能源市場(chǎng)化進(jìn)程中企業(yè)家作用研究

吳 萱

華東政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院

0 引言

于一般的商品而言，能源具有特殊性。它是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，也具有一定的戰(zhàn)略性，其開(kāi)發(fā)利用對(duì)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。基于能源的商品屬性，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮能源市場(chǎng)對(duì)能源的資源配置的決定性作用。2020年發(fā)布的《能源法（征求意見(jiàn)稿）》中將能源市場(chǎng)單獨(dú)安排為一章。2022年4月國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見(jiàn)》中規(guī)定要有序推進(jìn)全國(guó)能源市場(chǎng)建設(shè)［1］。能源市場(chǎng)化極大程度上促進(jìn)了能源資源優(yōu)化配置，調(diào)整了能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的迫切需求，更是組成社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的必不可少的一部分。企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新之于能源市場(chǎng)的重要性非同一般，創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)家的價(jià)值是它對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響力。為了不斷增加競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)不斷進(jìn)行創(chuàng)造性破壞實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新不僅促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新，也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉。但是如今由于能源體制的原因，并不能給企業(yè)提供一個(gè)優(yōu)良的制度環(huán)境。能源的高政治性與經(jīng)濟(jì)技術(shù)性奠定了能源市場(chǎng)的復(fù)雜性，這種與其他競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)截然不同的特性也讓決策者需以審慎的態(tài)度制定政策。為了保障企業(yè)家在能源市場(chǎng)的主體地位，并能夠通過(guò)創(chuàng)新提高技術(shù)進(jìn)步率，這需要對(duì)能源體制與法律制度進(jìn)行進(jìn)一步的探索。

1 企業(yè)家在能源市場(chǎng)化中的重要性

約瑟夫·熊彼特認(rèn)為企業(yè)家最重要的身份是創(chuàng)新者，其重中之重在于進(jìn)行創(chuàng)造性破壞。法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊也持同樣觀點(diǎn)，認(rèn)為企業(yè)家的作用是顛覆現(xiàn)狀，推陳出新［2］。人類(lèi)在自然界發(fā)現(xiàn)并且賦予某種物質(zhì)價(jià)值之前，資源的利用發(fā)展性的特征并不明顯。當(dāng)企業(yè)家通過(guò)創(chuàng)新活動(dòng)后，資源被重塑價(jià)值，并成為創(chuàng)造財(cái)富的因素。換句話說(shuō)，創(chuàng)造資源的成因就是創(chuàng)新活動(dòng)。除了創(chuàng)造資源以外，在企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的過(guò)程中，還可能會(huì)創(chuàng)造出競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、信息化能力、社會(huì)財(cái)富、管理能力等，但在這個(gè)過(guò)程中勢(shì)必會(huì)破壞一些其他的東西。簡(jiǎn)單的說(shuō)，創(chuàng)新是一個(gè)產(chǎn)生破壞和創(chuàng)造價(jià)值相伴相生的活動(dòng)。幸運(yùn)的是，破壞的價(jià)值小于創(chuàng)造的價(jià)值。在這個(gè)前提之下，企業(yè)家不會(huì)被動(dòng)等待“繆斯的垂青”，而是會(huì)主動(dòng)尋找變化，變化則是企業(yè)家的機(jī)遇。

企業(yè)家不僅是能源市場(chǎng)中的創(chuàng)新的主體，也是促進(jìn)能源市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主體，他們一直通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新為國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供關(guān)鍵性的增長(zhǎng)激勵(lì)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的關(guān)鍵部分，創(chuàng)新是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主要武器。卡爾·馬克思認(rèn)為，創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有絕對(duì)中心地位，并且企業(yè)家的創(chuàng)新能力驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉，在能源市場(chǎng)中亦是如此。企業(yè)家承受不住讓機(jī)遇或者運(yùn)氣主導(dǎo)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，而市場(chǎng)壓力則會(huì)促使企業(yè)家大規(guī)模進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。能源市場(chǎng)的技術(shù)主導(dǎo)色彩濃厚，特別是清潔能源市場(chǎng)。針對(duì)清潔能源去碳、能源效率減碳、低碳技術(shù)脫碳等領(lǐng)域需要企業(yè)家循環(huán)往復(fù)地進(jìn)行RD&D（Research，development&demonstration）來(lái)提高技術(shù)進(jìn)步［3］。技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，更合理地配置生產(chǎn)要素，讓生產(chǎn)更高效，從而間接或直接帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，企業(yè)家投入大量資金，通過(guò)RD&D進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，目的就是為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)從無(wú)到有的巨變，從而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并占取一定的市場(chǎng)份額。如此看來(lái)，企業(yè)家在市場(chǎng)中的成長(zhǎng)路徑可以被歸納為“創(chuàng)新—技術(shù)進(jìn)步—獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”，其所產(chǎn)生的效應(yīng)則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

2 企業(yè)家在能源市場(chǎng)化中的困境與原因

市場(chǎng)有能力讓創(chuàng)新變成企業(yè)家可靠的成長(zhǎng)引擎，也有能力讓企業(yè)家在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中被遏制。企業(yè)家總會(huì)抓到創(chuàng)新的機(jī)遇。在企業(yè)創(chuàng)新的過(guò)程中，需要獨(dú)特的創(chuàng)新戰(zhàn)略，而創(chuàng)新戰(zhàn)略則是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中被檢驗(yàn)是否有成效。克里斯坦森認(rèn)為正確的市場(chǎng)定位而非技術(shù)本身，是企業(yè)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵。但是我國(guó)能源市場(chǎng)因能源體制的問(wèn)題，導(dǎo)致能源市場(chǎng)的定位不那么適宜企業(yè)家生存發(fā)展。存在一些因素阻礙企業(yè)家在能源市場(chǎng)中展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，這就對(duì)企業(yè)家在能源市場(chǎng)中的發(fā)展造成障礙。市場(chǎng)本應(yīng)該是一個(gè)公平的擂臺(tái)，讓企業(yè)家自由開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，也不應(yīng)該自由放任體制的問(wèn)題存在，讓政府和企業(yè)家存在潛在矛盾。

2.1 企業(yè)家的困境：縱向與橫向權(quán)力的制約

2.1.1 縱向管制：政府對(duì)能源市場(chǎng)化支持力度不夠

政府針對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入資格的規(guī)則設(shè)置采取負(fù)面清單的設(shè)計(jì)模式，在市場(chǎng)準(zhǔn)入條件上設(shè)置門(mén)檻。從一開(kāi)始的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》中的“各類(lèi)市場(chǎng)主體可依法平等進(jìn)入負(fù)面清單之外領(lǐng)域”［4］，再到2018年開(kāi)始每年更新一次的《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單》，截至目前已發(fā)布五版。有的學(xué)者認(rèn)為，運(yùn)用負(fù)面清單這一模式可以激發(fā)市場(chǎng)主體的活力、擴(kuò)大市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入自由、減少政府管制［5］。但是在能源領(lǐng)域中，該份負(fù)面清單卻是企業(yè)家進(jìn)入能源市場(chǎng)的制度性障礙。

在《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（2018年版）》中的第一百三十條規(guī)定了水電站、抽水蓄能電站、火電站、核電站、電網(wǎng)工程等將近15項(xiàng)需獲得許可才能建設(shè)的特定能源項(xiàng)目。2021年的《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單》把風(fēng)電站從中刪去，但仍保留14項(xiàng)需要許可的特定能源項(xiàng)目，最新版本的清單亦是如此。人們的投資過(guò)程也是對(duì)心態(tài)的一場(chǎng)考驗(yàn)，而清單能夠幫助人們盡可能在每一個(gè)環(huán)節(jié)都保持頭腦從容且睿智，保證在關(guān)鍵的時(shí)刻獲取到必要的信息，來(lái)針對(duì)整個(gè)局勢(shì)作出決策［6］。市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單可以讓企業(yè)家直觀感受到投資能源項(xiàng)目所存在的困難，轉(zhuǎn)去投資其他更容易獲得“入場(chǎng)券”的市場(chǎng)，帶動(dòng)該領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而能源市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)則會(huì)停滯。獲得進(jìn)入市場(chǎng)的資格是企業(yè)家進(jìn)入市場(chǎng)開(kāi)始創(chuàng)造性破壞的前提與基礎(chǔ)，如今卻存在制度性障礙打消企業(yè)家行動(dòng)熱情。企業(yè)家所積累的資本規(guī)模越來(lái)越大，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也確實(shí)離不開(kāi)企業(yè)家的努力。企業(yè)家是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重要且活躍的部分，并且所帶來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新也很大程度上增加我國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

2.1.2 橫向競(jìng)爭(zhēng)：國(guó)企壟斷阻礙能源市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

企業(yè)家需要的是一個(gè)公平的市場(chǎng)，要為他們甘冒風(fēng)險(xiǎn)保障充足的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)，反而賺取利潤(rùn)并不是必要條件。從2021年《財(cái)富》雜志公布的數(shù)據(jù)來(lái)看，在世界500強(qiáng)企業(yè)排名中，國(guó)企再次展現(xiàn)出自己的實(shí)力，國(guó)家電網(wǎng)位列世界第二，中石油和中石化分別位列世界第四和第五［7］。國(guó)企肩負(fù)著國(guó)有資產(chǎn)增值的義務(wù)，因此它是能源領(lǐng)域的領(lǐng)先者并不是難以理解的。以電力市場(chǎng)為例，我國(guó)一直在努力進(jìn)行電力體制改革，但總體上可謂是在徘徊中艱難前行。2002年，國(guó)務(wù)院出臺(tái)的“電改5號(hào)文”中重組國(guó)有電力資產(chǎn)，組成電監(jiān)會(huì)。2002年以來(lái)的改革，電力市場(chǎng)在發(fā)電領(lǐng)域首先開(kāi)始形成競(jìng)爭(zhēng)的格局，但是上下游一體化的組織結(jié)構(gòu)依舊是輸電、配電、售電環(huán)節(jié)的主要模式。2013年，在國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革中取消了電監(jiān)會(huì)。2015年，國(guó)務(wù)院發(fā)布的“電改9號(hào)文”中要求單獨(dú)核定輸配電價(jià)，市場(chǎng)主體之間可以直接交易電力。根據(jù)最新的指導(dǎo)意見(jiàn)中，我國(guó)的目標(biāo)是在2025年初步建成電力市場(chǎng)體系，到2030年則是基本建成電力市場(chǎng)體系。通過(guò)以上的改革歷程可以發(fā)現(xiàn)，如果要實(shí)現(xiàn)指導(dǎo)意見(jiàn)中的兩個(gè)目標(biāo)還是困難重重。無(wú)論是“電改5號(hào)文”還是“電改9號(hào)文”，基本上都沒(méi)有順利完成改革的目標(biāo)，甚至電監(jiān)會(huì)已然消失，但是國(guó)家電網(wǎng)有限公司仍占據(jù)絕大部分的市場(chǎng)份額。2020年，國(guó)家電網(wǎng)公司經(jīng)營(yíng)區(qū)覆蓋全國(guó)88%的面積，售電量45 783億kWh，營(yíng)業(yè)收入26 600.3億元，發(fā)電總裝機(jī)容量為17億kWh。可以說(shuō)國(guó)家電網(wǎng)是一個(gè)超級(jí)龐然大物，壟斷的陰影一直都在，而且不斷加強(qiáng)。

2.2 根本原因：能源體制阻礙企業(yè)家

企業(yè)家在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中所受到的政府管制和國(guó)企壟斷的障礙，都可以歸結(jié)于能源體制的行政壟斷性。國(guó)企的壟斷可以被歸結(jié)為歷史與經(jīng)濟(jì)的原因。能源與生俱來(lái)就是國(guó)家的重要戰(zhàn)略資源儲(chǔ)備，也具有高自然資源壟斷性。同時(shí)，能源產(chǎn)業(yè)也一直被稱(chēng)為自然壟斷產(chǎn)業(yè)。所以，國(guó)企在能源市場(chǎng)中一直是具有排他性的壟斷性地位。而之所以存在政府規(guī)制，是因?yàn)閾?dān)心大量的社會(huì)或政治權(quán)利集中在控制某種必需品生產(chǎn)的單一企業(yè)家的手中［8］。不可否認(rèn)的是，政府規(guī)制對(duì)于能源市場(chǎng)是有一定效率的，規(guī)制的依據(jù)一部分是經(jīng)濟(jì)理由，另一部分是出于政治因素和社會(huì)因素的考量。但是政府規(guī)制不能成為行政壟斷的合理理由，尤其是在高政治屬性的能源領(lǐng)域。能源體制是社會(huì)結(jié)構(gòu)的縮影，行政結(jié)構(gòu)在社會(huì)結(jié)構(gòu)中的確起到了主要作用，但是行政結(jié)構(gòu)并不是社會(huì)結(jié)構(gòu)的所有部分，而是由政治、行政和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)共同組成社會(huì)結(jié)構(gòu)。在能源領(lǐng)域中也是如此，能源體制和行政體制并不能畫(huà)上等號(hào)，它也是一個(gè)集合體，里面包括政治、行政與市場(chǎng)體制。不過(guò)，能源體制往往會(huì)被定義為行政體制，這是因?yàn)樾姓M織在能源市場(chǎng)中的主導(dǎo)作用。在這個(gè)基礎(chǔ)上，能源體制中政體的擴(kuò)展和延伸尤為明顯，特別是在行政組織配置資源的過(guò)程中。

在上文所提到的負(fù)面清單，那么理論上也應(yīng)存在權(quán)力清單與其相匹配，但是我國(guó)能源領(lǐng)域中并不存在權(quán)力清單。根本問(wèn)題也是能源體制的行政壟斷所造成的。權(quán)力清單的缺失可能會(huì)招致政府權(quán)力邊際不斷擴(kuò)張，從而導(dǎo)致腐敗之風(fēng)在政府部門(mén)蔓延，極大程度上增加了交易的難度，甚至?xí)璧K國(guó)家改革的進(jìn)行。腐敗的代價(jià)是政府難以承受的，嚴(yán)重的腐敗現(xiàn)象總是伴隨較低的投資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平而存在。即使是一些自然資源豐富的國(guó)家，也阻擋不了腐敗帶來(lái)的貧困、收入和財(cái)富分配不均的現(xiàn)象。腐敗不但削弱了國(guó)家政策和市場(chǎng)機(jī)制的作用，還驅(qū)使企業(yè)家被迫轉(zhuǎn)入地下經(jīng)營(yíng)［9］。政府對(duì)市場(chǎng)具有監(jiān)管職責(zé)，若政府的權(quán)力不加以清單明確，造成政府管制無(wú)法成為提高產(chǎn)權(quán)效率的原因，卻成為市場(chǎng)或政府失靈的原因，導(dǎo)致企業(yè)家在能源市場(chǎng)中處于劣勢(shì)地位的窘迫局面。至于對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，則是取決于被腐敗交易扭曲的項(xiàng)目本身的效率。

打破能源體制的行政壟斷性需要通過(guò)能源體制革命，而能源體制革命是一場(chǎng)權(quán)力革命。法律則是約束權(quán)力最大的“籠子”。法律轉(zhuǎn)型之風(fēng)應(yīng)該吹散“體制陰霾”，能源體制的轉(zhuǎn)型是需要通過(guò)法律轉(zhuǎn)型顯現(xiàn)，法律革命助推能源體制革命。能源市場(chǎng)的核心是控制權(quán)力，追逐產(chǎn)權(quán)效率。自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)好比一部創(chuàng)新機(jī)器。企業(yè)家在企業(yè)戰(zhàn)略安排中很自然地將創(chuàng)新而不是定價(jià)放在了首位，市場(chǎng)也應(yīng)該持久地驅(qū)使企業(yè)家這么做。任何一個(gè)企業(yè)因努力創(chuàng)新而取得成功又會(huì)迫使其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手努力開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)又會(huì)加速原有產(chǎn)品和生產(chǎn)流程的迭代，這就成了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素［10］。因此，必須打碎資源決定型體制造就的利益格局，能源市場(chǎng)的重心不能是政府權(quán)力，這會(huì)挫傷企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)造性破壞的積極性。企業(yè)家是利益驅(qū)動(dòng)前進(jìn)的，好的體制就要讓企業(yè)家在能源體制中獲益，激勵(lì)企業(yè)家實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，調(diào)動(dòng)其參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的積極性。

3 法律制度轉(zhuǎn)型成解放企業(yè)家的抉擇

我國(guó)能源體制轉(zhuǎn)型迫在眉睫，正是因?yàn)槟茉大w制困境的存在，才會(huì)導(dǎo)致企業(yè)陷入窘境。因此，只有通過(guò)能源體制革命對(duì)此端本正源，才能最大程度發(fā)揮出企業(yè)家的創(chuàng)新能力，提高技術(shù)進(jìn)步率。從理論上來(lái)說(shuō)，能源體制革命往往與法律革命相伴相隨［11］。但是，我國(guó)現(xiàn)行的法律存在實(shí)然與應(yīng)然的不對(duì)等，現(xiàn)行法律沒(méi)有發(fā)揮出應(yīng)有的功能，沒(méi)能成為能源體制改革的依據(jù)。法律作為國(guó)家意志的體現(xiàn)，通過(guò)法律制度的重新構(gòu)建也可讓國(guó)家利益與企業(yè)家利益同向而行。若不加快法律制度轉(zhuǎn)型，那么法律制度則會(huì)成為能源體制革命的絆腳石，無(wú)法創(chuàng)造出適用企業(yè)家進(jìn)行技術(shù)進(jìn)步的制度環(huán)境，遏制其創(chuàng)新能力。

3.1 法律制度轉(zhuǎn)型的總要求：從資源優(yōu)勢(shì)走向競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

我國(guó)是資源大國(guó)，石油、煤炭、天然氣的存量比較大。資源整體上呈現(xiàn)總量大、種類(lèi)多的特征。不過(guò)，憑借資源富足的優(yōu)勢(shì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不是長(zhǎng)久之策，并且“資源富足”到“資源陷阱”只差一步，我國(guó)同樣也存在“資源詛咒”。“資源詛咒”的含義為自然資源豐裕的國(guó)家反而比自然資源相對(duì)貧乏的國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)得更慢［12］。我國(guó)的資源產(chǎn)權(quán)制度是以國(guó)家作為資源的管理者，煤炭、油氣、河流等都屬于國(guó)家所有。在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，沒(méi)有一個(gè)國(guó)家可以完全依靠本國(guó)資源滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，并且組織生產(chǎn)已經(jīng)不再是國(guó)家的主要任務(wù)，經(jīng)營(yíng)能源資源成為重要使命。從資源優(yōu)勢(shì)走向競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是時(shí)代的需求，而法律則是推動(dòng)這一轉(zhuǎn)型最佳的利器。因此，在制度設(shè)計(jì)的過(guò)程中，單純以資源權(quán)屬為核心，并圍繞支配權(quán)力和維護(hù)權(quán)力展開(kāi)的模式是受到詬病的。以《礦產(chǎn)資源法》為例，未來(lái)的制度設(shè)計(jì)應(yīng)以礦業(yè)市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型為目標(biāo)，以礦業(yè)權(quán)交易為制度軸心。在除去國(guó)家資源戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備后，可以將其他資源存儲(chǔ)投入至市場(chǎng)中。企業(yè)家在競(jìng)爭(zhēng)中不斷成長(zhǎng)，利潤(rùn)的獲取和積累是企業(yè)家采取行動(dòng)的原動(dòng)力，這最后推動(dòng)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)發(fā)展。競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)的是技術(shù)，而非資源。競(jìng)爭(zhēng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力，競(jìng)爭(zhēng)能力也是技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)能力。企業(yè)家通過(guò)技術(shù)進(jìn)步提高自身競(jìng)爭(zhēng)能力的同時(shí)也促進(jìn)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)可以激勵(lì)企業(yè)家積極參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，RD&D成為企業(yè)獲得利益的目標(biāo)。同時(shí)，資源優(yōu)勢(shì)所導(dǎo)致的政府貪腐可以有所遏制，并且企業(yè)家在能源市場(chǎng)中積極發(fā)揮作用。

3.2 完善能源基本法：加快《能源法》的出臺(tái)

在全國(guó)人大常委會(huì)2022年立法工作中，《能源法》被列為24件“初次審議的法律案”之一［13］。我國(guó)在《能源法》立法方面已歷經(jīng)十余年的探索，如今《能源法》正式進(jìn)入全國(guó)人大的審議程序。《能源法》在2007年和2020年向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，兩次社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)相隔13年。這種情況在我國(guó)立法實(shí)踐中寥寥無(wú)幾，但是2020年公布的能源法征求意見(jiàn)稿中已經(jīng)對(duì)以前爭(zhēng)議的問(wèn)題有了初步結(jié)論和解決路徑，比如明確能源市場(chǎng)化的改革方向，放開(kāi)民營(yíng)、外資資本和將壟斷性業(yè)務(wù)與競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)壟斷和競(jìng)爭(zhēng)并存的局面。由此可知，實(shí)務(wù)與學(xué)界進(jìn)行了比較系統(tǒng)的研究，為《能源法》的出臺(tái)提供了必要的理論準(zhǔn)備。

尊重行動(dòng)者偏好是一個(gè)理性的法律制度必備的因素。倘若法律制度設(shè)計(jì)與行動(dòng)者偏好大相徑庭，或者只根據(jù)法律制度設(shè)計(jì)者的偏好進(jìn)行制度設(shè)計(jì)，這兩種情況都會(huì)導(dǎo)致法律制度失靈。《能源法》在設(shè)計(jì)中同樣也注意到該問(wèn)題。能源法征求意見(jiàn)稿中的第五章規(guī)定為能源市場(chǎng)，該章明確市場(chǎng)主體、規(guī)范市場(chǎng)秩序、市場(chǎng)建設(shè)目標(biāo)與內(nèi)容、價(jià)格機(jī)制、價(jià)格成本的有關(guān)規(guī)定。這些規(guī)定在企業(yè)家參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中起到至關(guān)重要的作用，尤其是第六十六條規(guī)定“競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)主要由市場(chǎng)形成價(jià)格”。價(jià)格機(jī)制是市場(chǎng)機(jī)制中最有效的調(diào)節(jié)機(jī)制，價(jià)格是整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)狀況的鏡子。企業(yè)家可以全面了解供求情況，靈活調(diào)整競(jìng)爭(zhēng)策略，更自由地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。另外，“第七章 科技進(jìn)步”雖然沒(méi)有具體規(guī)定如何保護(hù)企業(yè)的創(chuàng)新，但是也體現(xiàn)出國(guó)家對(duì)于科技創(chuàng)新的重視、科技重點(diǎn)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)的扶持以及對(duì)科研人才的培育。打造一個(gè)公平的市場(chǎng)是政府采取創(chuàng)新政策的必要條件，政府能將科技創(chuàng)新寫(xiě)入法條中的安排是很有必要的。《能源法》法律制度構(gòu)建是一個(gè)系統(tǒng)工程，也肩負(fù)著能源體制革命的重任，應(yīng)當(dāng)加快打造能源基本法，指導(dǎo)我國(guó)能源發(fā)展和轉(zhuǎn)型。

3.3 注重與其它法律的協(xié)調(diào)：細(xì)化經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域相關(guān)規(guī)定

1）增加誘致性制度的構(gòu)建，即明確產(chǎn)權(quán)的歸屬

貝克爾認(rèn)為，導(dǎo)致制度有效率的前提是制度設(shè)計(jì)中理性人的偏好得到充分尊重，才可能導(dǎo)致制度有效。經(jīng)濟(jì)法的設(shè)計(jì)是根據(jù)管理者偏好來(lái)設(shè)計(jì)。以《公司法》為例，我國(guó)《公司法》的立法模式是“統(tǒng)分結(jié)合”的理念，即將有限責(zé)任公司和股份有限公司的共性問(wèn)題統(tǒng)一規(guī)定在總則中，按照有限責(zé)任公司——股份有限公司的脈絡(luò)和順序進(jìn)行安排［14］。在總則中規(guī)定了公司的設(shè)立條件、辦事機(jī)構(gòu)、公司股東以及管理人員等，而分則則是具體到不同類(lèi)型公司的有關(guān)規(guī)定。這些條款無(wú)一不利于管理者統(tǒng)一管理，但缺少激勵(lì)企業(yè)家去實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新的制度。換句話說(shuō)，誘致性制度才是企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新的契機(jī)。產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容包括權(quán)能和利益兩個(gè)方面，權(quán)能和利益相互依存，內(nèi)在統(tǒng)一。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體有了界限確定的產(chǎn)權(quán)，就決定了他的選擇集合，并且使其行為有了收益保證或穩(wěn)定的收益預(yù)期［15］。據(jù)此，利益刺激著企業(yè)家采取行動(dòng)。因此，產(chǎn)權(quán)能最大程度上激勵(lì)企業(yè)家去創(chuàng)新和激發(fā)對(duì)創(chuàng)造財(cái)富的想象，《公司法》的立法設(shè)計(jì)要從規(guī)范公司行為走向激勵(lì)創(chuàng)新。

2）重視有關(guān)保障市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的交易制度

由于能源體制的因素，我國(guó)能源市場(chǎng)存在一定程度的行政壟斷，尤其在石油市場(chǎng)中。中石油、中石化以及中海油三大企業(yè)形成壟斷石油市場(chǎng)的局面，市場(chǎng)主體參與程度有限。目前石油市場(chǎng)呈現(xiàn)上下游一體，缺乏科學(xué)價(jià)格發(fā)現(xiàn)和形成。能源市場(chǎng)又存在政府分配資源的情況，大大削減了其他市場(chǎng)要素的作用，卻放大了政府權(quán)力。能源市場(chǎng)應(yīng)是以公平競(jìng)爭(zhēng)為核心，不能成為滋生腐敗的溫床。因此，為了配合能源市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與反壟斷制度的設(shè)計(jì)，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《反壟斷法》主要是圍繞經(jīng)營(yíng)者行為來(lái)設(shè)計(jì)規(guī)則，在面對(duì)國(guó)企、央企壟斷時(shí)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《反壟斷法》并沒(méi)有發(fā)揮出預(yù)設(shè)的功能。因此，要在總則中增設(shè)明確競(jìng)爭(zhēng)性交易市場(chǎng)的規(guī)則的條款，并且針對(duì)寡頭壟斷、自然壟斷的特點(diǎn)來(lái)設(shè)計(jì)監(jiān)管規(guī)則。該規(guī)定可以將企業(yè)家從政府壟斷中解放出來(lái)，并提供一個(gè)公平的市場(chǎng)環(huán)境讓企業(yè)家大顯身手。若《公司法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《反壟斷法》能作出上述規(guī)定來(lái)協(xié)調(diào)配合能源市場(chǎng)化的進(jìn)程，不僅是奠定了企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，也保障企業(yè)家參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平性，還為能源體制轉(zhuǎn)型安排了制度路徑，也可以促使能源發(fā)展轉(zhuǎn)型，甚至還會(huì)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?yàn)楫a(chǎn)權(quán)效率帶來(lái)更多的機(jī)會(huì)。

4 結(jié)語(yǔ)

政府管制和央企壟斷讓企業(yè)家無(wú)法發(fā)揮出創(chuàng)新精神，并且在參與能源市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中能力受限。企業(yè)家是讓能源市場(chǎng)保持活力的關(guān)鍵因素，不能讓能源體制的弊端阻礙企業(yè)家進(jìn)行破壞性創(chuàng)新。法律制度助力體制轉(zhuǎn)型，在探索制度邊際同時(shí)進(jìn)行能源體制革命。法律制度與能源體制革命融為一體、相互推進(jìn)。那么從能源體制中解放企業(yè)家，則需要能源法律制度轉(zhuǎn)型的助力。我國(guó)能源法律體系并不健全，基本法長(zhǎng)期缺位。《能源法》已經(jīng)歷13年的錘煉，其出臺(tái)后可以指導(dǎo)我國(guó)能源發(fā)展，這也是現(xiàn)實(shí)的需要。而其他法律制度在立法設(shè)計(jì)上可以協(xié)調(diào)《能源法》的相關(guān)規(guī)定，比如將誘致性制度引入《公司法》來(lái)激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新精神，在《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《反壟斷法》中明確競(jìng)爭(zhēng)性交易市場(chǎng)和監(jiān)管寡頭壟斷與自然壟斷。重視企業(yè)家在能源市場(chǎng)化的作用，也是促進(jìn)我國(guó)在國(guó)際的能源治理影響力，不斷開(kāi)拓人與自然和諧共生之路的戰(zhàn)略要求。