全球化背景下“區域”因素對專利布局的影響研究

摘 要：目前知識產權保護發展到了新的階段，專利作為知識產權的重要部分，在全球化背景下越來越成為創新型企業提升核心競爭力的關鍵。然而，很多企業尚未意識到專利布局的重要性，導致技術成果無法得到有效保護。進行專利布局是企業提高競爭優勢的必由之路，若企業希望在國際市場中占據優勢地位，就必須重視“區域”因素對企業發展的影響作用，通過企業專利國際布局開拓國際市場、避免競爭對手不當打擊，從而有效保護核心技術。

關鍵詞：專利布局；全球化；專利地域性；一帶一路；專利戰略

中圖分類號：D923.4

文獻標識碼：A

doi：10.3969/j.issn.1672-2272.202210115

Research on the Influence of “Regional” Factors on Patent Layout in the Context of Globalization

Dai Yun

（School of Intellectual Property， East China University of Political Science and Law， Shanghai 200050，China）

Abstract：The protection of intellectual property rights has developed into a new stage even in the world. As an important part of intellectual property rights， patent has become more and more the key to improve the core competitiveness of innovative enterprises in the background of globalization. However， many enterprises have not realized the importance of patent layout， resulting in the technical achievements can not be effectively protected. Patent distribution is the only way for enterprises to improve their competitive advantages. If enterprises want to occupy a dominant position in the international market， they must pay attention to the influence of \"regional\" factors on the development of enterprises， and explore other countries' markets through international patent distribution to avoid improper attacks by competitors， so as to effectively protect core technologies.

Key Words：Patent Layout; Globalization; Patent Regionality; The Belt and Road Initiative Patent Strategy

0 引言

“創新是引領發展的第一動力，保護知識產權就是保護創新。”習近平總書記在《全面加強知識產權保護工作、激發創新活力推動構建新發展格局》中再次強調了知識產權的重要性。隨著我國知識產權事業的不斷發展，我國的知識產權保護工作也邁上了新的臺階，但仍有很多亟待完善之處。當今世界科技水平不斷提高，國際貿易發展不斷密切，專利作為知識產權的重要部分，是影響企業創新發展、區域經濟增長的重要因素。從當前市場經濟運行的機制來看，專利不僅是一個企業用于提升自己市場競爭力的有利武器，更是可以直接用于制約競爭對手的寶劍。企業的專利布局關系到企業未來的發展機會。然而，相較于大企業，中小企業市場占比更大，但其往往可能因為知識產權意識淡薄、缺乏對于專利的管理與布局，而導致企業投入大量精力取得的技術成果流失，未能發揮出應有作用。僅依賴單一或零散的專利遠遠不夠，必須以長遠的目光和高質量的專利布局有效發揮出專利的關鍵作用，才能夠讓中小企業更好更快地成長為更具競爭力的大企業。

1 問題的提出

對于專利布局的內涵雖未形成統一定義，但理論界與實務界普遍認為其指的是一種企業通過綜合產業、市場和法律等因素，對企業全部專利申請的數量、領域、覆蓋的區域以及覆蓋的年限等進行總體布局的行為，即通過對企業某一技術主題的專利申請進行系統籌劃，并形成有效排列組合的精細布局。簡言之，如果挖掘到的有效專利群為棋子，那么專利布局就是如何更好地將這些棋子放入棋盤的一種方法，最終希望達到的目的就如同贏下一局高質量的棋賽。專利布局能夠幫助企業明確技術研發和引進的方向，提高其研發效率，幫助企業規避一些行業風險，提升整體競爭力。

成立于1993年的海能達不僅早早就在深圳證交所掛牌上市，更是在通信行業被外界稱為“小華為”，并于2017年成為了全球專用通信終端市場的第二供應商。但也因此在同年被第一大供應商摩托羅拉起訴知識產權侵權，最終高額的判決金額讓海能達的多年努力付之東流^[1]，雖然海能達方對外表示不論對于侵權行為的認定還是判決高昂的賠償均不予認可，但這也進一步警醒了更多中國企業：技術創新發展與貿易全球化背景下，企業想要在國際市場中獲得優勢，必須重視知識產權制度、保護企業核心技術、關注競爭對手市場動向，尤其是涉及前端產業與創新技術的企業，專利布局的重要性更是不言而喻。相關統計顯示，進入全球人工智能時代，美國在專利申請方面尤其重視海外市場，向海外布局專利共計49 120件^[2]。搶占海外市場，進行海外專利布局，是各大企業提升核心競爭力的重要籌碼，而“區域”因素是企業在進行專利布局時必須考慮的因素。

2 “區域”因素下的專利布局分析

2.1 專利布局的影響因素

恰如專利布局本身定義的復雜性，如何高質量地實施專利布局也值得思考。影響專利布局的因素難以窮盡，如表1所示，要想從方方面面做好專利布局并非易事。專利權的獲得需要發明人自行去申請，不僅申請周期漫長，也可能受到他人優先權的限制，把握好各方面的時間尤為重要。從企業的戰略和成本角度來看，讓誰去申請，誰為權利人，是否需要自行投入資金人力做產品研發，還是直接收購他人專利，技術是否具有價值，是否與企業發展契合等等都需要考慮。隨著世界各國之間聯系更加密切，貿易往來也更加頻繁，企業專利的發展不能只囿于國內市場，與區域有關的專利布局亦在潛移默化地影響著企業的未來。專利布局是一項龐大且長期的工程，花上數十年的時間進行布局的企業并不少見，企業要想做好專利布局需要長期、全面地分析各影響因素，以達到高質量專利布局的效果。

2.2 專利國際布局的必要性

如前所述，隨著經濟全球化的快速發展，區域作為專利布局的影響因素之一的重要性愈發明顯，尤其是對于希望開拓國際市場與研發高質量創新技術的企業來說，專利的國際布局更加重要。專利具有地域性特征，如果不及時申請，再好的技術在他國都難以獲得保護。然而，由于專利國際申請往往成本較高，尤其是想要在全球獲得專利保護，其時間與金錢成本更是無法估量。事實上，企業產品涉及的市場是有限的，其銷售和制造的地點往往也具有特定性，故這些企業在生產經營中可能會涉及的國家便是其進行國際布局所需重點關注的對象。而對于部分專利法律制度并不完善或是專利法律對其發展用處不大的國家，從經濟學和企業戰略角度分析則無需花費過多精力關注。此外，關注競爭對手的市場亦十分重要。前文提到的海能達與摩托羅拉之間的糾紛就是同業競爭的典型例子。目前，大多數中小企業由于規模和人員的限制以及相關管理經驗的缺乏，對于有形資產的重視也導致了對無形資產的關注缺乏，大多企業專利保護意識薄弱，尚未意識到進行專利布局的必要性^[3]。

新冠疫情引發的所謂“逆全球化”現象只是暫時的，實際上其在加速“再全球化”的同時也加深了人們對于知識產權的理解^[4]。根據世界知識產權組織公布的相關數據，2021年，全球創新企業和個人在專利、商標和外觀設計等全球知識產權服務量上創下新紀錄。產權組織《專利合作條約》（PCT）提交的專利國際申請量是衡量創新活動廣泛使用的一項指標，2021年專利國際申請量增長了0.9%，達到277 500件，這是有史以來的最高數量。亞洲作為專利國際申請的最大來源地體現了其領先地位：由2011年占全球申請總量的38.5%增長至2021年的54.1%。產品作為企業的直接成果體現和盈利基礎，其背后離不開專利技術的支撐。“專利先行”戰略向來都是各國企業的制勝利器，除了國內的權利獲得，在國際上取得專利權也十分重要。目前商標領域搶注行為泛濫，企業的專利相關國際市場也可能被其他企業搶占。如果企業只在國內申請了專利，而其技術與產品在市場上獲得了非常好的反響或是被他人提前判斷出潛在市場，那么其他企業就非常可能利用專利保護的地域性迅速打入他國市場，企業也會因此而遭遇損失。退一步而言，即便企業無意開發部分國家的國際市場，但在估算海外專利申請成本后發現并不虧損，那么完全可以去申請相關國家的專利。一方面可以做到有備無患，幫助企業在該市場中占據優先主導權，另一方面即便企業沒有開發該國市場的計劃，通過將這些非主要市場的專利轉讓給其他海外企業也能給企業帶來較為可觀的收益。最后，企業在國際市場成長的過程中往往不可避免地會受到來自競爭方的打擊，專利侵權訴訟就是技術創新型企業常常遭遇的糾紛。部分不重視知識產權保護與專利布局的企業很可能因為一次糾紛就丟失了自己最為核心的技術與產品。在國際市場中做好專利布局，將專利申請范圍輻射至海外市場，可以使企業掌握主動權，避免此類糾紛使得己方努力付諸東流，也能從源頭上降低企業的涉訴率，提高企業的國際市場競爭力。

2.3 專利國際布局的可行性

全球化背景下，企業在發展過程中可能面臨一定風險，但也面臨諸多的發展機遇，并且在科技發展、經濟進步、各國之間交流更為密切的同時，法律制度也更為完善且公開透明。企業在進行專利國際布局時，應當考慮擬申請國的專利法律制度，尤其是一些重要國家的專利制度。其中，日本、美國、韓國和歐洲部分國家和地區作為海外專利申請的幾個主要國家和地區，企業在專利國際布局中有必要了解該國的專利制度，世界各國專利保護的基本法律邏輯近似，但也存在一些差異，如表2所示

從表2可知，由于各國專利制度的差異，目前進行專利布局仍然會存在區域差異的限制性問題，因此更加需要企業結合各國制度特點，努力助推法律體系全球化，使我國的知識產權制度不斷與國際接軌，以此幫助更多的中小企業以更加便捷且低成本的方式進行全球專利布局^[5]。因此，專利國際布局是企業提高國際競爭力的一種策略，了解各國的專利制度是更好進行專利布局的基礎，確定擬申請國是策略落實的關鍵。

從宏觀來看，國內的整體對外投資趨勢和國際上的政策支持就是最好的風向標。對外投資趨勢又與國內外政策息息相關，國內外政策則往往受到政治、經濟、文化、資源以及多邊關系等諸多因素影響。一個具有較大市場規模和較強市場潛力的國家往往能夠吸引更多企業開展市場挖掘；有豐富資源和文化契合性較高的國家也能在一定程度上影響企業的選擇，而最為直接的因素就是該國的知識產權制度以及兩國之間有無互惠待遇和相關扶持政策。比如“一帶一路”沿線國家的知識產權保護政策吸引了我國大量企業進行專利布局，沿線國家的專利申請量也呈現逐年上升趨勢。

從微觀來看，企業擁有專利技術的最終目標多是通過成果轉化來制造、銷售相應的產品，并通過優勢技術讓自己的產品在市場上優于競爭對手，以此獲得競爭優勢。具體而言，目前諸多企業的產品實際生產加工地都是在其他國家，這可能受到各國勞動薪酬的影響。企業往往為了降低制造成本而選擇一些勞動力價格相對低廉的國家進行產品制造和加工，此時如果不重視在產品制造國進行專利布局，則可能導致被其他企業搶先在該國申請專利而使得企業無法在該國進行相關生產，進而選擇其他高價勞動力國家而增加成本。產品的最終銷售市場國家也十分重要，在計劃出口國進行專利申請是為后續的銷售工作打好基礎的重要一環。此外，在競爭對手所在的國家申請專利也是避免雙方糾紛、保護已方專利的一把利劍。

綜上，從企業戰略的各層面、各環節出發，綜合各國國情，從宏觀和微觀出發為企業在國際市場專利布局中選對布局區域，確定目標國家，能夠有效提高專利國際布局的質量與效率。

3 “一帶一路”倡議對沿線國家專利布局的影響

2013年，由習近平總書記提出的“一帶一路”倡議旨在積極加強我國與沿線國家的經濟合作，共同打造政治互信、經濟融合、文化包容的利益共同體、命運共同體和責任共同體。自該倡議提出以來，我國與沿線國家的國際合作日趨緊密，知識產權事業亦進入了高質量發展階段。根據相關數據研究，自“一帶一路”倡議提出以來，我國在相關沿線國家的專利申請逐步向數字通信、計算機技術等集中，而我國在沿線國家申請量較多的領域集中在復雜技術領域，因此更需要加大對專利布局的投入，為我國在沿線國家貿易暢通保駕護航^[6]。研究發現，專利在海外布局的數量對我國直接進行對外投資具有積極的促進作用。并且，東道國的知識產權保護水平在一定程度上對我國企業海外專利布局能夠起到正向調節作用；同時由于海外專利布局具有一定的滯后性，提高海外專利布局的超前意識也是推動我國企業海外發展的重要部署體現^[7]。在“一帶一路”倡議下，根據我國實際情況進行沿線國家專利布局，不僅能夠增進各國間的了解，協調沖突并減少因知識產權糾紛造成的損失，還能利用地緣優勢，實現各國間的互利互贏^[8]。

國家知識產權局于2021年發布了《2020年中國在“一帶一路”沿線國家專利布局呈現逆勢增長勢頭》的統計分析報告，從統計數據來看，2020年中國在沿線國家專利申請公開量為6 198件，同比增長17.1%，共進入沿線22個國家。其中在韓國申請公開量為3 395件，占總申請量的一半以上，位居所有申請目的國之首；新加坡、越南、菲律賓、南非分別以950件、899件、292件、246件位列第二至五名，中國申請人在前五目的國的申請公開量占在沿線國家專利申請公開總量的93.3%，專利申請布局呈現高度集中態勢。而“一帶一路”沿線共有74個國家在華進行專利申請，共申請發明專利22 909件，同比增長3.9%，高于國外來華發明專利申請同比增速。其中，韓國在華申請發明專利16 725件，位居第一；意大利和新加坡分別以1 742件和1 318件位列第二和第三。2020年共有71個沿線國家在華獲得13 131件發明專利授權。其中韓國在華獲得9 311件發明專利授權，位居第一；意大利和新加坡分別以1 171件和1 048件位列第二和第三。克服全球疫情與貿易摩擦的影響，沿線國家在華專利申請和授權數量的“雙增長”充分體現了中國市場對沿線國家的吸引力越來越大，國際社會對中國營商環境和擴大開放的信心越來越強。

值得注意的是，根據世界知識產權組織公布的35個技術領域分類標準，數字通信位居2020年中國在沿線國家專利申請技術領域之首；從申請排名來看，華為技術有限公司2020年在沿線國家的專利申請公開量位居全國首位。實際上，華為的成果是多年積淀的結果，2019年華為MateX手機專利申請始于2012年，可見華為對于專利的重視程度，除了一鳴驚人的折疊屏手機，同年華為還發布名為《尊重和保護知識產權是創新的必由之路》的白皮書，其中詳細介紹了華為在創新與知識產權保護上的實踐與貢獻。根據公開數據可知，華為的專利布局除了時間溯源久以外，還有地域擴張廣的特點，目前華為在海外的專利布局數量占專利總體數量一半以上，遍布歐洲、日本、美國、韓國、印度、捷克、澳大利亞等國家和地區。華為在海外進行專利國際布局的數量和質量也有效提高了其在國際上的核心競爭力，其不僅將專利布局上升至企業整體戰略層面，還積極響應“一帶一路”倡議，注重“區域”因素的影響。實踐證明，華為的布局策略能使得其在諸多通信企業中脫穎而出。

4 結語

全球化背景下，未來世界各國家、地區之間的聯系會更加密切，隨之而來的將是更多的機遇與挑戰，在全球市場中做好高質量專利布局是企業保護知識產權的重要策略。產品的面世固然重要，“專利先行”卻是企業彎道超車和保護自身的必然之舉。從時間到空間，從申請主體到技術主題，專利布局的影響因素較多，企業需要結合自身的定位與發展情況來合理布局。要想在國際市場上占據一席之地，在競爭中取得優勢，就必須進行專利國際布局，開拓海外市場。“區域”作為專利布局的重要影響因素，直接決定了企業能否在一國制造和銷售產品，而專利制度本身的地域性和各國法律政策的差異性，也決定了企業在選擇擬申請國目標市場時進行必要的分析。總而言之，專利布局為企業帶來機會，同時也伴有風險，但若沒有專利布局，則是將自己的優勢丟棄，將自己的短板完全暴露給競爭對手，也無法有效保護企業創新成果，唯有重視專利布局，保護知識產權，才是未來企業長遠發展之道。

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（責任編輯：李苗苗）