國家圖書館館藏復制證明業(yè)務解析和發(fā)展思考

文/國家圖書館 劉合艷

在知識和創(chuàng)新受到前所未有關注的當下，全社會尊重和保護知識產(chǎn)權的意識明顯提升。而伴隨而來的專利權糾紛、商標和版權糾紛也日益增多。在專利權無效宣告請求中，以出版物公開的現(xiàn)有技術作為比對文件來評價發(fā)明、實用新型專利的新穎性和創(chuàng)造性是最常見的無效請求理由。在專利侵權訴訟、商標侵權訴訟中，以出版物公開的記載為證據(jù)進行抗辯也是常用的訴訟策略和手段之一。

而圖書館作為搜集、整理、收藏各類出版物的機構，可以為知識產(chǎn)權案件證據(jù)采集提供服務和幫助。國家圖書館作為國家總書庫，秉持“中文求全、外文求精”的資源建設原則，已經(jīng)成為世界上最大的中文文獻收藏與保存保護中心和國內(nèi)最大的外文文獻收藏與提供中心。依托豐富的館藏優(yōu)勢，國家圖書館參考咨詢部從十幾年前就開展為知識產(chǎn)權類案件證據(jù)采集提供幫助的館藏復制證明業(yè)務，隨著時間的推移，館藏復制證明報告得到了法院或知識產(chǎn)權仲裁機構的普遍采信和認可，取得了良好的社會效益。

一、國家圖書館館藏復制證明業(yè)務解析

館藏復制證明業(yè)務是基于我館館藏資源，根據(jù)用戶需求，檢索并提取用戶指定的館藏文獻，根據(jù)館內(nèi)文獻利用相關規(guī)定，出具館藏文獻復制證明，為用戶解決知識產(chǎn)權糾紛等提供幫助。

（一）可以出具報告的資源類型。《專利法》意義上的出版物是指記載有技術或設計內(nèi)容的獨立存在的傳播載體，并且應當表明或者有其他證據(jù)證明其公開發(fā)表或出版的時間。符合上述含義的出版物可以是各種印刷的、打字的紙件，例如專利文獻、科技雜志、科技書籍、學術論文、專業(yè)文獻、教科書、技術手冊、正式公布的會議記錄或者技術報告、報紙、產(chǎn)品樣本、產(chǎn)品目錄、廣告宣傳冊等，也可以是用電、光、磁、照相等方法制成的視聽資料，例如縮微膠片、影片、照相底片、錄像帶、磁帶、唱片、光盤等，還可以是以其他形式存在的資料，例如存在于互聯(lián)網(wǎng)或其他在線數(shù)據(jù)庫中的資料等。印有“內(nèi)部資料”“內(nèi)部發(fā)行”等字樣的出版物，確系在特定范圍內(nèi)發(fā)行并要求保密的，不屬于公開出版物。可以看出，只要是公開發(fā)行的各載體類型的出版物，都可以作為證據(jù)使用。我館館藏資源類型豐富，有紙本圖書、期刊、報紙、內(nèi)部資料、縮微制品、音像制品、數(shù)字資源等。在實際工作中，尚沒有碰到用戶要對音像制品出具報告。結合工作實際，我館出具館藏復制證明的文獻范圍有以下三類：館藏紙質(zhì)圖書、期刊、報紙；館藏縮微文獻；館藏數(shù)據(jù)庫文獻。

（二）業(yè)務特點。館藏復制證明大多是作為知識產(chǎn)權案件中的證據(jù)使用，因而其具有以下特點：工作流程規(guī)范；報告形式規(guī)整、統(tǒng)一、格式規(guī)范；報告中內(nèi)容要嚴謹準確，客觀描述復制內(nèi)容信息即可，不需要任何創(chuàng)新；基于館藏文獻，通過文獻傳遞或者開放獲取的資源不可以出現(xiàn)在報告中。

（三）業(yè)務流程。包括如下幾個方面：

1.用戶提交委托。用戶可以通過以下三種方式提交委托單：到館現(xiàn)場委托、發(fā)郵件委托、通過國家圖書館咨詢提交平臺提交。委托單需注明委托人的相關信息及需要檢索、復制文獻的詳細信息，且委托人要保證對所委托復制文獻的使用完全符合《中華人民共和國著作權法》及相關法律法規(guī)和司法解釋關于作品合理使用的規(guī)定，不超越合理使用范疇。

2.復制所需文獻。按館藏文獻存儲形態(tài)不同，復制類型分為復印、拍照打印、打印、還原打印。對應關系如圖1所示。紙質(zhì)文獻一般是直接復印，但是有一部分較早的文獻如果直接復印可能造成損壞，所以就采用拍照再打印出來的形式以減少對文獻的損耗。縮微文獻需要在專門的機器上還原成PDF或者TIF格式的文件，再打印出來。為了報告的規(guī)范統(tǒng)一和嚴謹，業(yè)務規(guī)范中規(guī)定圖書和期刊必須復印封面頁、版權頁、目錄頁；而報紙則必須復印頭版和印有國內(nèi)統(tǒng)一刊號的版面，通常大部分報紙的國內(nèi)統(tǒng)一刊號都在頭版。每種文獻類型所須復制的內(nèi)容如表1所示。

圖1 館藏文獻類型與復制類型對應關系圖

表1 各文獻類型對應所須復制的內(nèi)容

3.報告制作和審核。報告里需包括委托者的需求信息、出具報告的工作人員名字、委托日期、完成日期、內(nèi)容說明以及所復制內(nèi)容的清單等。館藏數(shù)據(jù)庫文獻下載的，在報告的清單里需列明數(shù)據(jù)庫名字和對應的下載文獻目錄。館藏紙質(zhì)文獻復印和縮微文獻還原的，需在我館聯(lián)機公共目錄查詢系統(tǒng)（OPAC）檢索，根據(jù)OPAC里的著錄信息，在報告的清單里列明復印/還原文獻對應的題名與責任項、出版項、ISSN/ISBN/國內(nèi)統(tǒng)一刊號、館藏地、索取號、條碼號、復印/還原打印內(nèi)容等信息。制作報告是個嚴謹、搬運信息的過程，盡管出版物的年代跨越很大，形式多樣，我們只需抓住本質(zhì)、客觀如實描述即可。為了確保盡量準確，報告制作完成后，一定要由專業(yè)的館員進行審核，確認符合規(guī)范之后再發(fā)給用戶確認。

4.簽章打印和提供報告。2018年后，我館上線了新的電子簽章系統(tǒng)，制作完成的報告和所有復制件均需轉(zhuǎn)換成PDF格式，然后用PDF合并軟件進行合并，最后，用簽章軟件在整份文件上簽電子章。待用戶付款完成后，即可將打印好的完整的報告提交給用戶。

5.歸檔工作。最后一步是館員需檢查檔案信息是否完整，包括委托信息、完整簽章版報告、封面紙編號、付款信息、快遞信息等，以備日后查詢和總結之用。

二、業(yè)務發(fā)展和展望

經(jīng)過十幾年的發(fā)展，國家圖書館館藏復制證明業(yè)務已經(jīng)走上了規(guī)范化的道路，得到了律師事務所和法院的普遍認可。經(jīng)過多年業(yè)務工作的積淀和思考，筆者認為可以從加強自身學習、提高主動服務意識、開展業(yè)界交流合作等方面努力，以使該業(yè)務得到更穩(wěn)定和長期的發(fā)展。

（一）加強館員自身學習，尤其是各種知識管理工具的學習和利用。館員除了要熟悉館藏資源，熟練使用館藏數(shù)據(jù)庫外，在實際工作中，會用到許多處理文獻的軟件或者小工具，如Noteexpress、E-study（CNKI）、批量重命名工具等，圖書館員除了埋頭工作之外，更要實時跟蹤和學習利用各種技術工具，以提高工作效率。

（二）提高主動服務意識。該業(yè)務的用戶大部分為律師事務所或者知識產(chǎn)權代理公司，并且多數(shù)是多年的固定用戶。在工作中，我們多是被動接受委托提供服務。鑒于此，應該變被動服務為主動服務，暢通溝通渠道，定期開展對大用戶的跟蹤調(diào)研和回訪，以更充分地了解用戶需求，有助于我們站在用戶角度進一步優(yōu)化流程、提升服務水平。

（三）開展業(yè)界交流和合作，促進業(yè)務發(fā)展。目前越來越多的圖書館開展了這項業(yè)務，國家圖書館作為圖書館界的領頭羊，可以組織各館之間加強業(yè)務交流，共同制訂相關的業(yè)務標準和規(guī)范。同時，也可以提供相關的培訓和指導，為該業(yè)務的長期發(fā)展提供有力支撐，共同為知識產(chǎn)權的保護貢獻力量。

三、結語

2021年1月，習近平總書記在《求是》雜志上發(fā)表題為《全面加強知識產(chǎn)權保護工作 激發(fā)創(chuàng)新活力推動構建新發(fā)展格局》的重要文章，他指出：“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，保護知識產(chǎn)權就是保護創(chuàng)新。全面建設社會主義現(xiàn)代化國家，必須更好推進知識產(chǎn)權保護工作。”黨的十八大以來，黨中央把知識產(chǎn)權保護工作擺在更加突出的位置，出臺了《深入實施國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略行動計劃（2014～2020年）》《國務院關于新形勢下加快知識產(chǎn)權強國建設的若干意見》《“十三五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規(guī)劃》等系列決策部署。我國還先后在北京、上海、廣州、海南自由貿(mào)易港成立專門知識產(chǎn)權法院。國家圖書館館藏復制證明業(yè)務已經(jīng)從最初的探索階段發(fā)展到現(xiàn)在規(guī)范化穩(wěn)步提升階段，日后，伴隨著知識產(chǎn)權保護制度的日趨完善和全民知識產(chǎn)權保護意識的普遍提升，該業(yè)務必然會繼續(xù)在高位穩(wěn)定發(fā)展。