甘肅省規模以上工業企業研發機構現狀及對策研究

摘 要：科技創新是企業生存和發展的剛需，而研發是實現技術創新的關鍵因素，加強研發創新力，是促進企業增強競爭力的關鍵要素。規模以上工業企業是國內經濟的重要組成部分，其創新能力和水平是創造經濟效益的重要因素。研究基于甘肅省規模以上工業企業研發機構、研發投入、研發產出等數據統計，總結甘肅省規模以上工業企業研發機構建設的主要成效，剖析存在的問題及不足，從產學研合作、政策引導、績效考核等層面提出優化規模以上工業企業研發機構發展的路徑。

關鍵詞：規模以上工業企業；研發機構；研發現狀；創新能力；對策

中圖分類號：F427

1 引言

企業研發機構是企業設立的具有自主研究開發能力的技術創新組織，是企業研發的主要依托力量[1]。企業研發機構的數量和質量，一方面反映了企業的自主創新能力和核心競爭力，另一方面體現了當地科技創新能力及經濟活力的發展后勁[2]。規模以上工業企業以主營業務收入2 000萬元及以上的企業法人為統計標準，是國內經濟的重要組成部分之一，行業代表性強，在加速新舊動能轉換、構建現代化產業體系等方面發揮著重要作用，其創新能力直接影響國內工業甚至國民經濟的發展水平。在共建“一帶一路”、新一輪西部大開發、東西部產業格局優化調整、實施黃河流域生態保護和高質量發展戰略、推動“雙碳”目標落地等一系列國家戰略布局的大背景下，研究基于甘肅省規模以上工業企業的研發活動、研發經費投入等，分析和研究了甘肅省規模以上工業企業研發機構建設的現狀、問題及對策，以期為甘肅省“強工業”行動提供參考。

2 甘肅省規模以上工業企業研發情況現狀

2.1 研發機構設置情況

截至2022年底，甘肅省依托企業建立國家重點實驗室2家，省級重點實驗室31家；國家級工程技術研究中心4家，省級工程技術研究中心94家；技術創新中心6家，省級國際科技合作基地24家。認定新型研發機構25家，其中企業主辦的19家。2021年，甘肅省規模以上工業企業（以下簡稱規上工業企業）有2 262個，其中有科學研究與試驗發展（Ramp;D）活動的企業470個，占比20.8%；有研發機構的企業141個，占比6.2%。規上工業企業辦研發機構225個，其中在境外設立的研發機構6個。

2.2 研發投入概況

2021年，甘肅省規上工業企業研發經費投入64.29億元，占全社會研發經費投入的49.66%，較上年增長2.12個百分點；研發人員21 018人，占全省研發人員的38.17%。機構人員8 294人，其中博士180人，碩士1 127人，博碩士合計占機構人員的15.76%。規上工業企業辦研發機構經費支出23.14億元，占全省規上工業企業研發經費投入的35.99%。

2.3 研發產出概況

2021年，甘肅省規上工業企業實現新產品銷售收入766.27億元，其中出口38.45億元。申請專利4 645件，同比增長21.31%，擁有有效發明專利4 842件。專利所有權轉讓及許可235件，收入4.25億元。發表科技論文1 686篇，擁有注冊商標2 240件，形成國家或行業標準369項。2016—2021年，甘肅省規上工業企業投入和產出整體實現“雙增長”，Ramp;D經費支出和新產品銷售收入呈現先下降后增長趨勢，專利申請數及有效發明專利數則呈現逐年增長的態勢，見表1。

3 甘肅省企業研發機構運行模式分析

企業研發機構一般存在3種運行模式，分別為企業內部自主研發、“產學研”合作研發、“委托外包”研發等模式。

3.1 企業內部自主研發模式

企業內部自主研發模式一般設立于大型研發機構，此類研發機構科研實力雄厚，研發人員數量多且層次較高，科研效益較好。自主研發模式周期較長且存在風險。但從長期看，自主研發是增強企業核心和市場競爭力的必經之路。自主研發依靠本土研發力量，從技術集成逐步過渡到技術創新，從而發展自主品牌。金川鎳鈷研究設計院有限責任公司作為企業辦研發機構的典型，截至2022年，公司依托固體礦產勘查、有色冶金及建筑工程咨詢等優勢，設立了多個企業研發機構，目前擁有1個國家級鎳鈷新材料工程技術研究中心，2個省級工程研究中心，分別是甘肅省復雜難采地下礦山深部安全開采技術工程研究中心、甘肅省鎳鈷銅及貴金屬資源循環利用工程研究中心。酒鋼集團層面設立了氫冶金研究院、礦業研究院、鋁業研究院等研發機構，各成員單位設置一線研發隊伍，宏興股份公司鋼鐵研究院（下設資源利用研究所、碳鋼線棒研究所、碳鋼板帶研究所、不銹鋼研究所、經濟技術研究所）、西部重工公司機械制造研究院、潤源公司循環經濟研究所等與產線、產品結合緊密的研發機構保留在分、子公司層面，提高產研融合度。酒鋼集團公司目前擁有省級以上各類科技創新平臺16個，其中國家級技術中心1個，省級重點實驗室2個，省級工程技術研究中心4個，省級工程研究中心4個，省級企業技術中心5個。

3.2 “產學研”合作研發模式

“產學研”合作研發是較為典型的研發模式，指企業、高校、科研院所、政府甚至是企業同行競爭對手，基于自身利益，凸顯各自優勢資源，建立長期穩定的合作關系，推進以企業為主體的技術創新體系建設，合力開展關鍵共性技術攻關，優化工藝流程，開發技術含量高、附加值高的新產品，逐步形成具有自主知識產權的技術，提升產品的自主研發能力和國際相關先進技術的消化吸收能力。例如，金川銅業公司與西安航天六院簽署合作協議，共建金川電解銅箔工程技術研究院，開展聯合攻關。金昌市人民政府、國家增材制造創新中心、金川集團簽訂戰略合作協議，建設“中國鎳都3D打印創新材料聯合研究院”，聯合3D打印產業鏈上下游企業，成立“中國鎳都3D打印創新材料聯合研究院有限公司”，孵化落地產業化公司。金川鎳鈷研究設計院有限責任公司采用“產學研”合作研發模式，與省內高等院校蘭州大學、蘭州理工大學形成了戰略性科技合作關系，建立了蘭州理工大學—金川集團股份有限公司鎳鈷金屬新材料協同創新中心、金川鎳鈷研究設計院有限責任公司—蘭州大學環境監理技術中心。3.3 “委托外包”研發模式

“委托外包”是指企業將本應自己投入大量資源的研究與開發工作交給在此研發領域更加專業的企業、科研組織或高校去完成。外包研發是企業以契約方式委托給在此領域更加專業的外部研發團隊，去完成本應屬于自己投入的研究與開發工作的一種新型研發模式。企業與外部研發力量建立戰略合作伙伴，進行深層次的技術合作，通過合作培養自己的研發團隊，提高自主研發能力，增強企業競爭力。企業采用外包研發有降低風險、縮減成本、縮短研發周期等優勢。金川鎳鈷研究設計院、鎳鈷資源綜合利用國家重點實驗室、西北礦冶研究院等研究院所受企業委托，提供技術開發、技術和市場信息和市場開發等各種技術服務。長風電子采用契約式合作的方式，購買其他企業技術，對方提供設計及軟件等部分產品，企業完成生產。

4 甘肅省企業研發機構存在的問題

4.1 研發機構建有率亟待提高

甘肅企業基數少，大型企業更少，導致研發機構總量也少。有實力建研發機構的，一般都是規模以上企業，中小企業的目標都是以生存和發展為主，能夠建立研發機構的寥寥無幾。2021年，甘肅省規上工業企業辦研發機構數為225個，較上年增長9.76%，增速低于全國（14.53%）平均水平，研發機構數占全國規上工業企業研發機構數的比重為0.2%，居全國第24位、西部第7位。甘肅省規上工業企業有研發機構的企業數為141個，較上年增長6.02%，而全國同比增速為15.51%，居全國第26位、西部第8位；有研發機構企業占全省規上工業企業的比重為6.23%，遠低于全國24.61%的平均水平。甘肅省規上工業企業有Ramp;D活動的企業數為470個，占全省規上工業企業比重為20.8%，低于全國38.33%的平均水平。研發機構的建有率整體偏低且呈下降趨勢，2016—2021年，有Ramp;D活動的企業數、研發機構數、有研發機構的企業數占全省規上工業企業的占比均不高，如圖1所示。

4.2 研發機構經費投入力度低

創新經費投入大、產出效益周期長、風險大，影響企業研發投入的積極性和主動性。一方面，政府資金投入有限，拉動不足；另一方面，企業對“投不投”有顧慮，因為產品研發周期一般需要3～5年，推向市場后又有風險，國有企業缺乏決策容錯機制不敢試錯，中小企業本來就缺資金更不愿嘗試。甘肅企業研發經費投入總量雖有增長，但研發經費投入力度仍比較低，與全國平均水平和發達省市差距較大。2021年，規上工業企業Ramp;D經費占全社會Ramp;D經費比重為49.66%，低于全國62.65%的平均水平。企業研發機構經費投入嚴重不足，多數企業尚未形成穩定持續的資金投入保障機制，嚴重制約企業自主創新能力的提升。

4.3 企業研發人才數量匱乏

人才尤其是高層次的研發人才對于研發水平和自主創新能力有著明顯的引領作用[4]。從甘肅省實際情況來看，研發人員總體數量偏少，高層次人才缺乏。2021年，甘肅省有研發機構的企業Ramp;D人員為21 018人，僅占全省Ramp;D人員38.17%。規上工業企業研發機構博士、碩士分別占機構人員的2.17%、13.59%。研發人員總體數量偏少且呈現下降趨勢，研發隊伍力量薄弱，高學歷人才占比偏低，企業研發機構難以形成人才集聚效應，嚴重制約企業未來研發能力產生。

4.4 研發機構分布參差不齊

甘肅省規上工業企業研發機構的分布相對集中不平衡，主要體現為區域分布集中、企業分布集中、行業分布集中。從區域分布看，受省會城市對高端人才與技術虹吸效應的影響，規上工業企業設立研發機構的空間分布不平衡。設立研發機構的企業空間分布差異明顯，呈現出中強西高東低南弱的特征，企業研發機構主要集中在蘭州市，占全省規上工業企業數19.36%，蘭州市擁有的研發機構占全省企業研發機構總數的21.99%。從企業分布看，研發機構主要集中在占比較少的大中型企業上，占全省規上工業企業11.01%，大中型企業擁有的研發機構占全省企業研發機構總數的35.46%。從行業分布看，企業研發機構主要集中于制造業，占全省規上工業企業數73.17%，制造業擁有的研發機構占全省企業研發機構總數的95.04%。

5 建議

5.1 堅持全面開放，構建產學研用結合的研發體系

建立“入孵初創企業-科技型中小企業-省級科技創新型企業-高新技術企業”企業梯次培育發展體系，培育壯大規模以上工業企業，并支持其建設高水平研發機構。推動實施“擴規計劃”“倍增計劃”，多種途徑開展合作研發，如高等院校和研究院所將科研成果拿到企業共同進行中試或產業化研究，加速科技成果轉化；企業根據市場需求合作進行研究，將基礎性的研究課題委托高校和科研院所來做。鼓勵龍頭骨干企業、大中型企業積極組建企業研究院。針對未設立研發機構的規上工業企業，扶持引導以多種形式與省內外著名高校、科研院所共建一批新型研發機構，努力實現研發機構建設的全覆蓋。

5.2 加大研發投入，建立企業研發考核與獎補機制

建立健全企業研發投入長效機制，將研發投入和科技產出納入企業負責人經營業績考核。鼓勵企業設立科技發展專項資金，自主立項先行投入開展研發活動，按照合同科研的方式支持和引導所屬企業加大科研投入。通過印發宣傳資料、集中宣講、專場講解、微信公眾號、開辟專欄等多種形式打好政策宣講“組合拳”，引導企業統籌利用支持科技創新若干措施獎補資金、科技創新券等，向全省企業廣泛宣傳企業研發機構獎補措施、研發費用加計扣除等優惠政策，讓廣大企業和科研人員對科技政策應知盡知、應享盡享，暢通政策解讀渠道、完善政策解讀方式，促使“政策紅利”轉化為“企業紅利”，提高科研產出能力，推動各級科技創新政策真正落地見效。

5.3 健全績效考核，重視創新團隊與人才隊伍建設

面向甘肅省產業發展需求，堅持引進和培養相結合的原則，組建多學科創新團隊，持續推進“創新團隊建設計劃”，引進一批帶動新興學科發展的杰出人才和研究團隊，發揮多專業聯合優勢開展技術攻關。實施“引進高層次人才團隊創新創業扶持行動”計劃，實行動態管理、滾動發展機制，引導事業單位和國有企業符合條件的優秀人才向企業關鍵技術崗位流動，培養選拔科技領軍人才團隊。采取項目結合、聘請顧問、專家流動課堂等柔性用才機制，建立“人才池”制度，逐步形成“人才+培訓”“人才+基地”“人才+服務”等新的人才工作服務模式；引導“銀齡”退休科技人員入企服務，搜索設立“金融顧問”幫助企業開展融資活動，促進政產學研開放合作，增強甘肅創新驅動發展能力。

5.4 強化宣傳引導，優化科技創新及營商生態環境

堅持“一企一策”精準調度、跟蹤輔導，確保企業了解政策、會用政策、用好政策。建立創新容錯機制，允許試錯。加強企業創新政策集成和政策落實，逐條逐項評估落實情況，對不落實難落實的整改問責。提高發明專利申請，加強政策獎補，做好專利重點企業培育，發揮知識產權港平臺作用，加大對企業專利轉化的項目支持。充分用好部省會商、東西部聯動、對口支援、三方會談、重要展會等科技合作平臺，吸引更多的創新資源到甘肅企業建立研發機構、貢獻才智。積極發展以先進技術研發、成果轉化和產業孵化為特點的新型研發機構。引導、扶持各市州重點發展高技術、高成長、高附加值的企業，大力解決規上工業企業在我省行業和區域分布不平衡的問題。

6 結語

企業研發機構是依托企業設立的具有自主研發能力的技術創新載體，對企業自主創新能力提升和區域整體科技實力增強具有重要作用[5]。不斷推動企業研發機構建設，激發全省各地加快推進企業研發活動全面覆蓋的激情與干勁，著力疏通企業開展研發活動的痛點、難點和堵點，高質量完成企業研發活動全覆蓋的“硬核”任務。

參考文獻：

[1]" 顧成喜. 蘇州規模以上工業企業研發機構現狀及建議[J].現代國企研究，2015，62（8）：137.

[2]" 李旭東，孫峰，張玉賦，等. 江蘇省大中型工業企業研發機構建設現狀與對策研究[J]. 特區經濟，2013，288（1）：43-45.

[3]" 甘肅省統計局，國家統計局甘肅調查總隊. 甘肅發展年鑒.2021[M]. 北京：中國統計出版社，2021.

[4]" 白云芬，黃發旺，郝增健. 關于石家莊市規上工業企業研發機構的分析與建議[J]. 中共石家莊市委黨校學報，2019，21（1）：39-42.

[5]" 葉靈杰. 浙江企業研發機構發展情況省際比較[J]. 紹興文理學院學報（自然科學），2015，35（4）：52-55.

*基金項目：甘肅省軟科學專項“甘肅省企業研發投入影響因素與提升策略研究”（21CX6ZA017）。