經營性自建房安全監管決策研究

王莉 馬郴羽 楊帥

摘 要：為深入揭示經營性自建房領域參與主體的博弈關系，運用演化博弈理論構建政府監管部門、第三方安全鑒定機構和經營性自建房業主三方演化博弈模型，建立復制動態方程分析博弈主體的策略選擇，利用雅可比矩陣對系統均衡點的穩定性進行分析，通過數值試驗及仿真，討論關鍵參數對三方演化博弈的影響。結果表明：政府監管部門不嚴格監管所受上級部門的處罰力度及其給予第三方鑒定機構的扶持和獎懲力度是影響系統趨向于唯一穩定演化策略組合（1，1，1）的關鍵；

第三方鑒定機構的行為策略受所得扶持、獎懲與不正當收益的差值影響較大，自建房業主與第三方鑒定機構的演化軌跡具有一定同步性；政府監管部門給予自建房業主和第三方鑒定機構的獎懲力度是影響其策略選擇的主要因素，在此博弈系統中是施加影響的主體，政府監管部門采取獎懲機制與失信披露機制均可有效降低兩者選擇違規策略的概率。

關鍵詞：安全管理；經營性自建房；三方演化博弈；仿真分析；獎懲機制

中圖分類號：X 921

文獻標志碼：

A

文章編號：1672-9315（2023）06-1045

-09

DOI：10.13800/j.cnki.xakjdxxb.2023.0602開放科學（資源服務）標識碼（OSID）：

Safety supervision decision-making of commercial self-built houses

——An evolutionary game perspective

WANG Li，MA Chenyu，YANG Shuai

（College of Safety Science and Engineering，Xian University of Science and Technology，Xian 710054，China）

Abstract：

In order to deeply reveal the game relationship of participants in the field of commercial self-built housing，this paper used evolutionary game theory to construct a three-way evolutionary game model involving government regulatory departments，third-party safety appraisal institutions and commercial self-built housing owners.The strategy selection of the game subject was analyzed by replicating the dynamic equation.And then the stability of the equilibrium point of the system was analyzed by using the Jacobian matrix.Finally，through numerical experiments and simulations，the influence of key parameters on the tripartite evolution game was discussed.The results show that the government supervision department does not strictly supervise the penalties imposed by the higher authorities，and the support，rewards and punishments given by the government supervision department to the third-party appraisal institutions are the key factors affecting the systems tendency to the only stable evolutionary strategy combination（1，1，1）.The behavior strategy of third-party appraisal institutions is greatly affected by the difference between the support，rewards and punishments and the improper benefits.And the evolution trajectory of self-built house owners and third-party appraisal agencies has a certain degree of synchronization.The rewards and punishments given by government regulators to self-built house owners and third-party appraisal agencies are the main factors affecting their strategic choices，and they are the main players exerting influence in this game system.The rewards and punishments mechanism and the dishonesty? disclosure mechanism adopted by government regulatory departments for untrustworthiness can effectively reduce the probability of both choosing illegal strategies.

Key words：security management；commercial self-built housing；tripartite evolutionary game；simulation analysis；rewards and punishments mechanism

0 引 言

近年來有關經營性自建房建設及使用管理的規定陸續修訂并實施［1］，但仍缺少專業的人員管理和有力的技術支撐，經營性自建房安全事故時有發生［2］，對人民群眾的生命財產安全和社會穩定產生重大威脅，因此經營性自建房安全監管應該得到高度重視［3］。

由于安全監管存在薄弱環節，應納入而未納入前期管理的房屋自建行為大量存在，多地施行通過聘請第三方服務機構對房屋進行安全鑒定，鑒定合格即可投入經營使用的政策。第三方鑒定評價的模式已成為不可或缺的社會性監管手段，而鑒定評價等領域的部分機構由于受營利性身份、行業內惡性競爭狀況、造假的成本收益狀況、聲譽機制的運行狀況等可能性因素的影響，或做出不利于公共利益的行為選擇，導致監管治理的失靈［4］。2022年湖南長沙“4·29”特別重大居民自建房倒塌事故［5］共造成54人死亡，直接經濟損失9 077.86萬元。國務院調查組對該起事故所涉及的地方黨委政府及有關部門存在的主要問題進行分析，提出了房屋檢測機構管理混亂、日常監管相互推諉回避矛盾等6項問題［6］。據此可知，政府監管部門和第三方鑒定機構的不正當職業行為均會對經營性自建房安全風險產生影響。

自建房安全鑒定是保障自建房安全居住和經營的重要一環，但在自建房安全管理領域涉及第三方安全鑒定的研究成果較少［7］。目前有關自建房安全的研究主要聚焦于安全風險形成機理［8］、使用過程中的安全管理問題及其應對［9］、安全性鑒定等級評價［10］等，鮮有關于自建房相關主體的博弈研究。演化博弈理論不限定參與者是完全理性的，側重于強調動態均衡［11-15］，多用于揭示參與主體間行為策略的形成及影響過程［16-19］。GALE等于1975年首次提到了演化穩定策略（Evolutionary Stable Strategy，ESS）的概念［20］，隨后不斷有學者將其應用于消費者［21］、煤礦企業［22］、私營部門［23］與政府間的博弈關系研究；朱立龍等在食品質量安全領域通過演化博弈的分析方法揭示了安全監管視角下參與主體間策略選擇的演化規律［24］；李健等在環境檢測領域構通過演化博弈模型分析了政府監管部門、第三方環境檢測機構、排污企業3個主體在信息不對稱與有限理性情況下的行為選擇問題［25］。

目前采用演化博弈理論分析經營性自建房安全監管決策問題的研究尚為罕見，現有研究不能有效揭示經營性自建房領域多利益主體的復雜結構。因此，從政府監管部門、第三方安全鑒定機構和經營性自建房業主三方建立演化博弈模型，以動態演化過程探討多主體間的互動機制，以期為風險管理者降低經營性自建房領域不當行為的產生提供借鑒與參考。

1 基本假設與模型的構建

1.1 模型假設

假設1

模型包含3個參與主體：經營性自建房業主（簡稱業主）、第三方安全鑒定評價機構（簡稱第三方機構）和政府監管部門。3個參與主體均在有限理性情境下進行策略選擇，且以自身利益最優為策略目標。業主在安全管理中，策略選擇為{安全合規；安全違規}，安全合規表示積極投入資金保證自建房安全合法合規；安全違規表示轉移安全投入資金，不重視安全管理，并通過偽造管理文件等方式尋求與第三方機構合謀，以求獲批上市經營。第三方機構策略選擇包括{嚴格鑒定；不嚴格鑒定}，嚴格鑒定表示出具專業人員和設備進行嚴格鑒定；不嚴格鑒定表示偽造鑒定報告等不當行為。政府監管部門策略選擇包括{嚴格監管；寬松監管}，嚴格監管表示監管力度大，獎懲機制較為完善，積極促進經營性自建房安全穩定發展；寬松監管表示監管力度較弱，對業主安全違規和第三方機構不嚴格鑒定行為的獎懲機制較不完善，傾向于維持現狀。

假設2

業主安全合規的概率為x（0≤x≤1），業主選擇安全違規的概率為

1-x；第三方機構選擇嚴格鑒定的概率為y（0≤y≤1），選擇不嚴格鑒定的概率為1-y；政府監管部門嚴格監管概率為

z（0≤z≤1）

，選擇寬松監管的概率為1-z。

1.2 模型構建

綜合模型假設，構建經營性自建房業主、第三方

機構與政府監管部門三方演化博弈模型，主要

參數及定義見表1。根據假設及參數設定，三方演化博弈模型的混合策略博弈矩陣見表2。

推論1

當滿足條件①時，點（0，0，1）為復制動態系統的穩定點。據此可知，當業主因安全違規轉移的費用大于合謀費用、停業整頓費用和政府監管部門給予的扶持和獎勵之和，第三方機構獲得合謀收入和不嚴格鑒定轉移的費用大于政府監管部門給予的獎懲時，復制動態系統穩定于（安全違規，不嚴格鑒定，嚴格監管），此時政府監管缺乏效力，不能有效約束業主和第三方機構。為了避免穩定策略組合（安全違規，不嚴格鑒定，嚴格監管）的出現，政府監管部門應加強對業主和第三方機構的獎懲力度，除了對安全違規的經營性自建房進行停業整頓處罰的同時，定期抽檢復核房屋安全鑒定報告，加大追責力度，建立并完善第三方機構的失信披露機制，發揮獎懲機制的效用，進一步規范檢測鑒定機構的執業行為。

推論2

當滿足條件②時，點（1，0，1）為復制動態系統的穩定點。據此可知，當監管部門給予第三方機構的扶持力度較小、業主安全違規的成本和投機成本較高時，復制動態系統最終將穩定于（安全合規，不嚴格鑒定，寬松監管），此時第三方機構將存在“搭便車”行為，通過不嚴格鑒定的方式節約鑒定成本，僅靠業主選擇安全合規來提升經營性自建房的內部穩定。因此，政府監管部門應完善對第三方機構這一產業鏈的扶持力度，增強責任感，形成第三方機構與政府監管部門協同治理促進經營性自建房領域安全穩定發展的良好局面。

推論3

當滿足條件③時，點（1，1，1）為復制動態系統的穩定點。據此可知，當監管部門給予第三方機構的扶持和懲罰資金之和大于其不嚴格鑒定轉移的資金，政府監管部門不嚴格監管受到的處罰大于安全管理中可支配的項目款時，復制動態系統最終將穩定于（安全合規，嚴格鑒定，嚴格監管），此時，經營性自建房領域安全管理形式穩中向好，逐步實現“抓全過程管控，促建筑質安提升；抓全方位整治，促管理效能強化；抓全領域監管，促經營秩序規范”的良好局面。

3 數值試驗及仿真

為直觀驗證上述推論的有效性，綜合考慮推論結果與現實情境，利用Matlab2022a進行數值試驗。

數組1：

Eh=30，

Ea=30，

Eg=20，

Th=10，

Ta=4，

Tg=2，

Rh=3，

Ra=1，

Pa=2，Pg=4，Cr=1.5，

Dh=2，Dg=4

，滿足穩定點

E4（0，0，1）

的成立條件，即

Cr+Dh+Rh＜Th，Pa

+Ra＜Cr+Ta，Ra＜Ta

。在此基礎上，討論政府監管部門給予的扶持和獎勵

Rh

對演化博弈過程和結果的影響，參考文獻［19］賦值方法，分別取值

Rh=0，3，5

，隨時間演化50次的結果如圖1所示。

從圖1可以看出，在系統演化至穩定點的過程中，隨著Rh的增大，業主選擇安全合規的概率增大，但最終穩定于安全違規。究其原因可發現，業主因安全違規轉移的資金大于因該行為所造成的損失，存在較強的冒險心理。因此，政府監管部門應對經營性自建房領域廣泛展開安全宣傳教育，增強其安全管理責任意識。

數組1滿足推論1中的條件。賦予數組2：

Eh=30，

Ea=20，

Eg=10，

Th=10，

Ta=1，

Tg=2，

Rh=3，

Ra=1，

Pa=2，Pg=4，Cr=1.5，

Dh=2，Dg=4

，滿足穩定點

E8（1，1，1）

的成立條件，即Ta-Ra＜Pa，Tg＜Pg。在此基礎上，討論政府監管部門給予的扶持和獎勵

Rh

對演化博弈過程和結果的影響，分別取值Rh=0，3，5，并隨時間演化50次的結果如圖2所示。

從圖2可以看出，在數組2條件下，隨著Rh的增大，業主選擇安全合規的可能性增大，政府監管部門傾向于嚴格監管的概率降低。如若不給予扶持獎勵，則業主隨著第三方機構嚴格鑒定的概率增加被動選擇安全合規。

分析上述2組數值初始群體比例變化對系統演化結果的影響如圖3、圖4所示；從不同初始策略組合根據時間變化進行50次演化，如圖5、6所示。

從圖3可以看出，在推論1的安全監管機制下，業主和第三方機構穩定趨向于選擇不當行為，此時監管機制失效。從圖4可以看出，此時監管機制處于有效運轉中，政府監管部門應加大獎懲力度，讓業主和第三方機構策略趨于安全合規及嚴格鑒定的時間縮短，達到經營性自建房領域協調穩定發展的局面。

從圖5可以看出，在滿足條件①情境下，系統存在一個穩定點（0，0，1），即三方策略組合（安全違規，不嚴格鑒定，嚴格監管），據此，政府監管部門應積極改進監管機制、完善監管體制、加強信息化建設，盡可能保證對兩者的扶持和懲罰高于其選擇不當行為的收益，避免第三方機構與業主合謀，使未達到標準要求的經營性自建房流入市場，危害人民生命健康和妨礙社會經濟的穩定。

從圖6可以看出，在滿足條件③情境下，（1，1，1）為系統唯一穩定演化策略組合，即三方策略選擇為（安全合規，嚴格鑒定，嚴格監管），此時系統能達到最佳狀態，為了維持系統穩定，需要綜合考慮業主、第三方機構和政府監管部門的行為選擇收益，不斷完善經營性自建房領域安全管理體系，實現有章可循、有法可依、違者必懲、獎罰兼備的良好治理局面。

根據數值仿真分析，系統存在穩定點（0，0，1）和（1，1，1），且（1，1，1）為唯一穩定演化策略組合，與策略穩定性推論一致。分析結果的同步性進一步驗證了演化博弈模型的有效性和精解性。

綜合仿真分析結果，政府監管部門可通過加強經營性自建房領域安全宣傳教育，完善安全監管信息化建設，制定雙方獎懲力度均高于其選擇不當行為收益的獎懲機制等方法，對第三方機構與業主的不當行為進行有效約束。

4 結 論

1）演化博弈系統存在（0，0，1）、（1，0，1）和（1，1，1）3個可能的穩定點，政府監管部門不嚴格監管所受處罰力度，以及給予第三方鑒定機構的扶持和獎懲力度是影響系統趨向于唯一穩定演化策略組合（安全合規，嚴格鑒定，嚴格監管）的關鍵。

2）任意博弈主體行為意愿的改變均會對其他參與主體的策略演化產生影響，第三方鑒定機構的行為策略受所得扶持、獎懲與不正當收益的差值影響較大，自建房業主與第三方鑒定機構的演化軌跡具有一定同步性。

3）政府監管部門給予自建房業主和第三方鑒定機構的獎懲力度是影響其策略選擇的主要因素，在此博弈系統中是施加影響的主體，因此政府監管部門采取適當獎懲機制與失信披露機制均可有效約束和規范自建房業主和第三方鑒定機構的行為，降低其選擇違規策略的概率。

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（責任編輯：劉潔）