危險廢物出口核準管理的信息化建設路徑研究

王兆龍 鄭洋

摘要：借助信息化手段提升政府行政治理水平，是危險廢物出口核準管理工作的迫切要求。研究通過梳理危險廢物出口核準管理信息化建設的法律基礎、責任規制和目標要求，深入剖析了危險廢物出口核準信息化建設面臨的形勢和問題，并從完善法律制度體系、理順監督執法機制、加強建設成果應用三方面提出危險廢物出口核準管理信息化建設的實施路徑，以期為提升危險廢物出口核堆信息化管理水平，降低危險廢物出口活動的環境風險提供支撐。

關鍵詞：危險廢物；出口；信息化

中圖分類號：X32 文獻標志碼：A

前言

危險廢物出口核準是國家依法設立的行政許可事項，其宗旨是嚴格管控危險廢物出口活動，降低危險廢物因跨境轉移所導致的環境風險。隨著信息技術在環境治理領域的廣泛應用，充分利用信息化工具支撐出口核準管理決策，提升政府環境法治管理效能，成為危險廢物出口核準管理的新要求。近年來，國務院和有關部門也先后發布實施《強化危險廢物監管和利用處置能力改革實施方案》《關于進一步推進危險廢物環境管理信息化有關工作的通知》，在危險廢物日常環境監管、執法檢查和環境統計等方面加強信息化技術手段的應用，這些都為推進危險廢物出口核準管理的信息化轉型提供了有利條件。應用信息化管理手段和技術，對危險廢物出口活動進行精細化、科學化管理，避免發生違法出口行為繼而導致環境風險，將促進危險廢物出口核準管理水平邁上新臺階。

1危險廢物出口核準管理信息化建設的法治基礎和方向

1.1危險廢物出口管理信息化建設的法律基礎

危險廢物出口管理信息化建設的法治基礎主要有兩個方面。第一，出口管理的信息填報要求為信息化建設奠定了直接基礎。作為上位法，全國人民代表大會批準的《控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約》及其修正案規定，出口國應向進口國發送危險廢物越境轉移通知書，該通知書被要求以規范的格式載明有關信息和資料。作為依據公約制定的具體國內法，如表1所示，生態環境部的部門規章《危險廢物出口核準管理辦法》進一步明確申請出口危險廢物的單位應當提交申請書、越境轉移通知書、書面合同、危險廢物基本情況數據表、產生情況說明、處置或利用情況說明、處置或利用許可授權憑證、運輸應急預案、路線說明、書面承諾或保險、出口者的營業執照等11項材料，這些材料的法定填寫要求為信息化建設提供了先決條件。第二，國內危險廢物管理的各項相關法律制度為信息化建設夯實了間接基礎。如《固體廢物污染環境防治法》規定產生危險廢物的單位必須通過國家危險廢物信息管理系統申報危險廢物的種類、產生量、流向、貯存、處置等有關資料。依據該項規定，產生危險廢物的單位應將擬出口危險廢物的管理計劃在信息系統中填報，已出口的危險廢物也應通過信息系統申報實際出口情況。

1.2危險廢物出口核準管理信息化建設的責任規制

按照法定職責和具體事權劃分，危險廢物出口核準管理信息化建設的責任主要分為中央政府、地方政府和申請出口企業三個維度。中央政府方面，國家通過頒布行政法規的方式明確危險廢物越境轉移核準為生態環境部負責的行政許可事項，負責核準危險廢物出口申請，并進行監督管理。地方政府層面，主要是規定縣級以上地方人民政府環境保護行政主管部門對本行政區域內危險廢物出口活動進行監督管理。申請出口企業方面，主要責任是按照要求提交申請材料，并如實記錄每一批出口危險廢物的基本情況，填寫并報送《危險廢物越境轉移一轉移單據》《運輸前信息報告單》《離境信息報告單》《抵達進口國（地區）信息報告單》《處置或者利用完畢信息報告單》《危險廢物出口總結信息報告單》《海關報關單》等材料。

1.3危險廢物出口核準管理信息化建設的目標要求

中國針對危險廢物出口活動進行核準管理，其根本目的在于規范危險廢物出口行為，降低危險廢物轉移的環境風險，防止環境污染。因此，危險廢物出口核準管理信息化建設的目標，也必然應當緊密圍繞設置這一行政許可事項的政策出發點，將信息化建設作為助力落實各項法律制度要求，防范危險廢物出口環境風險的技術支撐保障。具體可以從兩個方面入手，首先是促進落實各項法律制度要求方面，可通過全面應用信息化審批技術手段，要求危險廢物出口單位嚴格執行危險廢物管理臺賬和申報制度，明確出口危險廢物的境內段轉移嚴格執行危險廢物轉移電子聯單，從而落實《固體廢物污染環境防治法》關于產生危險廢物的單位必須通過國家危險廢物信息管理系統申報有關資料的要求。其次是提升危險廢物出口的風險預警管理能力，基于信息化建設所提供的數據優勢，構建危廢出口風險預警信息化平臺，運用大數據分析的方法對高風險出口行為進行預警分析。（見表1）

2危險廢物出口核準管理信息化建設面臨的問題

2.1法治基礎尚不完善

目前，中國危險廢物出口核準管理的立法體系趨于完善，但從信息化建設工作需求角度看仍有許多不足之處。首先，上位法的缺失導致推行信息化申報的抓手不足，如《控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約》尚未完成國內立法轉化，國內立法基礎不完善導致難以追究違法行為的法律責任，對于申請危險廢物出口核準的單位隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，行政主管部門只能作出給予警告、記載不良記錄、處以3萬元以下罰款等有限的行政處罰措施。其次，相關法律落實細則不完善制約了信息化管理手段的全面應用，如新修訂的《固體廢物污染環境防治法》進一步明確了危險廢物的收集、轉移、處置等全過程監管和信息化追溯要求，而現行出口核準管理制度對于企業在獲取危險廢物出口核準后，有關危險廢物在中國境內轉移的環境管理要求，以及發生環境違法事件的法律責任承擔機制缺乏明確規定，因而難以全面實現信息化手段在危險廢物出口核準監督管理中的應用。

2.2職責機制有待理順

危險廢物出口核準管理在中央、地方和企業等層面均存在一定程度的職責分配不明。在中央政府層面，由于缺少危險廢物管理信息的跨部門共享機制，國務院生態環境主管部門所掌握的擬申請出口危險廢物信息，未與交通運輸、海關等部門形成聯動機制，因此難以通過信息聯動加強通關查驗等環節管理，及時甄別查處各類違法問題。在地方生態環境部門層面，國家有關政策雖然已經明確擬出口危險廢物產生單位的信息申報責任，但因省級生態環境部門危險廢物信息化建設的職責不明確，在建設標準、數據接口等方面的要求不統一，地方危險廢物信息化建設的合力尚未顯現，制約信息化分析手段在危險廢物出口管理領域的應用。在申請出口企業層面，受經濟利益趨勢，近年來屢次發生的企業未經核準擅自非法出口危險廢物事件，暴露出企業層面落實危險廢物信息化管理要求不到位的問題，主要原因是相關上位法中的法律責任約束不完善，不利于壓實危險廢物出口企業按照信息化申報要求提供相關信息的法律責任。

2.3目標定位相對不明

危險廢物出口核準管理信息化建設定位不明確，制約了各項信息技術手段在管理工作中的全面應用。首先，信息化建設的出發點應是有利于落實出口核準管理的各項要求，而現行信息化管理手段由于缺少智能化、可視化技術的應用，導致管理部門和出口企業疲于應付各式各樣的表格填報，比如出口單位在廢物境內外轉運過程中，應多次向國家、省、市、縣等各級生態環境部門分別報送危險廢物轉運進展說明材料，這與“讓群眾少跑腿，讓數據多跑路”的政務服務改革精神相違背。其次，從提升危險廢物出口的風險預警管理能力角度，風險預警管理以及與之相對應的信息技術手段應用相對欠缺，管理部門難以充分借助大數據分析工具，及時甄別和管控高危廢物出口行為。

3危險廢物出口核準管理信息化建設路徑

3.1完善法律制度體系

在現有的法律制度體系框架下，可從《固體廢物污染環境防治法》《危險廢物出口核準管理辦法》《危險廢物轉移管理辦法》等層面入手，逐步完善信息化治理的法律制度體系。在法律層面，應盡快完成《控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約》的國內立法轉化，在《固體廢物污染環境防治法》中明確不按照要求填報出口信息、隱瞞有關情況或者提供虛假材料時，有關申請出口企業的法律責任，并適當追究相關責任人的人身責任。在依據法律所訂立的《危險廢物出口核準管理辦法》中，明確擬申請出口單位應當通過信息化手段嚴格執行危險廢物管理臺賬和申報制度，將其如實記錄、申報危險廢物的情況作為核準危險廢物出口的要求。在《危險廢物轉移管理辦法》中明確出口危險廢物的境內段轉移應執行危險廢物轉移電子聯單，轉移聯單結束節點以取得海關出口報關單為準。對于以上未履行相關責任的，明確可以依據《固體廢物污染環境防治法》有關規定進行處罰，從而促進全面實現信息化手段在危險廢物出口核準監督管理中的應用。

3.2理順監督執法機制

針對職責分配機制不完善導致的信息化建設推行進展滯后問題，主要按照危險廢物出口核準管理“事前”、“事中”、“事后”角度理順監督執法機制。在“事前”階段，側重于壓實出口核準行政審批單位的管理職責，明確負責核準危險廢物出口的單位應當依據《危險廢物出口核準管理辦法》《危險廢物產生單位環境管理計劃和臺賬制定技術規范》等政策，嚴格核實擬出口的有關危險廢物信息化申報責任。在“事中”階段，側重于理順危險廢物出口過程中，有關部門利用信息化手段開展監管的職責，明確由國務院生態環境主管部門依法對核準的出口申請簽發電子證照，并會同海關部門實現危險廢物出口管理信息共享，由海關部門將生態環境部門簽發的電子證照納人海關查驗通關的監管范圍，明確海關按照有關法律、行政法規和規章的規定，對出口者申報的出口貨物商品名稱、規格型號、海關編碼、數量等進行審核，查處冒用海關編碼出口危險廢物的行為。在“事后”階段，主要是壓實地方生態環境部門利用信息化手段開展監管的職責，明確屬地生態環境部門通過信息系統實現危險廢物在中國境內轉移的環境監管。

3.3加強建設成果應用

危險廢物出口核準管理的信息化建設應當堅持“以用促建”的方針，通過加強信息化手段的應用來不斷促進完善信息化建設質量，提升信息化管理水平。具體來說，首先應結合全國固體廢物管理信息系統的廣泛應用，加快推進“無紙化”辦公，行政審批機關應全面推行危險廢物出口核準線上咨詢、申請和辦理，明確危險廢物出口核準申請網上辦理要求，規范采用信息化手段核準出口申請、打印電子證照等工作程序。其次，應當著力促進先進信息技術手段的開發使用，如在企業填報信息環節增加關鍵字段邏輯比對等功能，在管理部門審核環節開發智能化、自動化的輔助審核手段，通過信息化手段提升危險廢物出口核準管理工作效率。最后，還要結合管理工作實際，促進信息化建設成果在地方生態環境部門屬地監管中的應用，如推行利用全國危險廢物信息管理系統上傳《出口信息總結報告單》等后續監管材料，實現國家、省和設區市生態環境部門的協同監管。

4結論

充分利用信息化工具支撐政府決策，提升行政管理工作效能，是危險廢物出口核準管理工作的迫切需求。針對當前危險廢物出口核準管理仍面臨著法治基礎尚不完善、職責機制有待理順、目標定位相對不明等問題，可從完善法律制度體系、理順監督執法機制、加強建設成果應用等方面加快推進危險廢物出口核準管理信息化建設，從而實現危險廢物出口活動精細化、科學化管理，促進危險廢物出口核準管理水平邁上新臺階。