2015—2019 年度山西省科學技術獎獲獎成果分析

郭 喆

（山西省科技情報與戰略研究中心，山西太原 030024）

山西省科技獎勵工作起步于20 世紀80 年代中期，迄今已走過30 多年。2018 年以來，山西省根據自身科技發展水平與經濟發展狀況，不斷改革與完善獎勵制度，積極探索科技獎勵在促進區域科技與經濟創新發展的杠桿作用，營造良好的科技創新環境。

習近平總書記指出，要完善科技獎勵制度，讓優秀科技創新人才得到合理回報，釋放各類人才創新活力。作為科技政策的重要組成部分，省科技獎勵委員會主任委員王一新指出，省科技獎既是我省科技創新成果的集中體現，也是衡量全省科技創新水平的一把標尺，更是引領全省科技創新方向的重要航標，并強調，科技獎評選要更加突出實踐性和應用導向。我省通過科技獎勵制度改革為一流創新生態建設發揮出了積極的牽引作用，獎勵評審的公正性、嚴肅性和獎項激發的榮譽性、導向性得到極大的提升。現就2015—2019 年度山西省科學技術獎授獎情況分析報告如下。

1. 2015—2019 年山西省科學技術獎總體情況

2015—2019 年度山西省科學技術獎共授獎項目964 項，其中自然科學獎獲獎132 項（占比13.7%），技術發明獎55 項（占比5.7%），科學技術進步獎753 項（占比78.1%）（其中：技術開發類508 項，社會公益類165 項，科技成果轉化和高新技術產業化類55 項，重大工程類0 項，軟科學類＜管理創新研究類＞25 項），企業技術創新獎19 項（占比2%），科學技術合作獎5 項（占比0.5%）。由于企業技術創新獎與科學技術合作獎為2018 年獎勵制度改革時新設置的獎項，所以只有兩年數據。

2. 2015—2019 年山西省科學技術獎獲獎成果分析

2.1 按年度分析

2015 年山西省科學技術獎共授獎項目188 項，其中自然科學獎獲獎24 項（占比12.8%），技術發明獎8 項（占比4.3%），科學技術進步獎156 項（占比83.0%）（其中：技術開發類113 項，社會公益類28 項，科技成果轉化和高新技術產業化類11 項，重大工程類0 項，軟科學類＜管理創新研究類＞4 項）。2016 年山西省科學技術獎共授獎項目196 項，其中自然科學獎獲獎26 項（占比13.3%），技術發明獎11 項（占比5.6%），科學技術進步獎159 項（占比81.1%）（其中：技術開發類100 項，社會公益類38 項，科技成果轉化和高新技術產業化類18 項，重大工程類0項，軟科學類＜管理創新研究類＞3 項）。2017 年山西省科學技術獎共授獎項目170 項，其中自然科學獎獲獎25 項（占比14.7%），技術發明獎13 項（占比7.6%），科學技術進步獎132 項（占比77.6%）（其中：技術開發類95 項，社會公益類24 項，科技成果轉化和高新技術產業化類8項，重大工程類0 項，軟科學類＜管理創新研究類＞5 項）。2018 年山西省科學技術獎共授獎項目208 項，其中自然科學獎獲獎28 項（占比13.5%），技術發明獎13 項（占比6.3%），科學技術進步獎156 項（占比75.0%）（其中：技術開發類97 項，社會公益類42 項，科技成果轉化和高新技術產業化類10 項，重大工程類0 項，軟科學類＜管理創新研究類＞7 項），企業技術創新獎9 項（占比4.3%），科學技術合作獎2 項（1.0%）。2019 年山西省科學技術獎共授獎項目202 項，其中自然科學獎獲獎29 項（占比14.4%），技術發明獎10 項（占比5.0%），科學技術進步獎150 項（占比74.3%）（其中：技術開發類103 項，社會公益類33項，科技成果轉化和高新技術產業化類8 項，重大工程類0 項，軟科學類＜管理創新研究類＞6 項），企業技術創新獎10 項（占比5.0%），科學技術合作獎3 項（1.5%）。

2.2 按授獎類別

2015—2019 年5 年來，自然科學獎累計132 項，技術發明獎累計55 項，科技進步獎累計753 項，企業技術創新獎19 項，科學技術合作獎累計5 項。從獎勵數量來看，總體呈現平穩態勢，和國家科技部發布的《關于深化科技獎勵制度改革的方案》提出建立“定額”評審制度，以提高科研質量，鼓勵科研人員潛心研究的改革方向是一致的。

近年來，科學獎的評審標準越來越嚴格，含金量逐年提升，對2015—2019 年五類獎項進行統計，各年份獎項分布如圖1 所示。

圖1 2015—2019獲獎項目授獎類別走勢圖

2.3 按授獎等級

2015—2019 年獲獎的964 項中，一等獎項目共68項，占總授獎項目的7.05%；二等獎項目共410 項，占總授獎項目的42.53%；三等獎項目共467 項，占總授獎項目的48.44%；企業技術創新獎不分等級，共19 項，占總授獎項目的1.97%。2015—2019 年獲獎項目授獎等級走勢如圖2 所示。

圖2 2015—2019年獲獎項目授獎等級走勢圖

2.4 按獲獎單位

從獎勵項目完成單位進行統計，并對其屬性進行分類，分為企業、高校、科研院所、醫院系統（不包含高校附屬醫院）、其他單位（包括政府機關、社會團體及其他單位）五大類，具體分布如表1 所示。

表1 2015—2019年山西省科學技術獎獲獎單位情況

從表1 可以看出，高校在“三大”獎勵中占比最高，其中自然科學獎與技術發明獎主要來自高校，充分體現了高校在基礎科學研究以及技術創新領域占有舉足輕重的地位，同時也表現出如何充分發揮高校以及科研院所與企業之間的互補優勢，讓科研成果走出學校，走向生產實踐，助力經濟結構成功轉型將是中國經濟新常態下科研成果轉化工作需要深入思考的重大課題。企業獲獎項目數量從2018 年開始出現了穩定向上的態勢，說明山西省的企業創新活動持續增強，企業的技術開發和創新能力進一步提升。

2.5 按14 個重點產業領域及煤炭領域

2015—2019 年獲獎的964 項項目中，屬于我省14 個重點產業領域的共有599 項。其中半導體產業15 項，炭基新材料產業24 項，特種金屬材料產業35 項，大數據產業7 項，信息技術應用創新技術72 項，煤機智能制造產業41項，軌道交通產業52 項，新能源產業13 項，煤成氣產業12 項，現代生物醫藥和大健康產業187 項，煤炭清潔高效利用26 項，有機旱作農業和現代農業產業115 項，通用航空產業和新能源汽車產業為0；其余365 項中煤炭領域101項，其他領域264 項。2015—2019 年14 個重點產業領域按獲獎數由多到少排名為：現代生物醫藥與大健康產業、有機旱作農業和現代農業、信息技術應用創新產業、軌道交通產業、煤機智能制造產業、特種金屬材料產業、煤炭清潔高效利用產業、炭基新材料產業、半導體產業、新能源產業、煤成氣產業、大數據產業、通用航空產業及新能源汽車產業。其中通用航空產業及新能源汽車產業屬于空白。從2015—2019 年獲獎項目產業來看，14 個重點產業領域獲獎數量和占比逐年遞增，從2015 年的56.4%增長至2019 年的70.3%，年均增長率為5.66%。煤炭領域獲獎數量呈下降趨勢，從2015 年的17%降至2019 年的6.4%。表明省、廳領導認真貫徹落實省委省政府加快培育和發展戰略性新興產業，推進轉型發展戰略部署，發揮科技引領作用，促進轉型發展。

總體上分析，以2018 年我省在全國較早修訂《山西省科學技術獎勵辦法》為標志，擴大了獎勵范圍，改進了申報評審流程，強化了轉型導向、創新導向和應用導向，授獎項目呈現“三升三降”。

（1）企業獲獎數量和占比都有上升，科研院所獲獎數量大幅下降，說明我省加強企業創新主體建設，促進了創新能力的提升。科研院所急需深化改革，調整為新型研發機構。高校依然是基礎科學研究以及未來產業培育的生力軍，必須通過評價導向進一步提升創新能力。（2）重點轉型產業企業獲獎數量和占比逐步上升，煤炭等傳統產業領域獲獎項目數量和占比持續下降，說明新舊動能轉換正在以看得見的方式推動全省高質量轉型發展。（3）科技進步獎中產學研融合創新獲獎項目數量上升，產、學、研等單獨完成的獲獎項目數量逐漸下降。說明以企業為主導的產學研協同攻關模式更有利于關鍵核心技術的快速突破，需要在構建創新聯合體上進一步著力。

3. 山西省科學技術獎授獎效果存在的不足

（1）科學技術獎的影響力還不大。科學技術獎的榮譽性需要通過擴大影響力來體現。科技獎從最初的宣傳發動到評定獎項公布的全過程都要體現改革創新的精神，要在全社會廣泛發動，全社會積極參與，讓大家了解、分享科技成果，發揮出應有的社會帶動作用。（2）科學技術獎的質量還需提高。科學技術獎的導向性需要通過提高研發質量來實現，目前，獲獎項目的含金量不高，理論和實踐上的重大創新和突破少。近期在梳理近5 年的省一等獎項目時，沒有一項具備沖擊國家科學技術獎一等獎的項目。要按照科研管理機制重塑性改革的要求，前瞻謀劃、系統布局，有需求才能立項，可應用才給支持，能解決實際問題才可評獎，形成精準立項—有效研發—一流成果—授獎激勵的良性循環。（3）成果轉化的效果不明顯。山西省科學技術獎是一流科技創新成果的集中體現，代表了山西科技創新的最高水平，更是引領科技創新方向的航標。要積極促進授獎科技創新成果的轉化，以成果的應用場景進一步驅動創新發展。

4. 深化山西省科學技術獎改革建議

黨的十九屆五中全會把創新擺在國家發展全局的核心。省委省政府把創新作為轉型發展的邏輯起點，省委書記省長親自擔任創新生態領導小組組長，山西迎來了前所未有的重視科技創新的新時代。我們要堅持“四個面向”，繼續深化省科學技術獎改革，充分發揮其榮譽性、導向性，把錢花在刀刃上，讓科技人員把智慧真正凝聚創新上，讓科技創新真正成為山西轉型的核心動力。

根據王一新副省長關于省科學技術獎評審的重要講話精神，決心從以下5 個方面首先進行改革，在2021 年3月15 日印發的《關于2021 年度山西省科學技術獎提名工作的通知》（晉科函〔2021〕38 號）中已經明確提出了有關要求。

（1）突出轉型發展導向。聚焦我省轉型發展，重點獎勵支撐“六新”突破、解決我省14 個重點產業領域關鍵技術難題的重大科技成果。鼓勵原始創新和自主創新，培育壯大戰略性新興產業，為“十四五”轉型出雛形提供有力支撐。（2）突出成果應用導向。著眼于科技成果的產學研用一體化，重點獎勵把技術優勢轉化為產業優勢和產品優勢、形成現實生產力的重大科技成果。鼓勵科研人員切實解決社會生產生活中的實際問題。（3）突出科技前沿導向。鼓勵科研人員以“十年磨一劍”的恒心敢于問鼎科技前沿，向科學技術深度和廣度進軍。突出科技成果的前瞻性和引領性，重點獎勵“卡脖子”技術取得重大突破的一流科技成果。（4）突出兼容并包導向。重點獎勵車間一線、田間地頭等基層科研人員切實解決生產生活實際中重大問題的優秀科技成果。鼓勵百花齊放，強化協同創新，引導科技創新涌現不同的學術類型。（5）改革完善評審過程。一是理順時序，2021 年上半年完成2020 年度獎評審，2021 年下半年完成當年科技獎評審。二是專家主導，專業人士專業化做專業的事情，專家的意見起決定性作用。評獎委員會作為一個程序，重點流程、規則的規范性和嚴肅性，監察委員會負責過程監督，包括誠信監察。