學科交叉融合趨勢下醫學博士學位論文自主盲審系統建設的探索

彭佳麗 鄒旭 譚學蓮 江潞

（四川大學華西口腔醫學院研究生部，四川省 成都市 610000）

培養高層次醫學人才是服務國家健康戰略部署和全面發展醫學衛生事業的重要舉措，博士研究生教育是培醫學高層次人才的重要途徑[1-2]。學位論文是衡量博士研究生學位授予標準的重要依據，學位論文的質量反映了研究生培養質量與成效，學位論文評審是控制論文質量的重要環節。在國家“雙一流”建設戰略下，提升學位論文水平、促進研究生教育質量的提高，是研究生培養工作中重點關注的主題[3]。

在科學自身發展動力和社會需求的推動下，多學科的前沿交叉匯集在醫學領域。醫學學科從學科單一向學科交叉融合的趨勢蓬勃發展，與計算機科學、信息科學、生物學、材料學、機械工程學等多學科相互整合滲透。其研究生培養也從單一學科模式向多學科交叉模式轉變，這使得研究生教務管理工作任務加重[4]，同時也帶來了一系列復雜問題和挑戰。涉及學科交叉博士學位論文的評審及其論文質量管理備受關注，由于學科交叉學位論文涉及不同的學科研究領域，既往從單一學科角度出發的評審標準不能滿足這類論文的評審需求。因此，構建科學、嚴謹的學科交叉學位論文評審體系是實現評審工作效率提高、完善學科交叉博士學位論文質量管理的重要保障。本文探索構建符合學科交叉需求的博士研究生學位論文自主盲審信息系統，應用信息手段構建學科交叉動態評審專家庫，建立學科交叉論文分類評閱、完善申訴渠道等方式，探索構建學科交叉論文評審機制，為評審專家和作者搭建學術溝通交流的平臺。

1 我國博士學位論文雙盲評審制度實施現狀

1.1 博士學位論文評審制度

2014 年國務院學位委員會、教育部印發了《關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》及《學位授予單位研究生教育質量保證體系建設基本規范》。提出“健全學位論文評閱制度，論文評閱要保證有一定數量的外單位同行專家參與，加強匿名評閱等適合本單位實際的論文評閱制度建設[5-6]”。目前博士研究生學位論文盲審制度已全面推行[7]。高校博士學位論文盲審工作一般經校學位評定委員會辦公室（以下簡稱校學位辦）組織實施，并委托教育部學位中心平臺盲審[8]。

近年來，為提高學位論文質量，一些培養單位在博士學位論文送教育部平臺盲審前，由學院先開展自主雙盲評審[9]。將學位論文送同行專家雙盲評審，評審過程中隱去學位論文作者及其導師、評審專家姓名、單位等信息，在雙方互不知曉信息的情況下進行評審。評審專家從論文選題、課題設計、寫作及語言表達力、文獻綜述、基礎理論及專業知識、科學性和創新性等方面進行評價并給予意見[10]。通過學院自主盲審的學位論文，方可進入教育部盲審環節。學院自主雙盲評審是在教育部博士學位論文盲審前開展的論文質量把關工作，雙盲評審形式可以全面、真實地反映學位論文質量，提高研究生對學位論文的重視程度，有助于更多相關領域的專家和研究者對論文給予專業指導，利于對博士研究生培養質量的監督和提高，一定程度上促進了學位論文質量的提升，是學位論文質量監控的有效措施。同時也對自主雙盲評審工作提出了新的要求。

1.2 目前學院自主雙盲評審工作存在的不足

1.2.1 評審工作效率低下

現有執行雙盲評審工作的效率較低。高校自主盲審工作多為學院研究生管理部門收集學位論文后聯絡評審專家，通過寄送紙質版學位論文或發送電子版論文的方式，待評審意見返回后再轉交至研究生及導師手中[11]。教務管理部門分配論文工作量大，送審流程中消耗大量的人力、時間等，導致評審周期較長，送審工作任務繁重[12]。同時，線下送審模式無法實時掌握學位論文評審進度，評審結果等數據均通過手動收集，能夠收集和獲取的信息有限。

1.2.2 雙盲評審形式難保證

學院開展自主雙盲評審工作一般會建立較為固定的評審專家清單，在一些相同學科門類或學科系內的專家之間送審。同行之間又熟知各自的研究領域，即使學位論文隱去個人及導師信息，也能從專業領域和研究方向等推測出作者，因此存在評審專家和導師提前聯絡的情況，影響評審結果的真實性[13]。

1.2.3 學科交叉論文與評審專家匹配程度欠佳

并購整合，是提升行業規模集中度的一種企業行為，目前正在物流業中不斷上演。隨著快遞、城配的異軍突起，諸如阿里收購餓了么、順豐收購DHL中國業務等大事件發生頻率越來越高，中國物流業正在走上類似美國上世紀90年代初物流發展的道路，即核心企業將通過并購整合來擴張網絡和實現業務綜合化和規?；?/p>

自主雙盲評審的論文匹配環節一般是由培養單位根據學位論文的專業領域或研究方向，找到相關領域的評審專家評審，在評審專家的選擇環節存在一定主觀性。當評審專家的研究領域在拓展和變化時，固定專家庫難以實時更新信息。浙江大學開展的一項關于博士生學位論文匿名評審制度的問卷調查顯示，89.01%的博士生認為“評審專家對學位論文研究領域的熟悉程度對評審結果影響較大”[7]。此外，國內目前尚未專門構建學科交叉論文專家庫。涉及學科交叉的學位論文，尤其學科交叉范圍較廣并具備突破性創新時，因其研究覆蓋面廣、涉及學科復雜，此類論文往往難以遴選到合適的評審專家，研究領域的匹配程度欠佳，從而影響評審結果[14]。

1.2.4 學科交叉論文的評價標準差異較大

目前，我國博士學位論文評審未針對學科交叉論文構建專門的評價體系。當評價標準不能全面、客觀的反應學位論文的實際情況時，即便通過了學院自主盲審，教育部盲審可能仍不能通過，這使得學院質量把關失去意義。尤其學科交叉的學位論文，這類論文涉及多學科專家評審，評價的復雜性超出了單一學科，其評價標準更是難以設立。因不同領域評審專家的學術傾向、學科認知和評價標準均有所不同[15]，因此對學科交叉學位論文評價差異較大。當學科交叉研究難以得到認可，許多博士生因擔心評審不通過，因而在學位論文選題階段就難以去挑戰創新性的研究，不利于創新人才的培養。

1.2.5 學科交叉論文評審申訴機制欠缺

學科交叉論文因其評審專家處于的學科角度和學術觀點的不同，評審過程中專家面對論文缺乏有效的指引和反饋，致使評審結論的爭議較大，此類論文無法簡單地根據評審結果持反對意見就輕易給予盲審不通過的結論。馬玲等人的調查研究表明，評審專家會因為對學科領域熟悉程度的不同，從而產生誤判、錯判現象[15]。浙江大學調查研究顯示，67.63%的博士生很擔心學位論文在雙盲評審中被誤判，而表示“面對學位論文評審爭議時其申辯權利需要受到尊重”者高達94.22%[7]。目前現有的雙盲評審制度未針對學科交叉論文制定專門的申訴對接機制，當論文作者對評審意見或結論持不同意見時，作者與評審專家之間缺少有效溝通和交流的渠道。

1.2.6 論文安全性存在風險

目前的學位論文送審機制是由學院研究生培養部門將學位論文紙質或電子版傳遞至評審專家，部分學位論文的成果尚未發表，成果隱私難以保證，培養部門往往承受了較大的工作壓力。

總體而言，目前開展學科交叉博士學位論文自主雙盲評審工作具有局限性，評審保障機制不夠完善，不能完全適應高校提高學位論文質量、培養高質量創新型人才的需求。迫切需要進一步建立和完善學院自主雙盲評審保障體系。應結合研究生培養質量管理工作實際，基于信息化平臺，構建學院博士研究生學位論文自主盲審系統，建立學科交叉博士學位論文評審體系，能夠良好地解決上述問題。通過優化完善雙盲評審制度，提高送審工作效率，并進一步提高學位論文質量。

2 探索構建學科交叉自主學位論文盲審信息化平臺的要素

2.1 建立數據集成的信息化系統

系統支持數據的同步集成，建立統一的登陸管理、身份認證、功能和數據權限管理、安全和接口管理、服務消息管理，形成數據閉環，實現管理平臺一體化。具備網頁端和移動端兩個登錄端口，網頁端通過瀏覽器登陸，作為開展論文評閱的主體；移動端作為查閱、發布信息的主體。從先前的委托送審或線下聯絡方式，改為通過線上平臺送審。平臺建立學位論文上傳通道，申請人可自行上傳學位論文至系統，經導師審核無誤后即可送審，不僅統一送審環節，還節省送審環節人力、物力，提高學院自主盲審工作效率。

2.2 規范評審工作流程

系統送審邏輯關系見圖1。

圖1 學科交叉自主盲審評閱系統流程

圖2 學科交叉學位論文評審框架

2.3 構建學科交叉動態評審專家庫

依據學科專業和研究方向，依托信息化平臺構建學科交叉動態評審專家庫。入庫專家信息依據學科方向分類，同時細化研究方向及學科交叉方向類別，管理部門定期更新維護或由評審專家自行更新信息。系統將論文根據研究方向自動遴選評審專家，避免因評審專家遴選不當而影響評審結果。研究方向字段庫應由培養部門統一制定和導入，每位專家的研究方向以下拉列表方式勾選，其研究方向字段庫設置應與博士論文研究方向字段庫保持一致，以提高學位論文方向匹配的一致性。通過細化評審專家的專業領域，提高評審專家對評審論文在研究領域上的匹配程度，確保評審的專業性[17]。

2.4 構建學科交叉論文評價標準

論文評審應依照教育部學位論文盲審評價標準，按專業學位和科學學位分別制定評閱細則。并在參照教育部博士學位論文盲審評閱標準及內容的基礎上，設計學科交叉博士學位論文評閱書。根據論文研究所處的學科角度，可按主要學科（或為側重學科）方向和學科交叉方向來劃分。主要學科重點展示該研究設計的科學性，學科交叉部分主要展示應用的創新性。例如，數字化技術在頭頸部腫瘤診治中的應用研究是以口腔頜面外科學為主要學科背景，探索應用數字化技術以提高口腔頜面部腫瘤診斷和治療的精確性。學科交叉博士學位論文評閱書應將評審要素按主要學科（或為側重學科）和學科交叉方向分別列舉，請評審專家從多個學科角度審閱論文。再者，針對學科交叉的學位論文，由于其涉及專業領域不同，博士研究生應在提交學位論文的同時，提供論文自述。闡明論文研究的學科交叉范圍、說明學科交叉主次，即說明該研究涉及的主要學科（或為側重學科）和交叉應用的學科門類名稱，并詳細闡述該研究在理論、方法或實踐中學科交叉應用的創新性，便于專家充分了解論文的主要研究內容和框架。系統將論文學位論文自述和學科交叉評閱書均提供給評閱專家，以便評閱專家充分了解論文的評判標準，能夠全面、準確地評價學位論文。

表1 學科交叉博士學位論文評閱書

2.5 健全學科交叉博士學位論文申辯制度

對特殊情況下不滿足系統盲審條件，但實際業務仍需要送審的或其他特殊情況，需要制定處理非共識性意見的應對措施。本文已提到，學科交叉論文容易引起文評閱意見出現強烈反對意見或爭議，尤其是評審結論之間差異很大時，應給予作者申辯的權利，給予評審專家、論文作者進行交流、研討學術觀點的機會。

因此，應健全博士學位論文評審結果的申訴制度，構建自主評審系統白名單功能。當學科交叉博士學位論文的作者或其導師對本次評審意見持有不同看法時，需由作者提交申訴意見，闡明研究思路及申訴原因，可在此基礎上組織相關專家對雙盲評審意見進行復議，由系統增評1-2 位專家再次進行會審，結合多位專家會審意見判定此次評審結果，并將結果反饋至作者。

設置該模塊具備添加備注、備案記錄等功能，便于后續追朔和一定程度上規避風險。

2.6 系統安全性設置

為保護研究生和導師的權益，保證學術成果隱私，自主盲審系統應構建系統安全機制、數據存取的權限控制、容災備份、管理安全、密碼策略等多種數據加密手段共同維護其系統的安全性。提交至平臺的博士學位論文以PDF便攜式文件展示，論文不提供下載渠道，界面附加水印。評審專家以在線瀏覽的方式進行評閱，并在線簽署知情同意責任書，承諾保護成果隱私。

所有用戶的操作痕跡均可持續追溯，日志內容包括使用時間、使用人、操作模塊等均有跡可循，實現各環節流程可視化。

2.7 實時監督管理

系統可根據權限隨時查看進度，方便預警與提示，有助于對論文質量的全程監管，為論文監督管理工作提供技術支持。并具備數據統計等功能，可根據所屬學科系、導師等各類標簽分類匯總。同時，建立包括定期提醒預警、實時通知功能，實現研究生培養管理部門及導師實時溝通、實時掌握學位論文情況，提高管理效率，增強溝通互動便捷性。

3 構建博士學位論文自主盲審系統的優勢及意義

目前國內對構建學科交叉學位論文的評審環節和評價標準尚未成熟，因此這類學位論文評審工作的完善和優化還需要較長一段時間。本文探索設計學院博士學位論文自主盲審系統，充分利用信息化系統實現研究生培養管理的信息化和協同化，是對現有的論文評審運行機制的優化和創新。與依托線下流程的學位論文盲審相比較，自主學位論文盲審系統減少繁重的送審環節，保證了評閱流程的統一，確保評審結果的規范和公正，提高自主盲審工作的效率。在傳統模式下信息的持續收集較為困難，自主盲審系統能夠輔助研究生培養部門將碎片化的數據信息整合，了解逐年博士研究生學位論文質量動態變化趨勢。提高研究生學位論文管理信息化的水平，實現了研究生學位論文質量的實時監督和管理，為加強學位論文質量管理提供決策支持[17]。

本文探索構建動態評審專家庫，通過細化評審專家的專業領域，最大限度地保證評審專家遴選與評審論文在研究領域上的匹配程度。

建立學科交叉評價標準并建立申訴機制，為論文作者和評審專家提供交流研討的平臺，以期提高彼此對學科交叉研究理解上的共性，構建一個公正、尊重和鼓勵創新的學科交叉論文評審機制，為培養具有一流的醫學高層次創新人才提供制度保障。