寧夏高校科技成果轉化制約因素及提升策略研究

余 然

（寧夏教育裝備和校園風險管理中心，寧夏 銀川 750000）

0 引言

近年來，寧夏回族自治區科學技術廳、教育廳與各高等學校積極貫徹落實國家及自治區關于科技創新的重要部署，深入實施創新驅動發展戰略，以科技強區行動為引領，以全國東西部科技合作引領區為抓手，積極提升高校科技創新服務地方經濟社會發展能力，促進科技成果轉移轉化。在上級政策落實、區級政策激勵、校級政策制定、營商環境優化、管理機制改革、運營模式探索、技術經理人培育等方面取得了一定成效，但科技成果轉化率普遍偏低依舊是長期面臨的現實問題，如何有效提升寧夏高校科技成果轉化率這一問題值得深入探討。

1 基本情況

1.1 研發經費投入及產出情況

2022 年寧夏高校R&D 經費內部支出共計7.04億元，同比增長1.56%。其中，自然科學類R&D經費內部支出6.23 億元，同比增長0.84%；人文社科類R&D 經費內部支出0.8 億元，同比增長7.04%。在研各級自然科學類科研項目（課題）共4 218 項，其中2022 年立項1 676 項，當年撥入經費4.94 億元，當年內部支出經費4.49億元。在研國家自然科學基金項目703 項，2022 年立項95 項，當年投入經費5 945.8萬元，當年內部支出經費5 458.2萬元。

1.2 以轉讓、許可及作價投資方式轉化科技成果情況

2022 年有科技成果轉化活動的高校有4 所。從轉化方式看，2022 年以轉讓方式簽訂的科技成果轉化合同共計53 個，合同金額1 644 萬元，同比增長273%，當年到賬金額535.9 萬元，同比增長50%；以許可方式簽訂的科技成果轉化合同共19 個，合同金額171.25 萬元，同比增長18%，當年到賬金額166.2萬元，同比增長15%；無作價投資方式轉化的科技成果。從資金支持類型看，2022 年4 所高校共獲得財政資金資助立項批復的科技項目共872 項，項目（課題）總金額27 094.5 萬元，當年到賬金額21 458.7 萬元。其中，通過中央財政資助立項批復的科技項目共140項，項目（課題）總金額7 007.4萬元，當年到賬金額6 943.3萬元。

1.3 產學研合作情況

2022年寧夏高校橫向技術開發、咨詢、服務項目簽訂合同共257 項，合同金額8 167.3 萬元，同比增長90%，到賬金額3 574萬元，同比增長62%。

1.4 科技成果投向情況

從科技成果轉化單位所在地看，寧夏回族自治區高校2022年共簽訂科技成果轉化合同72個，合同資金共計1 814.8 萬元，其中區內簽訂技術轉讓合同52 個，合同金額520.19 萬元，占比29%，平均合同單價10 萬元/項。主要輸出地市為銀川（37 項）、石嘴山（5 項）、中衛（4 項）、固原（3 項）、吳忠（3 項）；區外簽訂技術轉讓合同20個，合同金額1 294.61萬元，占比71%，平均合同單價65 萬元/項，主要輸出地市為北京（5 項）、江蘇（4 項）、上海（3 項）、山西（2 項），安徽、河南、黑龍江、四川等地各1 項。從科技成果應用行業領域來看，轉化的72 項科技成果主要服務于制造業、軟件和信息技術服務業、生態保護和環境治理、農業、醫藥制造業、通用設備制造業、文化藝術業、科技推廣和應用服務業等。

1.5 成果轉化收入分配情況

2022 年通過轉讓、許可方式形成的科技成果轉化當年分配現金收入共計705.06萬元，其中，留歸單位118.03 萬元，占比17%，獎勵個人587.03 萬元，占比83%，獎勵人次138人，人均獲得獎勵4.25萬元。

1.6 成果轉化機構與人員情況

2022 年寧夏回族自治區高校與企業共建研發機構、轉移機構、轉化服務平臺共6 個，與本單位合作開展科技成果轉化的市場化轉移機構5 個，科技成果轉化專職工作人員9 人，在外兼職從事成果轉化人員及離崗創業人員2人。

2 寧夏促進科技成果轉化的主要做法

2.1 強化頂層設計，促進成果轉化

為貫徹落實科技部、教育部、國家知識產權局關于促進科技成果轉化的重要部署，優化寧夏科技成果轉移轉化各環節資源配置，提高科技成果轉化在科技評價體系中的權重，充分提升科研人員開展科技成果轉移轉化積極性，寧夏回族自治區先后出臺了《自治區人民政府辦公廳關于促進科技成果轉移轉化的實施意見》（寧政辦規發〔2020〕15 號）、《關于印發〈賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權的試點實施方案〉的通知》（寧科發〔2021〕59號）、《自治區科技廳、自治區教育廳印發〈關于推進高校專業化技術轉移機構建設發展的實施方案〉的通知》（寧科成果字〔2021〕4 號）、《自治區人民政府辦公廳關于建立健全科技成果評價機制的實施意見》（寧政辦發〔2022〕3 號）等一系列文件，明確政策導向，鼓勵科研人員科技成果轉移轉化。近期，自治區市場監管廳擬出臺《關于推動知識產權服務業和公共服務體系高質量發展實施方案》，積極完善知識產權運營服務體系。聚焦寧夏“六新六特六優”產業，強化知識產權轉化運用專項扶持政策，依托知識產權和技術轉移中心、產業知識產權運營中心等載體，集中發布專利技術供給信息。鼓勵區內外有條件的高校、科研院所和國有企業面向中小微企業開展技術需求對接、知識產權許可和轉讓等活動，暢通知識產權交易流轉渠道，促進創新成果更多惠及中小微企業。

2.2 制定一校一策，激勵成果轉化

在國家及自治區科技成果轉化相關政策引領下，寧夏各高等院校積極制定科技成果轉化管理辦法與獎勵機制，出臺了可操作性較強的校級管理辦法。N 大學制定了《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點工作方案》，建立“先確權、后轉化”模式。對已完成登記的成果可根據完成人意愿，提出賦權申請，經公示，簽訂書面賦權合同后完成人可自主決定成果的轉化方式，代表學校開展轉化商務談判權利。修訂完善《科技成果管理及轉化實施辦法（試行）》，明確規定成果轉化總收益的85%直接獎勵給完成人，具體分配方案由項目主持人根據貢獻大小對研發團隊成員進行制定。學校積極完善成果轉化績效導向的人才評價制度，在職稱評定、績效考核、人才聘任、項目評審等方面加大成果轉化績效權重。新修訂的《專業技術職稱評審辦法》規定，五年內成果轉化累計到校經費達50 萬元者可特別推薦申報副高級專業技術職稱的評定，成果轉化累計到校經費達100 萬元者可特別推薦申報正高級專業技術職稱的評定，以上特別推薦不受評審時間和基本條件限制，學校實施“一事一議、一人一評”。Y 大學實施《科技成果轉化管理辦法》以來，逐步規范成果轉化管理，積極鼓勵科研人員開展成果轉化，將科技成果轉化收益的80%作為獎勵發放到課題組，給予主要完成人激勵與補助。并對《科技工作量考核管理辦法（試行）》進行了修訂，將專利授權、成果轉化、咨詢報告等成果形式吶入科技工作量考核認定范圍，根據實際轉化收益，按照100分/萬元計算工作量。M 大學制定完善《科研成果轉化管理辦法》，將轉化收益的80%獎勵直接以現金形式發放給科研人員，并享受相應的稅收減免政策。同時學校進一步建立健全有利于激發科研人員轉化科技成果積極性的考核評價體系，將成果轉化收入作為職稱評審、崗位聘任的條件之一。

2.3 優化管理機制，保障成果轉化

為實現科技成果轉化的全流程管理與服務，嚴格調查與評價程序，保護知識產權，各高校建立了以科技工作職能部門牽頭，資產管理部門、法務部門及財務部門配合協作的運作機制。在實現成果轉化的同時，保障科研人員及企業權益，科學定價，減少投資風險，實現雙贏。N 大學進行機構改革，在科學技術研究院內設立成果轉化與獎勵辦公室，統一管理全校科研成果及知識產權的登記、評價、保護及轉化等工作，解決以往“各自為政”的問題，實現科技成果提質增量。成果所有人提出轉化申請，經學部審定、備案后報科研院成果辦，進行項目審核、公示、簽訂賦權協議。成果辦進行成果價值評估、確定交易價格、草擬合同后，學校法制辦審定轉化合同，審核通過后，成果所有人協調收益進賬并提出分配方案，報所在學部審定，對成果轉化信息及收益分配方案進行不少于15 天的公示。其中，轉化交易金額100 萬元以內的項目由成果轉化領導小組（科研院院務會）審定，100 萬元以上的項目由校長辦公會審定，最后成果辦組織簽訂技術合同、登記并協調收益分配。同時積極申報，尋求上級主管部門支持，成功獲批“中央引導地方科技發展資金項目”科技成果轉移轉化服務平臺建設項目經費支持220 萬元。Y 大學科技處設有項目與成果管理科，統籌負責全校科技成果轉移轉化的管理工作。學校藥學院設立專門的科技成果轉化工作辦公室，全職負責對科技成果轉移轉化的日常業務辦理工作，協同科技處共同推進科技創新成果轉化和技術轉移工作。M 大學在科研處專門成立成果推廣轉化科，有全職工作人員1 名，近年來也探索出一條成熟的管理機制，由成果發明人與受讓單位達成初步協議，轉讓協議經學校法律顧問審議無異議后提交學校審批，學校作為出讓方與受讓方簽訂轉讓協議，受讓方將轉讓費打入學校賬戶，學校科研處提交個人獎勵方案報學校審批。

2.4 加強人才培養，服務成果轉化

各高等院校正積極打造一支成果轉化專業人才隊伍，逐步形成“學校成果轉化管理人員—專職或兼職技術經理人—科研人員”的成果轉化人才梯隊。N 大學高度重視技術經理人隊伍培養，通過培訓，10人獲得高級技術經理人職業資格。通過出臺鼓勵政策，對技術轉移機構及技術經理人實施獎勵，技術經理人促成項目成交后，可依相關約定收取傭金，傭金比例一般不超過成果轉化交易金額的10%，這能有效調動技術轉移機構及技術經理人開拓市場、對接企業促成轉化工作的積極性。

3 成果轉化典型案例

3.1 案例名稱及內容

煤及危險廢物高溫熱轉化氣化系列專利成果轉化。該成果針對寧夏煤化工、精細化工、農藥醫藥等重點行業產生的處理成本高且產量巨大的有機廢棄物，開發了煤氣化、有機廢棄物氣化和有機雜鹽高溫熱轉化等技術，能夠將有機廢棄物最終轉化為合成氣、“綠氫”、玻璃體灰渣等產品，實現其無害化處置和資源化利用，不僅能夠大幅降低其處理成本，還能夠為園區或企業實現“碳減排、碳達峰”提供助力。化工生產過程中會產生大量的有機廢棄物，且絕大部分屬于危險廢棄物，同時，化工生產過程中同樣會產生大量的有機廢水。如精細化工、農藥及農藥中間體、醫藥及醫藥中間體、煤化工、煤焦化等生產過程中，均會產生各種不同精餾殘渣。有機廢物產量巨大且大部分屬于危險廢物，基于廢物和廢水中大部分有機物是原料或產品，同時有機物普遍具有較高的熱值的特點，科研團隊從高效分離和高溫熱轉化方向出發，首先對化工產生的有機廢物及廢水采用高效分離技術，分離提純有機物并高價值回收利用。對于難以分離的有機物，則基于其燃料特性，采用先進氣化技術，在高溫、還原性氣氛下，將其轉化為以CO 和H2為主的潔凈合成氣，即將其轉化為潔凈能源，從而實現其高價值資源化利用。基于有機危險廢物氣化技術處理危險廢物良好的經濟性和環保性能，N 大學聯合J 環保科技有限公司、H 能源科技有限公司共同成立了“危險廢物高溫熱轉化資源化利用工程技術聯合研究中心”，依托聯合研發中心，三方將在馬家灘園區共同建設1 萬t/a 有機廢物氣化工業裝置，完成技術的應用示范。

3.2 產生的經濟和社會效益

綠色化工的興起，使化學工業環境污染的治理由先污染后治理轉向從源頭上根治環境污染。此轉化項目開發底層關鍵技術，從綠色化工方向助力行業發展。先進的有機危險廢物及有機廢水資源化處理技術，通過回收高價值產品或產生高價值能源等方式，實現其資源化利用，從而大幅降低處理成本，提高處理環保水平。同時，高效分離及高溫熱轉化技術還能夠與生物質、“綠氫”項目耦合，充分利用水解反應將有機廢物轉化為高價值化工原料或能源，從而構建先進的能源系統，進一步服務企業及產業化應用，從而開發底層技術，將新技術和新方法引入企業，針對性地開發出核心技術并完成工業示范，然后拓寬技術的應用領域，更好地服務企業。團隊依托先進技術，針對化工行業或化工園區，深入企業，解決企業存在的問題，逐步為企業提供價值。在科技合作交流、人才隊伍建設等方面取得了顯著成效，有效推動了現代煤化工技術攻關和產品升級，為服務地方產業高質量發展提供了有力支撐。

3.3 單位技術轉移機構發揮的作用

學校成果轉化管理辦公室在此項轉化過程中發揮了重要作用，一是協助成果所有人與企業進行商務談判；二是組織第三方技術轉移機構在項目轉化過程中承擔第三方資產評估，為項目的轉化提供一個客觀、公正的評估結果，幫助了解企業資產的實際價值，從而減少投資風險；三是協調法務律師對轉化合同進行審核，防止雙方因為信息不對稱導致的交易糾紛，在技術成果轉化過程中發揮著重要作用。

4 科技成果轉化的主要制約因素

4.1 成果轉化管理因素

管理程序復雜煩瑣是制約寧夏高校科技成果轉化的管理難題，科技成果轉化是一個系統性工程，外部受政府、高校、中介、企業等多個主體影響，內部涉及科技、資產、財務、二級單位、圖書館等多個部門，流程涉及申請、立項、研究、經費支出、成果產出、結項、協商談判、評估定價、轉化應用等多個環節，每個環節都受各主管部門的監督與管理［1］。這種傳統的管理體制造成了轉化周期長、工序煩瑣、效率不高等問題。

4.2 研究成果質量因素

專利質量不高是各高校普遍存在的共性問題，各校都存在“重數量輕質量”“重申請輕實施”的傾向，導致專利“量大而質不優”。大量申請專利不是為了滿足市場需求和轉化應用，而是為了滿足職稱晉升、項目結題、評優評先等條件，與市場需求度匹配不高，導致大部分專利授權后處于“閑置”狀態，未得到及時轉化應用［2］。

4.3 技術供需對接因素

由于缺乏高效的供需信息共享機制，造成供需對接難題。部分“閑置”專利找不到合適的購買方，而一些中小民營企業由于高科技人才缺乏、研發設備落后、科研經費不足等，無法獨自解決產品技術研發難題［3］。雙方缺乏有效、及時的溝通橋梁，導致科技成果轉化率不高。

4.4 科研資金投入因素

基于對寧夏20 所高校的問卷調查及訪談調研，發現有科技成果轉化活動的高校主要集中在部省合建高校、中央部委所屬高校及地方公辦院校。這三類學校的科研資金主要來源于國家及自治區財政投入，中央經費支持來源有中央支持地方高校改革發展資金、中央支持地方職業教育改革發展資金、國家自然科學基金、國家社會科學基金，寧夏回族自治區財政經費來源有高等教育質量提升工程項目資金、職業教育專項資金、自治區重點科技研發項目等縱向財政科研經費。縱向經費主要支持的基礎研究類科研項目偏多，應用研究類科研項目相對較少。2020—2022 年年均科技經費投入保持在7 億元左右，與西部兄弟省份還存在一定差距，高校獲得來自企業、科研院所等橫向科研項目經費較少，經費來源相對單一，導致科研經費投入不足，間接影響了科研成果的輸出基數，從而影響科技成果轉化。

4.5 轉化渠道單一因素

目前寧夏高校的技術轉讓方式以轉讓、許可為主，無作價投資方式。近年來雖然國家與自治區相繼出臺了關于賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權的實施方案及引導高校以作價入股方式進行科技成果轉化的一系列激勵政策，但由于在科技成果作價入股實操過程中涉及了復雜的經濟、法律關系與不同機制體制相互交融的問題，高校大多數科研人員對作價投資的轉化方式望而卻步，只能保守地選擇以轉讓或許可的方式進行科技成果轉化［4］。這就可能存在有些科技成果的實際價值被低估的風險，某種程度上導致職務科技成果價值的流失，沒有保障科研人員的利益最大化。

5 提升策略及建議

5.1 優化運營機制，破解管理難題

雖然目前各高校在科技成果管理方面已經嘗試了適應新時代發展要求的機制改革，設立了相應科室或部門，但距離“一站式”服務的理念還相差甚遠，一些行政部門只是進行基礎性、流程性的成果登記、內容公示、協議簽訂等工作，缺乏對市場的主動出擊與對接，人員專業化水平有待提升。一是建議高校在不增加編制的情況下抽調專業人員，建立專業化技術轉化管理機構，為科研團隊提供專業的技術市場分析、投資效益分析、風險規避分析等服務。二是在部門職責規劃方面增加市場分析、產業對接及知識產權運營等方面的職能，增加部門關于科技成果轉移轉化的主觀能動性，變被動為主動，提早謀劃，充分挖掘現有科技成果。

5.2 實施分類評價，破解質量難題

科研評價是科研工作者開展科研工作的風向標與指揮棒，各高校應建立覆蓋五元價值的科技成果分類評價體系，從科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值、文化價值等維度綜合考量。一是對基礎研究、應用研究及軟科學類科研項目實施分類評價，破除“唯論文”的不良導向，加大科技成果轉化的評價權重［5］，引導科研工作與市場需求相結合，規劃“訂單式”科研項目。二是逐步減少或取消對專利申請的資助獎勵，主要通過以“后補助”的方式對發明人或團隊予以獎勵，以評價和激勵導向提升專利質量與實用價值，減少“睡眠專利”。

5.3 培育中介機構，破解供需難題

一方面，政府部門要不斷優化市場營商環境，加快培育高水平知識產權交易中介服務機構，為高校提供需求信息、知識產權、法律咨詢、成果評價、項目融資等專業性全鏈條服務［6］。另一方面，各高校應盡快適應我國知識產權市場化水平不斷提升的發展趨勢，根據實際和市場需求，與相關行業聯合組建知識產權市場化運營機構，不斷提升科技成果轉移轉化和知識產權管理運營能力。

5.4 拓寬經費渠道，破解資金難題

一是積極爭取橫向科研經費。高校應積極主動出擊，以服務地方經濟發展為目標，以寧夏“六新六優六特”產業為出發點，以需求為導向申報科技項目，積極聯絡區內外行業龍頭企業、中小微企業，以解決企業、行業顯示需求為導向，確定研究方向，申報科研項目。爭取企業等社會性團體的橫向資金資助，拓寬科技經費來源渠道，把僅靠科技經費的財政縱向來源由被動變主動，積極爭取橫向資金資助，同時為地方研究與試驗發展經費投入作出貢獻。二是用活用好地方科技金融政策。寧夏科技金融工作啟動以來，自治區先后出臺了《關于促進科技和金融結合加快科技型中小微企業創新發展的實施意見》《關于加快推進科技創新的若干意見》等10 余項指導性政策，制定了《寧夏科技金融專項資金管理暫行辦法》等10 項規范性文件，從健全科技金融機制、創新科技金融產品、優化科技金融服務等方面為科技金融發展營造了良好的政策環境［7］。企業和高校應大力關注地方科技金融產品，如“寧科貸”、金融補貼、科技擔保、科技保險、知識產權質押貸款等，利用科技金融產品降低科技成果轉化效益風險，同時解決科研經費不足等問題。

5.5 探索作價投資，保障最大利益

按照《教育部關于積極發展、規范管理高校科技產業的指導意見》《財政部國家稅務總局科技部關于科技人員取得職務科技成果轉化現金獎勵有關個人所得稅政策的通知》等文件，高校應大力開展科技“放管服”專項行動，鼓勵科研人員及團隊嘗試以作價投資模式轉讓科技成果。鑒于部分發達省份的經典科技成果轉化案例，高校可以以自身名義作價入股并給予成果完成人及團隊現金獎勵。先與投資人簽訂科技成果作價投資協議，依據《關于全面推開營業稅改增值稅試點的通知》，可免征所獲股權的增值稅。然后高校將科技成果作價投資確認的股權劃撥給資產管理公司，資產管理公司作為新版企業的股東進行工商注冊，可享受所得稅的遞延吶稅優惠政策，遞延至取得按股權分紅或轉讓股權所得時［8］。最后高校根據《促進科技成果轉化法》從收益中向成果完成人及團隊發放現金獎勵。這種路徑中的資產管理公司可以作為高校參與市場經營活動的“防火墻”，對于成果完成人而言，不僅不用參與新版企業的實際經營活動，還可以享受先進獎勵減半計稅的優惠政策，是目前國內高校較為成熟的作價投資方式，是寧夏高校可探索實施的一條科技成果轉化路徑。

6 結語

高校科技成果轉化是一項復雜的系統工程，涉及政府、高校、企業、金融機構、中試基地、評估機構等多個主體，需要協同發揮各主體作用，綜合運用管理、技術、服務、評價、激勵等多種手段，破解成果轉化中的難題。寧夏應采取有力措施，從科技成果管理、分類評價實施、中介機構培育、經費來源渠道、轉化方式探索等方面下功夫，提升科研成果質量，積極推進高校科技創新活動和成果轉化工作。以服務建設黃河流域生態保護和高質量發展先行區為導向，優化營商環境，加強東西部科技合作交流，規劃重大重點科研項目，服務地方經濟社會發展，為推動創新驅動、科技強區戰略作出貢獻。