǎn)流程？ 同時，企業(yè)的生產(chǎn)決策還受成本和風險、政策和法規(guī)的影響。例如，在決定是否在國外進行產(chǎn)品組裝時，企業(yè)都會考慮到各種成本和風險，包括匯率波動、通貨膨脹、運輸中斷、政治動蕩、自然災害、監(jiān)管不確定性、恐怖主義、貿(mào)易壁壘以及控制產(chǎn)品質(zhì)量的能力和保障生產(chǎn)安全的能力。

全球價值鏈、中間商品貿(mào)易和服務貿(mào)易的快速發(fā)展，意味著使用傳統(tǒng)統(tǒng)計和會計方法可能無法正確反映用于商品和服務的投入品來源，甚至使用傳統(tǒng)統(tǒng)計和會計方法所得到的貿(mào)易數(shù)據(jù)可能是錯誤的。比如，隨著中國產(chǎn)品貿(mào)易和服務貿(mào)易增長，原產(chǎn)地和雙邊貿(mào)易不平衡等相關概念可能擁有了與原來不同的含義。也許正是由于這些統(tǒng)計和會計方面的原因，現(xiàn)在我們越來越難以理解國際貿(mào)易及其對美國經(jīng)濟的影響。此外，使用傳統(tǒng)統(tǒng)計方法所得到的數(shù)據(jù)可能低估服務貿(mào)易，因為這些數(shù)據(jù)并未將與制成品和農(nóng)產(chǎn)品相關的價值歸因于服務業(yè)投入。

作者簡介：作者雷切爾·費菲（Rachel F. Fefer ）和安德烈斯·施瓦曾伯格（ Andres B. Schwarzenberg ） 為美國經(jīng)濟學家；譯者為中國人民銀行研究局原研究員王宇博士。本文發(fā)表于2021年1月，翻譯于2023年2月。中文稿有刪節(jié)。

Abstract：Driven by economic globalization and scientific and technological progress，global value chains continue to develop，and a rules-based，open，transparent and non-discriminatory global trading system is the foundation of economic globalization and global value chains. Global value chain development has boosted the world economy，but the outbreak of COVID-19 has exposed its vulnerability. The globalization process has slowed down in the recent period，and the development of global value chains has faced new challenges. The development of trade in intermediate goods and services has increased the difficulties in trade statistics and related studies，and the potential job losses have raised the concerns of economists in various countries.

Key Words：economic globalization，global value chains，intermediate commodity trade，trade in services，challenge

（責任編輯? ?王? ?媛；校對? ?LY，WY）