論新《中華人民共和國檔案法》視角下檔案監督檢查職能的強化

■高沛娟

監督檢查是檔案主管部門對所屬單位遵守檔案法律、法規、規章制度等實施監督和檢查，并依法對違法行為進行查處的行為，是檔案主管部門的應盡職責。新修訂的《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱《檔案法》）增設了監督檢查專章，體現了監督檢查在檔案工作中的重要地位和作用，也為監督檢查提供了法律依據。正確認識檔案監督檢查的意義，全面理解新《檔案法》賦予檔案監督檢查的新內涵，依法強化監督檢查職能，不斷提高檔案治理能力，推動檔案工作高質量發展，是檔案工作面臨的新課題和新任務。

一、《檔案法》賦予監督檢查的重要意義

（一）監督檢查是檔案治理的抓手

推進檔案治理體系和治理能力建設是實現檔案事業高質量發展的必由之路。習近平總書記指出：檔案工作要走向依法管理，走向開放，走向現代化。新修訂的《檔案法》為推進檔案治理提供了法律遵循，監督檢查專章更是將檔案監督檢查納入了依法管檔治檔的范疇。《“十四五”全國檔案事業發展規劃》遵照新《檔案法》，把加強重點領域檔案工作監管、創新檔案業務監督指導方式作為“十四五”時期檔案治理體系建設的工作任務，并提出要加快檔案監督檢查的制度和政策供給，加大“雙隨機、一公開”執法監督檢查力度。可見，檔案監督檢查已成為推進檔案治理的重要抓手。

（二）監督檢查是業務提升的手段

檔案工作要更好地服務黨和國家工作大局，必須規范做好業務工作，不斷提高檔案工作水平，檔案監督檢查則是有效推動業務提升的重要手段。檔案主管部門依據《檔案法》規定的檢查內容，制定完善檢查制度，建立科學適用的評價標準，規范開展檢查工作，出具檢查意見，提出整改要求，明確整改期限，督促整改落實，整個監督檢查程序形成一個完整的鏈條和工作閉環。監督檢查既是考察評價過程，也是對檔案工作的業務指導過程。受檢單位對照要求，以查促建，以查促改，形成檢查、提升，再檢查、再提升的良性工作循環，不斷規范和提高檔案工作水平。

（三）監督檢查是檔案執法的依據

加強檔案執法，對違法違紀行為追責處理是維護法律權威的重要體現。監督檢查一方面對貫徹實施檔案法規情況進行監督和檢查，另一方面對違反檔案法規行為依法進行查處，具有規范檔案業務工作和查處檔案違法行為的雙重作用。新《檔案法》規定，檔案主管部門可以根據違法線索檢查有關庫房、設施、設備，查閱有關材料，詢問有關人員，記錄有關情況，這為處理檔案違法行為提供了相關線索和依據。新《檔案法》還將監督檢查與法律責任進行了有機銜接，對監督檢查中發現的不同類型的違法行為明確了處罰措施和處罰數額，并增加了依法追究刑事責任和依法承擔民事責任的條款。可見，新《檔案法》實施后，監督檢查成為嚴肅檔案執法、細化落實法律責任的重要依據。

二、《檔案法》對檔案監督檢查的新要求

（一）明確檢查內容

新《檔案法》將監督檢查和業務指導有機結合，緊緊圍繞檔案部門工作職責和業務范圍，規定了6類檢查事項，內容全面而系統，覆蓋檔案工作的各個方面，貫穿檔案工作各個環節，使監督檢查工作有的放矢，針對性強，有利于檔案工作整體水平的提升。

（二）規定權利責任

新《檔案法》規定了不同主體的權利和責任，明確檔案主管部門有對檔案館和機關、團體、企業事業單位以及其他組織進行檢查的權利，同時具有依法處理檔案違法行為的責任。檔案館和機關、團體、企業事業單位以及其他組織有配合檔案主管部門進行檔案檢查的責任。任何單位和個人有舉報檔案違法行為的權利。責權的明晰有利于不同主體依法履職盡責，形成協同共治的監督檢查工作局面。

（三）約束檢查行為

新《檔案法》對監督檢查行為進行了約束，要求檔案主管部門按法定職權和程序開展監督檢查，做到科學、公正、嚴格、高效，并保守秘密和個人隱私，有利于檔案監督檢查工作依法、依規、科學運行[1]。

三、檔案監督檢查工作存在的問題

（一）監督檢查意識不強

相對于檔案業務工作，監督檢查屬于監管范疇，是對檔案業務的監督、管理、檢查和指導，并對違法違規行為進行查處。雖然檔案主管部門對所屬單位有監督檢查職能，但在實際工作中，監督檢查一直是個短板，普遍存在認識不足、重視不夠的現象，缺乏統一的組織領導和執行力度，檢查工作往往是走過場，查而不改，流于形式，工作效果不明顯，沒有發揮監督檢查促進業務提升的作用[2]。

（二）配套制度不夠完善

一直以來，由于沒有完備的制度體系，檔案監督檢查缺少規范和標準，隨意性較大。查不查、查什么、怎么查基本都由檢查部門或檢查人員決定，沒有統一的要求。新《檔案法》設立了監督檢查專章，國家檔案局為落實專章要求制訂了《檔案檢查工作辦法》，與新《檔案法》同步施行，對檔案監督檢查進行統籌規范。但無論是《檔案法》還是檢查工作辦法，都是一些基本原則和推薦做法，既不具體也不具備針對性和可操作性，缺乏完善配套的規章制度，以及符合工作實際的檢查評價標準，導致檔案監督檢查工作缺乏規范性[3]。

（三）形式手段傳統單一

檔案監督檢查基本都采取現場檢查的形式，通過現場詢問、查閱資料、實地檢查等方式開展工作。這種傳統單一的檢查形式受時間和地域的局限性較大，尤其是在疫情形勢下，很多監督檢查工作都無法正常開展。檔案監督檢查缺乏對新技術的應用，沒有實現網絡化和智能化，極大程度上影響了監督檢查整體效能的發揮，不適應數字時代檔案工作的需要，制約了檔案治理能力的提高。

四、檔案監督檢查職能的強化路徑

（一）提高認識，加大監督檢查力度

提高認識是做好檔案監督檢查工作的前提。監督檢查是提升檔案工作水平的有力措施，在提升檔案治理能力和實現檔案工作高質量發展方面發揮著重要作用，因此要高度重視并加大監督檢查工作力度。一是加強組織領導。要提高法律意識，充分發揮職能作用，落實主體責任。要建立檔案監督檢查工作機制，形成工作合力，定期研究監督檢查重要工作和重要事項，協調解決工作中存在的問題，確保監督檢查順利有序開展。二是融入檔案治理。將檔案監督檢查納入檔案治理體系建設，用系統思維進行謀劃。要樹立依法治檔理念，以《檔案法》為依據，加大監督檢查力度，將監督檢查常態化，實行全覆蓋，狠抓整改落實，把檔案法規制度轉化為檔案治理效能，推動檔案治理能力的提升。三是納入工作計劃。要將檔案監督檢查納入檔案工作中長期發展規劃和年度工作計劃，制定明確的目標任務，有計劃、有步驟地開展工作，確保檔案監督檢查工作扎實推進，取得實效。

（二）健全制度，規范監督檢查行為

完備的規章制度是檔案監督檢查工作規范運行的保障，檔案主管部門要根據實際情況制定可操作性強的規章制度體系。一是制定管理性制度，確保運行規范。如組織機構、人員職責、實施流程、人員管理、獎懲辦法等。二是建立評價標準，確保科學客觀。要根據檢查內容建立相應的檢查評價標準，評價標準既要遵照檔案法律、法規和規章，又要根據受檢單位行業特點、規模層次、工作現狀等科學設定，為監督檢查提供客觀、科學的依據[4]。三是及時修訂更新，確保有效適用。當檔案法律、法規和規章等發生變更，或制度標準不能滿足檔案監督檢查工作需要時，需要對有關制度進行及時修訂完善。

（三）創新形式，提高監督檢查效能

恰當的方式是提高檔案監督檢查效能的有力措施。檔案主管部門要根據工作實際，不斷創新并靈活運用不同的方式方法，實現檔案監督檢查效能的最大化。一是線上與線下相結合。要在傳統現場檢查的基礎上，積極探索智慧監督檢查新模式。充分運用現代科技手段，探索“互聯網+監督檢查”模式，打破現場監督在時間、地點、人員等方面的局限，逐步實現監督檢查工作的網絡化、智能化和精細化[5]。二是檢查與自查相結合。要把檔案主管部門的檢查與受檢單位的自查有機結合起來，建立有效工作機制 ，充分調動受檢單位的積極性，變被動為主動，定期開展檔案自查并改進工作，形成上下協同共治的檔案監督檢查新局面。三是綜合檢查與專項檢查相結合。綜合檢查項目全面系統，專項檢查根據需要確定重點檢查項目，兩種方式各有特點，將二者結合運用可以提高檢查效果。四是檢查與整改相結合。檔案監督檢查的目的是依法規范檔案工作，提高檔案工作水平，因此，必須把檢查與整改有機結合。檔案主管部門對所屬單位的監督檢查過程，也是對檔案工作的指導過程，對于檢查中發現的問題，要明確提出整改要求，落實整改措施，督促整改落實，做到以查促建，以查促改，真查真改，立行立改，促進受檢單位不斷提升檔案工作水平。對于檔案違法行為要依法嚴肅處理，真正發揮檔案監督檢查的作用，維護法律權威[6]。

綜上所述，新《檔案法》突顯了檔案監督檢查的重要地位和作用。檔案主管部門需要認真履行監督檢查職能，全面把握新《檔案法》賦予檔案監督檢查的豐富內涵，加大工作力度，健全制度體系，創新工作方式，提升檔案工作水平，依法查處檔案違法行為，以監督檢查促進檔案治理能力的提升，加快推動檔案事業實現高質量發展。