淺析航天企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化

殷宏祥、劉倩倩、李婷、金婷 /中國運載火箭技術(shù)研究院

黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央把科技創(chuàng)新擺在提升我國綜合國力的戰(zhàn)略位置進行謀篇布局，全面推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施。為建設(shè)國際一流的航天企業(yè)集團，實現(xiàn)從航天大國向航天強國邁進，推動科技成果盡快地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力越來越重要。目前航天企業(yè)在此方面做了大量的工作，但還存在著一些問題。本文通過分析航天企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，就推動航天企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化提出一些建議，以期促進航天科技成果快速便捷的進行轉(zhuǎn)化。

一、我國航天企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

2015 年中共中央、國務院發(fā)布了《關(guān)于深化體制機制改革，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，同年修訂了《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》《實施＜中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法＞若干規(guī)定》《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》等相繼頒布。一方面，國家相關(guān)政策法規(guī)文件不斷出臺，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的利好不斷出現(xiàn)，激發(fā)更多的航天科技人員投身到科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。另一方面，中央不斷簡政放權(quán)，對航天企業(yè)用好中央政策，合法合規(guī)地推進科技成果轉(zhuǎn)化提出了更高的要求。為支撐航天強國建設(shè)，有效促進科技創(chuàng)新成果盡快地工程化、產(chǎn)業(yè)化，中國航天科技集團有限公司出臺了《促進科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》和相應的激勵分配制度，啟動了知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應用促進工程，同時編制《知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應用項目名錄》，促進了航天科技成果的轉(zhuǎn)化。航天部分企業(yè)也在不斷探索實踐，并取得了一定經(jīng)驗成果。例如：企業(yè)將液體火箭發(fā)動機相關(guān)成果技術(shù)轉(zhuǎn)化在煤化工領(lǐng)域，打破了國外技術(shù)壟斷；將運載火箭伺服系統(tǒng)相關(guān)成果轉(zhuǎn)化在醫(yī)療領(lǐng)域，研制出國內(nèi)最優(yōu)水平的心臟輔助系統(tǒng)；將測試測量和試驗能力轉(zhuǎn)化在民用服務領(lǐng)域，促進了民用技術(shù)的發(fā)展。

二、存在的問題

航天企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)化領(lǐng)域成績不斷提高，制約航天企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)、體制機制障礙仍然存在，無形資產(chǎn)的國有資產(chǎn)管理和保密要求仍有難以跨越的政策難點，科技成果質(zhì)量和轉(zhuǎn)化激勵政策仍有待加強。

1.政策法規(guī)有待完善

目前我國關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的政策與法規(guī)數(shù)量繁多，涉及成果轉(zhuǎn)化的政策60 余個，包括法律、各部門規(guī)章、地方政策等。不僅如此，法律法規(guī)之間存在一些不銜接的問題，國防科技成果轉(zhuǎn)化方面，缺少具體的部委規(guī)章和指引性文件，造成航天企業(yè)在具體操作上缺少支撐和指引。如2015 年修訂《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》中增加了促進成果轉(zhuǎn)化的激勵辦法，提出了軍品科研生產(chǎn)向民用技術(shù)轉(zhuǎn)化方向要求，但未提出具體實施辦法，導致操作性不強。對于航天企業(yè)涉及較多的國防專利的轉(zhuǎn)化，依據(jù)國防科工局《關(guān)于促進國防科技工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的若干意見》中規(guī)定，國防科技工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化工作在確保國家安全和保密的前提下，遵照《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》執(zhí)行，沒有給出具體的操作指引，沒有達到解讀和細化落實上位法的目的。大量的國防知識產(chǎn)權(quán)未轉(zhuǎn)化為有效的生產(chǎn)力，兩用技術(shù)轉(zhuǎn)化到民用領(lǐng)域項目更是遠遠不足。

2.轉(zhuǎn)化服務平臺不健全

目前大部分航天企業(yè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化還停留在小而散階段，常見的都是個案的、低層次的專利或技術(shù)秘密的轉(zhuǎn)讓或許可，而戰(zhàn)略型、系統(tǒng)級的技術(shù)轉(zhuǎn)化項目則很少。究其原因，科技成果轉(zhuǎn)化需要較長的開發(fā)和試驗時間，需要大量的資金注入。從研發(fā)到工程化再到產(chǎn)業(yè)化需要注入的資金比例為1∶10∶100，周期為3.8～8.5 年。

同時航天企業(yè)缺乏市場營銷人才，科技成果轉(zhuǎn)化的速度和競爭力預判不足，市場風險較高。航天企業(yè)有很多國際領(lǐng)先甚至填補國際空白的技術(shù)成果，但很多成果“好而不熟”。這就需要第三方服務平臺做“熟化”服務，平臺負責溝通、聯(lián)絡(luò)、設(shè)計、撮合，幫助項目對接市場，尋找政府支持和投資基金參與，由第三方服務平臺在科技成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮全方位的作用，打造高端復合型的服務生態(tài)系統(tǒng)，從而切實減輕航天企業(yè)的轉(zhuǎn)化壓力，分擔風險。目前，航天企業(yè)內(nèi)部與外部企業(yè)的技術(shù)成果及需求沒有一個較為健全的平臺，無法整合航天企業(yè)和民企的科技成果、資源配置、技術(shù)評估及孵化等系統(tǒng)問題。

3.體制機制活力不足

一方面，部分航天企業(yè)科研人員申報的科技成果是為了完成任務或評上相應的職稱，導致科技成果的創(chuàng)新程度不高、價值不高。另一方面，技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化過程較為漫長，科研人員將大部分時間投入到科技成果的研發(fā)之中，因缺少科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機制，往往在科技成果研發(fā)成功后就放置一旁，阻礙了科技成果轉(zhuǎn)化工作的順利開展。此外，航天企業(yè)很多科技成果為國防科技成果，此類科技成果的保密、解密有著嚴格的規(guī)定，在轉(zhuǎn)化過程中，很可能出現(xiàn)失泄密風險，抑制了科研人員推動科技成果進行轉(zhuǎn)化的積極性。

三、加速航天企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的路徑

在科技技術(shù)爆炸性增長的時代，航天企業(yè)面對的激烈競爭是史無前例的。研究院充分利用各方優(yōu)勢資源進行對接，摸索出一條完整的產(chǎn)業(yè)鏈條，推進軍民技術(shù)的雙向互動，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，才能持續(xù)提升航天企業(yè)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量和收益。同時，也能促進航天企業(yè)技術(shù)的提升，降低國家的國防費用，提高國家整體的科技創(chuàng)新能力。

1.完善科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)

對科技成果進行轉(zhuǎn)化必須擁有一系列配套的政策法規(guī)支持，這是推進科技成果轉(zhuǎn)化的法制保障。目前，國家出臺了《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，促進了科技成果的轉(zhuǎn)化。但是對于其中的國防科技成果并無專門的政策法規(guī)，對于轉(zhuǎn)化過程中配套的一系列措施也有待完善。例如《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第十六條規(guī)定“科技成果持有者可以采用下列方式進行科技成果轉(zhuǎn)化：（五）以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例。”

將技術(shù)作價投資到公司中，更能體現(xiàn)風險共擔、利益共享，更能促進科技成果轉(zhuǎn)化的立法目的，但按照《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》等規(guī)定，還應履行相應國資交易審批程序，往往周期較長，實踐中交易各方往往視為畏途，不輕易采納。促進航天科技成果快速便捷的轉(zhuǎn)化從統(tǒng)計結(jié)果看，實務中采取作價投資的占比很少，大部分企業(yè)都傾向于采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可等便捷、周期短、見效快的方式。

2016 年，為建立國有科技型企業(yè)自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的激勵分配機制，調(diào)動技術(shù)和管理人員的積極性和創(chuàng)造性，財政部、科技部、國資委印發(fā)了《國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵暫行辦法》，將五類國有及國有控股非上市科技型企業(yè)納入激勵實施范圍，并明確了3種股權(quán)激勵方式和2 種分紅激勵方式，但同時也規(guī)定了較高的門檻條件、實施條件和業(yè)績條件。對大部分初創(chuàng)的技術(shù)孵化型企業(yè)來說，難以達到實施條件是造成科技成果轉(zhuǎn)化難的原因之一。在《國防科學技術(shù)成果國家秘密的保密與解密辦法》中，對于解密時期并無具體說明，因此需要企業(yè)根據(jù)科學技術(shù)的發(fā)展，不斷地調(diào)整相應的科技成果的密級和解密時間。

建立系統(tǒng)的、完善的、體現(xiàn)各方利益的、具有較高實踐性操作性的政策法規(guī)文件，是科技成果轉(zhuǎn)化的前提條件，否則很難形成百舸爭流的蓬勃氣象。

2.建立健全轉(zhuǎn)化服務平臺

航天科技集團應牽手第三方服務平臺加強頂層設(shè)計，整合各方資源，聯(lián)合建立健全科技成果轉(zhuǎn)化服務平臺（見圖1）。以信息平臺為基礎(chǔ)，搭載咨詢服務、中介服務、撮合服務、金融服務、轉(zhuǎn)化服務等諸多功能，充分利用大數(shù)據(jù)，建立交流展示平臺，將航天企業(yè)及民企的人才信息、科技成果進行發(fā)布，同時將兩者的需求進行公布，促進航天企業(yè)之間、航天企業(yè)和民企之間的科技成果轉(zhuǎn)化。同時搭建不同業(yè)務、不同企業(yè)、不同人員之間的知識共享，促進軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)化。大力宣傳航天企業(yè)的科技成果，為有需求的企業(yè)、學校、科研院所等提供信息，避免重復發(fā)明，節(jié)約社會生產(chǎn)力。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化服務平臺

3.建立健全轉(zhuǎn)化工作機制

如何讓科技成果真正走向市場，實現(xiàn)科研單位、企業(yè)、市場、政府之間的良性互動發(fā)展，還需要我國航天企業(yè)切實從制度和工作機制上加強建設(shè)（見圖2）。

圖2 科技成果轉(zhuǎn)化工作機制

一要建立健全科技成果轉(zhuǎn)化管理制度，建立成果登記、成果保護、轉(zhuǎn)化方式、針對不同崗位的多形式獎勵分配等管理制度實現(xiàn)全過程管理。二要加強科技成果知識產(chǎn)權(quán)管理和信息發(fā)布，對科研成果信息進行分類、篩選、整合，強化科技成果集成化管理，建立科技成果信息發(fā)布和推介常態(tài)化機制，提高知識產(chǎn)權(quán)管理和運營水平。三要探索協(xié)議定價、在技術(shù)市場掛牌交易、拍賣等多種定價方式，落實協(xié)議定價交易在單位內(nèi)公示成果名稱和擬交易價格的程序。四要設(shè)置專職技術(shù)轉(zhuǎn)化工作崗位，并根據(jù)單位科技成果的情況建立技術(shù)轉(zhuǎn)化管理機構(gòu)。要規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)化工作流程，保明確審核審批程序。

4.細化科技成果的歸屬和利益分配

對職務發(fā)明歸屬、行使和利益分配進行明確，將國家和科研單位之間的權(quán)利義務具體化。對屬于涉及國家重大利益和秘密的國防科技成果，應確保其對該科技成果的控制，禁止向民用領(lǐng)域推廣轉(zhuǎn)化，減少其傳播范圍。在保密期間，應當給予科研人員一定的補償。脫密后的國防科技成果，或者一般性的科技成果，由科研單位或者科研人員享有歸屬權(quán)，國家享有免費的使用權(quán)。

明確技術(shù)團隊獎勵收益，按照《實施＜中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法＞若干規(guī)定》給與不低于50%的比例進行獎勵，充分調(diào)動科研人員的積極性，促進大量沉睡的科技成果進入軍民市場之中，實現(xiàn)該科技成果價值的最大化，維護國家和公眾的利益。

5.建立健全國家秘密和商業(yè)秘密區(qū)分保護制度

航天企業(yè)由于肩負強軍強國重任，對國家秘密的保護一向高度重視并不斷強化，建立了一整套完備的保護制度，這也導致眾多科技工作者和管理者動輒就將所研發(fā)的新技術(shù)新成果納入到國家秘密一類，而不是切實從國家秘密的內(nèi)涵外延去區(qū)分。對大量不涉及國家秘密的技術(shù)成果沒有區(qū)分，也沒有按照商業(yè)秘密去保護，從而導致技術(shù)轉(zhuǎn)化時，容易陷入失泄密的圍欄中而躑躅不前。因此，建立健全國家秘密和商業(yè)秘密區(qū)分保護制度，進一步明確國家秘密和商業(yè)秘密的區(qū)分標準和聯(lián)動保護機制，做到既確保國家秘密的安全，又不濫用和擴大國家秘密保護范圍。另外，還有許多過去納入國家秘密的技術(shù)成果，隨著時間推移技術(shù)進步，即使解密也不會損害國家利益，需要進一步完善國家秘密及時解密制度，做到應解盡解，并通過商業(yè)秘密保護的方式，維護企業(yè)的切身利益，并進而為后續(xù)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好的外部條件，促進航天科技成果快速便捷的轉(zhuǎn)化為國民經(jīng)濟的加速器。