重大基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目研究聯(lián)盟探索實(shí)踐

張升升、劉開(kāi)、康磊晶 /中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院

我國(guó)科技事業(yè)經(jīng)過(guò)幾十年快速發(fā)展已進(jìn)入新時(shí)代，當(dāng)前正處于從跟跑、到并跑、再到領(lǐng)跑的追趕過(guò)程，部分領(lǐng)域已與世界一流處于交替領(lǐng)先狀態(tài)，未來(lái)發(fā)展可參考的目標(biāo)越來(lái)越少，在“無(wú)人區(qū)”構(gòu)建新發(fā)展業(yè)態(tài)的能力要求越來(lái)越高，如何生成重大原始創(chuàng)新、如何持續(xù)支持重大原始創(chuàng)新、如何科學(xué)推進(jìn)重大原始創(chuàng)新等深層次問(wèn)題日漸凸顯，協(xié)同創(chuàng)新模式變革迫在眉睫。

習(xí)近平總書(shū)記在二十屆中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的迫切要求，是建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的必由之路。抓好基礎(chǔ)研究是破解上述問(wèn)題的根本。筆者結(jié)合重大基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目的特點(diǎn)，提出一種有組織地推進(jìn)此類項(xiàng)目聯(lián)合攻關(guān)的模式，即針對(duì)某一技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展，在相關(guān)研究主體間建立研究聯(lián)盟，提升各方的協(xié)同創(chuàng)新力度，充分發(fā)揮國(guó)家實(shí)驗(yàn)室引領(lǐng)作用、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)建制化組織作用、高水平研究型大學(xué)主力軍作用、科技領(lǐng)軍企業(yè)等國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的“出題人”“答題人”“閱卷人”作用，支撐基礎(chǔ)研究能力跨越發(fā)展。

一、對(duì)重大基礎(chǔ)研究一般規(guī)律的認(rèn)識(shí)

1.不確定性與長(zhǎng)期性并重

重大基礎(chǔ)研究具有一般基礎(chǔ)研究不確定性的特點(diǎn)，包括研究思路、研究方法、技術(shù)路線、研究結(jié)果的不確定性等。通常表現(xiàn)為：什么時(shí)間能出成果難以預(yù)估，什么方向能取得突破難以預(yù)知，哪個(gè)組織或個(gè)人能實(shí)現(xiàn)突破也難以預(yù)測(cè)。相關(guān)研究表明：純基礎(chǔ)研究的成功率是3%，應(yīng)用研究的成功率一般為15%。此外，原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究往往短期難以見(jiàn)到明顯成效，需長(zhǎng)期的研究和技術(shù)積累，從基礎(chǔ)研究走向應(yīng)用通常需要若干年乃至數(shù)十年。因此，要在綜合研判不確定性的基礎(chǔ)上，保持很強(qiáng)的戰(zhàn)略定力和很大的耐心去孕育、培養(yǎng)、支持創(chuàng)新思想。

2.非共識(shí)與多主體并重

原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究還表現(xiàn)出非共識(shí)性，原始創(chuàng)新通常源自超前的研究思想，往往與當(dāng)時(shí)公認(rèn)的“理論”不符甚至相矛盾，大量的原始創(chuàng)新都經(jīng)歷了從非共識(shí)到共識(shí)的漫長(zhǎng)過(guò)程。另外，在當(dāng)前科學(xué)技術(shù)快速發(fā)展的情況下，創(chuàng)新不再局限于單一主體內(nèi)部和固有的組織邊界，需要國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)等多類主體深度參與、集智攻關(guān)、協(xié)同創(chuàng)新。

3.高投入與高回報(bào)并重

重大基礎(chǔ)研究往往伴隨著高投入、高風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)。一方面，重大基礎(chǔ)研究一般需要突破一系列基礎(chǔ)理論、核心關(guān)鍵技術(shù)、驗(yàn)證評(píng)估體系等，實(shí)施重大基礎(chǔ)研究，需投入大量的人、財(cái)、物；另一方面，重大基礎(chǔ)研究一旦突破，將產(chǎn)生革命性影響和效果，可輻射帶動(dòng)科技和一系列產(chǎn)業(yè)的跨越發(fā)展，諸如科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的重大突破以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)形態(tài)和成果應(yīng)用的重大變革等。

4.基礎(chǔ)性與系統(tǒng)性并重

重大基礎(chǔ)研究往往是若干基礎(chǔ)問(wèn)題研究的合集，包括科學(xué)理論、先進(jìn)理念、設(shè)計(jì)方法、共性技術(shù)等多種要素。一方面，表現(xiàn)出基礎(chǔ)性，要深挖基礎(chǔ)機(jī)理、解決科學(xué)問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)專業(yè)研究的深度和獨(dú)立性；另一方面，表現(xiàn)出系統(tǒng)性，重大基礎(chǔ)研究有攻關(guān)周期、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、能力提升的剛性約束，各項(xiàng)研究?jī)?nèi)容、技術(shù)指標(biāo)深度交叉耦合，與傳統(tǒng)的一般性預(yù)研項(xiàng)目、單點(diǎn)式課題研究差異較大，要確保研究?jī)?nèi)容、指標(biāo)等協(xié)調(diào)匹配，需加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)、系統(tǒng)牽引、高效協(xié)同。

二、研究聯(lián)盟的定位和任務(wù)

針對(duì)上述特點(diǎn)，重大基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目要?jiǎng)?chuàng)新管理模式方法，需將多方面基礎(chǔ)研究水平高、專業(yè)優(yōu)勢(shì)能力強(qiáng)的研究主體緊密聯(lián)系起來(lái)，建立長(zhǎng)期穩(wěn)定、持續(xù)投入、分工明確的協(xié)作創(chuàng)新共同體。研究聯(lián)盟的建設(shè)運(yùn)行正是基于這樣的考慮，以實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究的自由探索模式與有組織攻關(guān)結(jié)合，在一定時(shí)間約束下，針對(duì)選定的研究主題聯(lián)合開(kāi)展研究攻關(guān)，打通“產(chǎn)學(xué)研用”創(chuàng)新鏈條。

重大基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目研究聯(lián)盟的定位是開(kāi)展任務(wù)攻關(guān)的有機(jī)載體，由各研究主體以協(xié)議或備忘錄形式聯(lián)合結(jié)成，圍繞重大基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目相關(guān)工作，匯聚高水平人才團(tuán)隊(duì)，搭建學(xué)術(shù)交流、人才培養(yǎng)和科研合作的非法人、非營(yíng)利性的協(xié)同創(chuàng)新合作組織。

聯(lián)盟遵循“對(duì)標(biāo)一流、聚焦短板、提升能力、重點(diǎn)突破”的理念和“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、協(xié)同創(chuàng)新、共同發(fā)展”的原則，主要任務(wù)是在基礎(chǔ)研究方向取得突破，產(chǎn)生原創(chuàng)性成果，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向基礎(chǔ)研究匯聚，探索并實(shí)踐“產(chǎn)學(xué)研用”緊密交叉協(xié)同的基礎(chǔ)研究運(yùn)行機(jī)制，推動(dòng)加速實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究能力不斷提升。

三、研究聯(lián)盟的組織機(jī)構(gòu)

重大基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目由若干基礎(chǔ)項(xiàng)目組成，各基礎(chǔ)項(xiàng)目承研單位是本方向研究聯(lián)盟的發(fā)起者，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本方向研究聯(lián)盟建設(shè)工作。按照方向設(shè)置，聯(lián)盟實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，下設(shè)若干聯(lián)盟成員單位、理事會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、聯(lián)盟辦公室等，組織機(jī)構(gòu)如圖1 所示。

圖1 研究聯(lián)盟組織機(jī)構(gòu)

1.聯(lián)盟成員單位

研究聯(lián)盟由若干成員組成，包括理事長(zhǎng)單位、副理事長(zhǎng)單位和理事單位，發(fā)起單位為理事長(zhǎng)單位，參與聯(lián)盟組建的各單位為副理事長(zhǎng)單位、理事單位。聯(lián)盟成員有遵守聯(lián)盟章程、參加聯(lián)盟活動(dòng)、擴(kuò)大聯(lián)盟影響力、推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新、支撐聯(lián)盟良好運(yùn)行等義務(wù)，并享有重大政策、決議和事項(xiàng)討論表決等權(quán)利。

2.理事會(huì)

理事會(huì)由聯(lián)盟成員推薦代表組成，是聯(lián)盟的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)盟的日常工作。主要職責(zé)包括：審議、制定和修改聯(lián)盟章程；批準(zhǔn)和取消聯(lián)盟成員資格；決定聯(lián)盟技術(shù)發(fā)展方向與重點(diǎn)工作任務(wù)；決定理事及理事單位；提名、選舉和任免理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)；決定學(xué)術(shù)委員會(huì)主任、副主任及委員的聘任；指導(dǎo)聯(lián)盟辦公室工作，聽(tīng)取和審議辦公室工作報(bào)告等。

3.學(xué)術(shù)委員會(huì)

學(xué)術(shù)委員會(huì)成員由理事會(huì)遴選和聘任，由院士、知名技術(shù)專家、資深管理專家等組成。主要職責(zé)包括：為聯(lián)盟研究方向提供決策咨詢；參與對(duì)聯(lián)盟單位承擔(dān)的相關(guān)項(xiàng)目技術(shù)方向、方案、指標(biāo)和路線進(jìn)行評(píng)審把關(guān)；參與聯(lián)盟指南評(píng)審把關(guān)與入圍單位遴選；指導(dǎo)聯(lián)盟的科研活動(dòng)，推動(dòng)聯(lián)盟學(xué)術(shù)交流等。

4.聯(lián)盟辦公室

作為日常辦事機(jī)構(gòu)，聯(lián)盟辦公室負(fù)責(zé)聯(lián)盟的全過(guò)程組織管理和協(xié)調(diào)保障等工作。主要職責(zé)包括：審核各成員單位履行各項(xiàng)義務(wù)和享受各項(xiàng)權(quán)利的情況；執(zhí)行理事會(huì)的各項(xiàng)決議；負(fù)責(zé)組織、管理、協(xié)調(diào)聯(lián)盟的各項(xiàng)工作；負(fù)責(zé)聯(lián)盟理事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)；負(fù)責(zé)聯(lián)盟成員加入與退出；負(fù)責(zé)組織媒體宣傳、學(xué)術(shù)交流、資源共享、成果轉(zhuǎn)化等。

四、研究聯(lián)盟的運(yùn)行機(jī)制

聯(lián)盟遵循“協(xié)同攻關(guān)、開(kāi)放共享”的工作機(jī)制，暢通內(nèi)部協(xié)調(diào)溝通渠道，構(gòu)建了“項(xiàng)目共研、人才共育、資源共建、成果共享”的合作模式，如圖2 所示。

圖2 研究聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制

1.項(xiàng)目共研

聯(lián)盟成員可優(yōu)先提出指南選題建議，聯(lián)合開(kāi)展指南專題項(xiàng)目申報(bào)，聯(lián)合開(kāi)展研究攻關(guān)，聯(lián)合申報(bào)或互相支持申報(bào)國(guó)家及上級(jí)部門科研項(xiàng)目；鼓勵(lì)聯(lián)盟成員在聯(lián)盟框架內(nèi)發(fā)布科研合作項(xiàng)目，采取“揭榜掛帥”或“賽馬制”等方式競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)。

2.人才共育

鼓勵(lì)和吸引聯(lián)盟內(nèi)單位優(yōu)秀畢業(yè)生到項(xiàng)目承研單位工作，聯(lián)合培養(yǎng)碩士、博士研究生，在同等條件下，優(yōu)先錄取聯(lián)盟內(nèi)單位的優(yōu)秀畢業(yè)生；優(yōu)先接收聯(lián)盟內(nèi)單位本科生、研究生進(jìn)行課題研究和社會(huì)實(shí)踐等；利用聯(lián)盟內(nèi)高校的基礎(chǔ)研究?jī)?yōu)勢(shì)，結(jié)合承研單位專業(yè)發(fā)展需求，有針對(duì)性地開(kāi)展技術(shù)、管理人才培訓(xùn)。

3.資源共建

鼓勵(lì)和支持聯(lián)盟成員積極開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作及對(duì)外科技合作，開(kāi)展國(guó)家級(jí)基礎(chǔ)研究能力和科研條件聯(lián)合論證與建設(shè)，推動(dòng)資源共享開(kāi)放使用。

4.成果共享

聯(lián)盟成員以講習(xí)班、研討廳、技術(shù)巡展、技術(shù)交流會(huì)、聯(lián)盟簡(jiǎn)報(bào)等方式開(kāi)展學(xué)術(shù)交流；共同開(kāi)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)按照“收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，根據(jù)各自在合作研究中的貢獻(xiàn)大小，合理分配取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其收益；明確成果轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用的利益分配原則；聯(lián)合申報(bào)或互相支持申報(bào)各類科技成果獎(jiǎng)項(xiàng)。

五、研究聯(lián)盟的實(shí)踐成效

1.注重開(kāi)門搞研究，初步營(yíng)造了基礎(chǔ)研究創(chuàng)新生態(tài)

重大基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目要提高效率、增強(qiáng)效益，就必須搞好協(xié)同創(chuàng)新，研究聯(lián)盟的構(gòu)建就是充分發(fā)揮新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)的具體實(shí)踐。通過(guò)項(xiàng)目研究任務(wù)帶動(dòng)，形成了聯(lián)合研究、協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，吸引了一大批包含國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、中科院相關(guān)研究所、高水平研究型大學(xué)、知名專精特新科技企業(yè)等在內(nèi)的優(yōu)勢(shì)單位積極參與研究攻關(guān)工作，在產(chǎn)生原創(chuàng)性研究成果的同時(shí)，也帶動(dòng)了工業(yè)部門內(nèi)部基礎(chǔ)研究熱，初步營(yíng)造了基礎(chǔ)研究創(chuàng)新生態(tài)。

2.把握基礎(chǔ)主軸主線，充分發(fā)揮高校基礎(chǔ)理論研究?jī)?yōu)勢(shì)

重大基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目突出基礎(chǔ)研究的主軸主線，面向各研究主體廣泛發(fā)布項(xiàng)目指南，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮科研人員的積極性、主動(dòng)性。按照承研任務(wù)體量、經(jīng)費(fèi)規(guī)模、研究重要性等因素，選取了一批重點(diǎn)優(yōu)勢(shì)合作單位進(jìn)入第一批研究聯(lián)盟建設(shè)名單，將多領(lǐng)域、多學(xué)科、多單位、多方面的教授專家組織起來(lái)共同研究，齊心協(xié)力打基礎(chǔ)、破難題、攻難關(guān)、提水平。通過(guò)深入合作，在原生技術(shù)研究、技術(shù)成果快速轉(zhuǎn)化等方面取得了顯著成效，有力支撐重大基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目目標(biāo)如期實(shí)現(xiàn)。

3.突出互學(xué)互鑒，有力提升研究團(tuán)隊(duì)綜合科學(xué)素養(yǎng)

基礎(chǔ)研究傳統(tǒng)上并非工業(yè)部門的強(qiáng)項(xiàng)，大學(xué)和相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)科研院所往往更有特色和優(yōu)勢(shì)，聯(lián)盟的工作很大程度上為工業(yè)部門的科研人員搭建了與基礎(chǔ)研究?jī)?yōu)勢(shì)單位互學(xué)互鑒的平臺(tái)。通過(guò)聯(lián)盟的建設(shè)運(yùn)行，有力提升了工業(yè)部門科研人員對(duì)最新基礎(chǔ)理論的認(rèn)識(shí)、掌握，并熟練應(yīng)用于工程的能力，促進(jìn)研究人員成為既懂科學(xué)又懂技術(shù)的復(fù)合型人才，強(qiáng)化了基礎(chǔ)研究科學(xué)素養(yǎng)的養(yǎng)成，鍛煉了隊(duì)伍，為持續(xù)推進(jìn)重大基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目攻關(guān)做好了人才資源的儲(chǔ)備。